2022年山西省证券投资顾问提升试题58.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 技术分析的类别主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）A.优化证券组合B.有效证券组合C.无效证券组合D.投资证券组合【答案】 B3. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 道琼

2、斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（ ）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】 D8. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 与其他债券相比，政府债券的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10. 【问题】 为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，

3、则现在应存入银行（ ）元。（不考虑利息税）A.100006B.500000C.100000D.无法计算【答案】 C12. 【问题】 美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】 C13. 【问题】 个人生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16. 【问题】 下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】 B17

4、. 【问题】 如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】 A18. 【问题】 教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 投资顾问业务的客户

5、回访应（）A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 反转突破形态包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。A.2B.1C.10D.3【答案】 B24. 【问题】 股利贴现模型的应用法则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（ ）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D26. 【

6、问题】 货币之所以具有时间价值原因有（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9。假设市场利率突然上升1，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 A29. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（ ）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机

7、构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31. 【问题】 下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（ ）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】 B32. 【问题】 下列关于流动性比率的描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33. 【问题】 股利贴现模型的应用法则有

8、（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A35. 【问题】 假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B36. 【问题】 缺口分析的局限性包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37. 【问题】 提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 制定保险规划的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 下列（ ）仅可以在现金流量表，而不是其他账务报表中得到。A.净利润B.期末资产余额C.期末负债余额D.融资活动中产生的现金流【答案】 D