2022年山西省证券投资顾问提升考试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 张某由于资金宽裕可以向朋友借出50万元，甲、乙、丙、丁四个朋友计息方式各有不同，其中甲是年利率15（每年计息一次），乙是年利率147（每季度计息一次），丙是年利率143（每月计息一次），丁是年利率14（连续复利），如果不考虑信用风险，则对于张某而言，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3. 【问题】 以下属于客户证券投资短期目标的是（ ）。A.、B.、C.、VD.

2、、V【答案】 D4. 【问题】 关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】 C5. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8. 【问题】 下列关于流动性比率的描述正确的有（）。A.、B.、C

3、.、D.、【答案】 C9. 【问题】 期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】 A10. 【问题】 财务分析包括公司主要的（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 使用代表性启发法进行判断可能产生的偏差有（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II【答案】 D13. 【问题】 高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.

4、C.D.【答案】 A14. 【问题】 证券市场供给的决定因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】 A16. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】 C18. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结

5、构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 量化风险的手段和工具包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，

6、某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。A.9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答案】 A22. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】 A2

7、3. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】 B25. 【问题】 以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】 A26. 【问题】 下列关于应收账款周转率的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27. 【问题】 政府债券、金融债券和公司债券，是

8、按债券的（）进行的分类。A.付息方式B.债券形态C.发行额度D.发行主体【答案】 D28. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 证券产品进场时机选择的要求（ ）。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D32. 【问题】 （）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实

9、际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】 A33. 【问题】 一般来说，（ ）是马柯威茨均值方差模型中的投资者无差异曲线的特征。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34. 【问题】 按照投资者偏好的不同可以将投资者分为（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D37. 【问题】 关于指数化的目标和动机.说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 （）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B39. 【问题】 风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（ ）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】 B