2022年山东省证券投资顾问模考题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列各项中，属于反映企业长期偿债能力的财务指标是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 我国税收的划分依据有哪几种 （ ）A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 （）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格

2、大于实际价格的经济现象。A.金融泡沫B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】 A7. 【问题】 关于SML和CML，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（ ）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D9. 【问题】 下列关于影响个人信贷能力的因素，说法正确的是（ ）。A.I、B.I、VC.I、VD.I、V【答案】 A10. 【问题】 6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆

3、美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（ ）。A.9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答案】 A11. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12. 【问题】 遗产规划工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答

4、案】 D13. 【问题】 在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【答案】 D14. 【问题】 下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】 B15. 【问题】 投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（

5、）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】 B16. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（ ）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】 C18. 【问题】 企业风险敞口的类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】 C二

6、, 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于Stata的说法,正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（ ）。A.已获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】 A24. 【问

7、题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C25. 【问题】 （）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】 C26. 【问题】 主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。它的缺点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 下列不属于骑乘收益率曲线的是（ ）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】 B28. 【问题】 多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条

8、件有（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（ ）A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 存货周转率是衡量和评介公司（ ）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率

9、C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】 D35. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D38. 【问题】 公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B