2022年四川省期货从业资格模考题型.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（ ）。A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】 B2. 【问题】 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。A.1B.3C.5D.10【答案】 C3. 【问题】 用敏感性分析的方法，则该期权的De1ta是（）元。A.3525B.2025.5C.2525.5D.3500【答案】 C4. 【问题】 期货交易所应当按照

2、（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的10B.结算准备金的20C.手续费收入的20D.经营利润的30【答案】 C5. 【问题】 下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的【答案】 D6. 【问题】 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。A.1

3、个B.2个C.3个D.5个【答案】 B7. 【问题】 证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（ ）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】 C8. 【问题】 随后某交易日，钢铁公司点价，以688元/干吨确定为最终的干基结算价。期货风险管理公司在此价格平仓1万吨空头套保头寸。当日铁矿石现货价格为660元湿吨。钢铁公司提货后，按照实际提货吨数，期货风险管理公司按照648元湿吨x实际提货吨数，结算货款，并在之前预付货款675万元

4、的基础上多退少补。最终期货风险管理公司（）。A.总盈利17万元B.总盈利11万元C.总亏损17万元D.总亏损11万元【答案】 B9. 【问题】 若中证500指数为8800点，指数年股息率为3，无风险利率为6，根据持有成本模型，则6个月后到期的该指数期货合约理论价格为（）点。A.9240B.8933C.9068D.9328【答案】 B10. 【问题】 下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以

5、上证券投资经历D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历【答案】 C11. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（ ）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】 A12. 【问题】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】 D13. 【问题】 根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（）。A.投资于存款.债券

6、等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类【答案】 B14. 【问题】 期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

7、B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】 D15. 【问题】 根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】 B16. 【问题】 根据下面资料，回答92-95题 A.1.86B.1.94C.2.04D.2.86【答案】 C17. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证

8、券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准与否的决定。 A.5B.10C.15D.20【答案】 D18. 【问题】 当经济周期开始如时钟般转动时，所对应的理想资产类也开始跟随转换。具体而言，当经济处于衰退期，（）。A.商品为主，股票次之B.现金为主，商品次之C.债券为主，现金次之D.股票为主，债券次之【答案】 C19. 【问题】 期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】 C20. 【问题】 根据下面资料，回答83-85题 A.15和2B.15和3C.

9、20和0D.20和3【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货公司开展的资产管理业务出现（ ）情形时，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。 A.被交易所采取风险控制措施的B.被交易所调查的C.被有权机关调查的D.提前终止的【答案】 ABCD2. 【问题】 目前我国内地的期货交易所包括（）。A.郑州商品交易所B.大连商品交易所C.上海期货交易所D.中国金融期货交易所【答案】 ABCD3. 【问题】 关于股指期货套期保值的正确描述有（）A.对规避股市上涨和下跌风险均适用B.只适用于规避股市下跌风险C.既能增加收益，又能降低风险D.能够对

10、冲股票市场的系统性风险【答案】 AD4. 【问题】 关丁证券投资分析技术指标OBV，正确的陈述有( )A.今日OBV=昨日OBV+Sgnx今日成立量B.OBV常被用来判断股价走势是否发生反转C.股价与OBV指标同时上升表明股价继续上升的可能性较大D.技术分析中的形态理论也适用于OBV指标【答案】 ACD5. 【问题】 根据期货从业人员管理办法，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有（）。A.不得从事不正当竞争行为B.不得作出不当承诺或者保证C.不得以本人名义从事期货交易D.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益【答案】 ABCD6. 【问题】 下列关于期货投机交易和套期保值的描述，正确的有

11、（ ）。 A.期货投机交易通常为博取价差收益而主动承担相应的价格风险B.套期保值交易的目的是利用期货市场规避现货价格波动的风险C.期货投机交易是在期货市场上进行买空卖空，从而获得价差收益D.套期保值交易则是在现货市场与期货市场同时操作，以期达到对冲现货市场的价格波动风险【答案】 ABCD7. 【问题】 投资者进行股票投资组合风险管理，可以（ ）。A.通过投资组合方式，降低系统性风险B.通过股指期货套期保值，规避系统性风险C.通过投资组合方式，降低非系统性风险D.通过股指期货套期保值，规避非系统性风险【答案】 BC8. 【问题】 以下有（ ）行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法

12、获取证券、期货交易内幕信息的人员”。A.利用套取手段获取内幕信息的B.利用刺探手段获取内幕信息的C.内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的D.在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源【答案】 ABCD9. 【问题】 在我国，关于期货价格的说法正确的有（ ）。A

13、.集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价B.收盘价是某一期货合约当日交易后最后一笔成交价格C.最新价是某一期货合约在当日交易期间的即时成交价格D.当日结算价的计算无须考虑成交量【答案】 ABC10. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定，下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有( )。A.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性D.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性【答

14、案】 ABCD11. 【问题】 从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，可以除外的情况有（）。A.有关法律、法规、规章等要求提供的B.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的C.从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后的D.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的【答案】 ABD12. 【问题】 下列人员中，期货公司不得接受其委托从事期货交易的有（ ）。A.期货公司工作人员的配偶B.期货公司的工作人员C.中国期货业协会的工作人员及其配偶D.中国

15、证券业协会的工作人员及其配偶【答案】 ABC13. 【问题】 根据（ ）等行政法规和规章，制定期货市场客户开户管理规定。A.期货交易管理条例B.期货交易所管理办法C.期货公司管理办法D.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法【答案】 ABC14. 【问题】 关于对称三角形形态的运用，下列正确的有（ ）。?A.对称三角形只是原有趋势运动的途中休整阶段B.对称三角形对我们进行买卖操作的指导意义不强C.对称三角形持续的时间不应太长，持续时间太长了，保持原有趋势的能力就会下降D.如果突破的位置在三角形的横向宽度的1/2到3/4的某处，突破比较有效【答案】 ACD15. 【问题】 某金融机构作为普通

16、看涨期权的卖方，如果合同终止时期货的价格上涨了，那么双方的义务是（ ）。A.金融机构在合约终止日期向对方支付:合约规模*（结算价格-基准价格)B.金融机构在合约起始日期向对方支付:权利金C.对方在合约终止日期向金融机构支付:合约规模*（结算价格-基准价格)D.双方在合约起拍日期向金融机构支付:权利金【答案】 AD16. 【问题】 期货交易所履行的职责包括（ ）。A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.为期货交易提供集中履约担保【答案】 ABCD17. 【问题】 基差走强的常见情形是（ ）。A.现货价格涨幅超过期货价格涨幅B.现货价格涨幅低于期货

17、价格涨幅C.现货价格跌幅小于期货价格跌幅D.现货价格跌幅大于期货价格跌幅【答案】 AC18. 【问题】 对二叉树模型说法正确的是（）。A.模型不但可对欧式期权进行定价，也可对美式期权、奇异期权以及结构化金融产品进行定价B.模型思路简洁、应用广泛C.步数比较大时，二叉树法更加接近现实的情形D.当步数为n时，nT时刻股票价格共有n种可能【答案】 ABC19. 【问题】 美国商品投资基金中的参与者包括（ ）。A.期货佣金商（FCM）B.商品交易顾问（CTA）C.交易经理（TM）D.商品基金经理（CPO）【答案】 ABCD20. 【问题】 应用形态理论应注意（）。A.形态理论还不是很成熟B.形态理论掌

18、握难度较高C.站在不同的角度，对同一形态可能产生不同的解释D.形态理论要求形态完全明朗才能行动，有错过机会的可能【答案】 AB20. 【问题】 某股票组合市值8亿元，值为092。为对冲股票组合的系统性风险，基金经理决定在沪深300指数期货10月合约上建立相应的空头头寸，卖出价格为32638点。一段时间后，10月股指期货合约下跌到31320点；股票组合市值增长了673%。基金经理卖出全部股票的同时，买入平仓全部股指期货合约。此次操作共获利（ ）万元。A.8113.1B.8357.4C.8524.8D.8651.3【答案】 B21. 【问题】 王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同

19、年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（）条规定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】 C22. 【问题】 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）万元以下罚款。 A.3B.5C.10D.20【答案】 A23. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.客户B.期货交易所C.中

20、国期货业协会D.期货公司【答案】 D24. 【问题】 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.7B.10C.15D.30【答案】 D25. 【问题】 期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（ ）月末的风险监管报表。 A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】 C26. 【问题】 我国现行的消费者价格指数编制方法中，对于各类别指数的权数，每（）年调整一次。A.1B.2C.3D.5【答案】 D27. 【问题】 期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其

21、期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】 A28. 【问题】 根据下面资料，回答87-90题 A.甲方向乙方支付l.98亿元B.乙方向甲方支付l.02亿元C.甲方向乙方支付2.75亿元D.甲方向乙方支付3亿元【答案】 A29. 【问题】 某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司

22、的股东净资本为( )万元。A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】 C30. 【问题】 会员制期货交易所理事会会议应至少每（ ）召开一次。A.两个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 C31. 【问题】 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。A.法定代表人B.结算负责人C.经营管理主要负责人D.财务负责人【答案】 A32. 【问题】 根据下面资料，回答80-81题 A.702B.752C.802D.852【答案】 B33. 【问题】 会员制期货交易所的最高权力机构为（ ）。A.董事会B.理事会C.股

23、东大会D.会员大会【答案】 D34. 【问题】 （）定义为期权价格的变化与利率变化之间的比率，用来度量期权价格对利率变动的敏感性，计量利率变动的风险。A.DeltaB.GammaC.RhoD.Vega【答案】 C35. 【问题】 根据下面资料，回答74-75题 A.5170B.5246C.517D.525【答案】 A36. 【问题】 不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。A.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.未公开发布的相关信息【答案】 D37. 【问题】 在指数化投资中，如果指数基金的收益超过证券指数本身收益，则称为增强指数基金。下列合成增强型指数基金的合理策略是（）。A.买入股指期货合约，同时剩余资金买入固定收益债券B.持有股票并卖出股指期货合约C.买入股指期货合约，同时剩余资金买人标的指数股票D.买入股指期货合约【答案】 A38. 【问题】 中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】 B39. 【问题】 下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】 D