河北关于成立医疗器械公司可行性报告（范文模板）.docx

《河北关于成立医疗器械公司可行性报告（范文模板）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《河北关于成立医疗器械公司可行性报告（范文模板）.docx（111页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、MACRO 泓域咨询 /河北关于成立医疗器械公司可行性报告河北关于成立医疗器械公司可行性报告xx投资管理公司目录第一章 拟成立公司基本信息8一、 公司名称8二、 注册资本8三、 注册地址8四、 主要经营范围8五、 主要股东8公司合并资产负债表主要数据9公司合并利润表主要数据9公司合并资产负债表主要数据11公司合并利润表主要数据11六、 项目概况11第二章 背景及必要性17一、 行业与上下游关系17二、 医疗器械的定义18第三章 行业发展分析19一、 行业发展概况及市场规模19二、 影响该行业发展的基本风险特征20三、 行业竞争格局20第四章 公司成立方案22一、 公司经营宗旨22二、 公司的目

2、标、主要职责22三、 公司组建方式23四、 公司管理体制23五、 部门职责及权限24六、 核心人员介绍28七、 财务会计制度29第五章 法人治理结构36一、 股东权利及义务36二、 董事41三、 高级管理人员45四、 监事47第六章 发展规划50一、 公司发展规划50二、 保障措施51第七章 项目风险分析54一、 项目风险分析54二、 公司竞争劣势57第八章 环境保护方案58一、 编制依据58二、 建设期大气环境影响分析58三、 建设期水环境影响分析59四、 建设期固体废弃物环境影响分析60五、 建设期声环境影响分析60六、 营运期环境影响61七、 环境管理分析62八、 结论63九、 建议64

3、第九章 项目选址65一、 项目选址原则65二、 建设区基本情况65三、 创新驱动发展70四、 社会经济发展目标71五、 产业发展方向72六、 项目选址综合评价74第十章 经济效益及财务分析75一、 经济评价财务测算75营业收入、税金及附加和增值税估算表75综合总成本费用估算表76固定资产折旧费估算表77无形资产和其他资产摊销估算表78利润及利润分配表79二、 项目盈利能力分析80项目投资现金流量表82三、 偿债能力分析83借款还本付息计划表84第十一章 进度实施计划86一、 项目进度安排86项目实施进度计划一览表86二、 项目实施保障措施87第十二章 投资方案分析88一、 投资估算的编制说明8

4、8二、 建设投资估算88建设投资估算表90三、 建设期利息90建设期利息估算表90四、 流动资金91流动资金估算表92五、 项目总投资93总投资及构成一览表93六、 资金筹措与投资计划94项目投资计划与资金筹措一览表94第十三章 项目总结分析96第十四章 附表附录97主要经济指标一览表97建设投资估算表98建设期利息估算表99固定资产投资估算表100流动资金估算表100总投资及构成一览表101项目投资计划与资金筹措一览表102营业收入、税金及附加和增值税估算表103综合总成本费用估算表104固定资产折旧费估算表105无形资产和其他资产摊销估算表105利润及利润分配表106项目投资现金流量表10

5、7借款还本付息计划表108建筑工程投资一览表109项目实施进度计划一览表110主要设备购置一览表111能耗分析一览表111报告说明xx投资管理公司主要由xx（集团）有限公司和xxx（集团）有限公司共同出资成立。其中：xx（集团）有限公司出资495.00万元，占xx投资管理公司50%股份；xxx（集团）有限公司出资495万元，占xx投资管理公司50%股份。根据谨慎财务估算，项目总投资9064.64万元，其中：建设投资7269.67万元，占项目总投资的80.20%；建设期利息94.26万元，占项目总投资的1.04%；流动资金1700.71万元，占项目总投资的18.76%。项目正常运营每年营业收入1

6、7200.00万元，综合总成本费用13454.00万元，净利润2741.78万元，财务内部收益率24.83%，财务净现值5793.95万元，全部投资回收期5.16年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。居民收入水平的提高以及人口老龄化结构的日趋严重刺激了市场对医疗器械的需求增长。从2006年至2013年期间城镇居民人均可支配收入增长了165%，农村居民人均现金收入同比增长了155.30%，收入的提高同时推动了居民在医疗方面的重视与消费。其次，随着社会老龄化趋势愈发严重，社会对医疗器械的需求会不断扩大。2010年作为人口老龄化趋势的转折点，65岁以上人口比例在逐年上

7、升，截止到2014年，65岁以上人口比例达到了10.07%。本报告为模板参考范文，不作为投资建议，仅供参考。报告产业背景、市场分析、技术方案、风险评估等内容基于公开信息；项目建设方案、投资估算、经济效益分析等内容基于行业研究模型。本报告可用于学习交流或模板参考应用。第一章 拟成立公司基本信息一、 公司名称xx投资管理公司（以工商登记信息为准）二、 注册资本990万元三、 注册地址河北xxx四、 主要经营范围经营范围：从事医疗器械相关业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）五、

8、主要股东xx投资管理公司主要由xx（集团）有限公司和xxx（集团）有限公司发起成立。（一）xx（集团）有限公司基本情况1、公司简介公司秉承“诚实、信用、谨慎、有效”的信托理念，将“诚信为本、合规经营”作为企业的核心理念，不断提升公司资产管理能力和风险控制能力。公司按照“布局合理、产业协同、资源节约、生态环保”的原则，加强规划引导，推动智慧集群建设，带动形成一批产业集聚度高、创新能力强、信息化基础好、引导带动作用大的重点产业集群。加强产业集群对外合作交流，发挥产业集群在对外产能合作中的载体作用。通过建立企业跨区域交流合作机制，承担社会责任，营造和谐发展环境。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要

9、数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额3230.342584.272422.76负债总额1248.64998.91936.48股东权益合计1981.701585.361486.28公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入10984.028787.228238.01营业利润2098.631678.901573.97利润总额1864.721491.781398.54净利润1398.541090.861006.95归属于母公司所有者的净利润1398.541090.861006.95（二）xxx（集团）有限公司基本情况1、公司简介公司自成立以来，

10、坚持“品牌化、规模化、专业化”的发展道路。以人为本，强调服务，一直秉承“追求客户最大满意度”的原则。多年来公司坚持不懈推进战略转型和管理变革，实现了企业持续、健康、快速发展。未来我司将继续以“客户第一，质量第一，信誉第一”为原则，在产品质量上精益求精，追求完美，对客户以诚相待，互动双赢。公司不断推动企业品牌建设，实施品牌战略，增强品牌意识，提升品牌管理能力，实现从产品服务经营向品牌经营转变。公司积极申报注册国家及本区域著名商标等，加强品牌策划与设计，丰富品牌内涵，不断提高自主品牌产品和服务市场份额。推进区域品牌建设，提高区域内企业影响力。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年

11、12月2019年12月2018年12月资产总额3230.342584.272422.76负债总额1248.64998.91936.48股东权益合计1981.701585.361486.28公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入10984.028787.228238.01营业利润2098.631678.901573.97利润总额1864.721491.781398.54净利润1398.541090.861006.95归属于母公司所有者的净利润1398.541090.861006.95六、 项目概况（一）投资路径xx投资管理公司主要从事关于成立医疗器械公司的投资建设

12、与运营管理。（二）项目提出的理由医疗器械产品精密，对加工、检验设备及工艺要求较高，前期一次性投入较大；此外医疗器械技术含量较高，产品开发周期较长，从研发立项到产品上市需要通过设计、试制、检测、临床试验、注册审批等步骤，一般需要3-5年时间；医疗器械行业正处于快速发展期，新产品研发是企业发展的支柱，需要持续、高额的研发投入，对新进入企业的资金实力有较高要求。加快发展现代产业体系和推动经济体系优化升级深入推进制造强省、质量强省、网络强省和数字河北建设，把发展经济着力点放在实体经济和先进制造业及海洋经济上，推动实体经济、科技创新、现代金融、人力资源协同发展，提高经济质量效益和核心竞争力。（一）持续调

13、整优化经济结构坚决去、主动调、加快转，建立健全市场化法治化化解过剩产能长效机制，推动总量去产能向结构性优化产能转变。坚持关小促大、保优压劣，支持企业兼并重组，加快解决“城中有钢”、“钢铁围城”问题。保持先进制造业比重不断提升，巩固壮大实体经济根基。实施工业互联网创新发展工程，推动新一代信息技术与制造业融合发展，促进传统产业高端化、智能化、绿色化变革，发展服务型制造。完善支持政策，培育新技术、新产品、新业态、新模式，推动产业向价值链高端攀升。开展质量提升行动，完善质量基础设施，推动标准、质量、品牌、信誉联动建设。（二）大力提升产业链供应链现代化水平持续锻长板补短板，形成具有更强创新力、更高附加值

14、、更安全可靠的产业链供应链。实施产业基础再造工程，聚焦钢铁、石化、生物医药、电子信息、高端制造、氢能等18个重点产业链，打好产业基础高级化和产业链现代化攻坚战。超前布局区块链、太赫兹、量子通信等未来产业链，抢占发展制高点。强化供应链安全管理，分行业做好战略设计和精准施策，完善从研发设计、生产制造到售后服务的全链条供应体系。健全我省与央企常态化协调对接机制。强化要素支撑，优化产业链供应链发展环境。（三）大力发展战略性新兴产业深入推进战略性新兴产业集群发展工程，加快省级以上战略性新兴产业示范基地建设。发展壮大信息智能、生物医药健康、高端装备制造、新能源、新材料、钢铁、石化、食品、现代商贸物流、文体

15、旅游、金融服务、都市农业等12大主导产业，大幅提高高新技术产业在规上工业中的比重。鼓励企业技术创新，提升核心竞争力，防止低水平重复建设，构建各具特色、优势互补、结构合理的战略性新兴产业发展格局。（四）加快发展现代服务业推动生产性服务业向专业化和价值链高端延伸，大力发展金融服务、工业设计、现代物流、商务咨询等服务业。推动现代服务业同先进制造业、现代农业深度融合发展，加快推进服务业数字化。加快城市经济发展，打造现代商业街区和风情街区，推动生活性服务业向高品质和多样化升级，加快发展健康、养老、育幼、文旅、体育、家政、物业、寄递等服务业。支持各类市场主体参与服务供给，推进服务业标准化、品牌化建设，提升

16、服务业对经济增长的贡献率。（五）大力发展数字经济深化数字经济和实体经济融合发展，加快数字产业化、产业数字化。深入推进“上云用数赋智”行动，构建生产服务+商业模式+金融服务的数字化生态体系。抓好数字社会、数字政府建设，提升公共服务、社会治理等数字化、智能化水平。加快基础设施数字化改造，建设数据统一共享开放平台，实施数字乡村建设工程，缩小城乡数字鸿沟。完善数据安全保障体系，加强个人信息保护。办好中国国际数字经济博览会，推进雄安数字经济创新发展试验区、石家庄数字经济产业园和张家口怀来大数据产业基地建设发展。（三）项目选址项目选址位于xxx（以选址意见书为准），占地面积约20.00亩。项目拟定建设区域

17、地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）生产规模项目建成后，形成年产xxx套医疗器械的生产能力。（五）建设规模项目建筑面积21898.85，其中：生产工程15759.61，仓储工程2539.13，行政办公及生活服务设施1886.55，公共工程1713.56。（六）项目投资根据谨慎财务估算，项目总投资9064.64万元，其中：建设投资7269.67万元，占项目总投资的80.20%；建设期利息94.26万元，占项目总投资的1.04%；流动资金1700.71万元，占项目总投资的18.76%。（七）经济效益（正常经营年份）1、营业收入（SP）：17

18、200.00万元。2、综合总成本费用（TC）：13454.00万元。3、净利润（NP）：2741.78万元。4、全部投资回收期（Pt）：5.16年。5、财务内部收益率：24.83%。6、财务净现值：5793.95万元。（八）项目进度规划项目建设期限规划12个月。（九）项目综合评价通过分析，该项目经济效益和社会效益良好。从发展来看公司将面向市场调整产品结构，改变工艺条件以高附加值的产品代替目前产品的产业结构。第二章 背景及必要性一、 行业与上下游关系1、上游供应商医疗器械行业是一个多学科交叉、技术密集、资金密集的高新产业，对原材料品质有着较高的要求，需求的材料品类繁多，上游包括有色金属、新材料、

19、化工、钢铁、电子和生物医用材料等行业。上游供应商所提供材料质量的好坏会直接影响到医疗器械行业产品质量，技术水平进步也将直接影响到医疗器械行业的发展走向。国家的基础工业，如材料、电子、有色金属等上游企业的制造加工能力决定了原材料及成品的质量、技术和成本。近年来，医疗器械的主要原料产能释放略有回升，价格呈现下滑趋势，缓和了医疗器械生产企业的成本压力。钢铁、有色金属价格市场化程度高，供应商议价能力受制于市场整体价格。二十一世纪以来电子及信息化技术得到了飞跃，为医疗器械行业的精细化、信息化奠定了良好的基础。2、下游购买者医疗器械行业是重要的中游行业，下游衔接保险业、服务业、医药流通及医疗卫生事业等行业

20、，尤其是医疗设施比较齐全的三甲医院等。随着经济的发展，医疗卫生领域的投入资金持续增长，居民收入也在逐年提高，对医疗器械的支付能力在不断加强。亚健康人群的增加则引起了人们对健康的重视，越来越多的人对医疗器械的市场产生了需求，带动了家用医疗器械的井喷式发展，医疗器械的下游构成开始向最终的个人消费者过渡。当前各国政府都在推动医疗保障体系改革，根据中国新医改政策，政府将向医疗卫生体系投入8,500亿元，其中很大一部分将是对医疗器械产品的投入，由此激发出的消费需求和消费能力决定了整个市场的容量及其前景。二、 医疗器械的定义医疗器械，是指单独或者组合使用于人体的仪器、设备、器具、材料或者其他物品，包括所需

21、要的软件；其用于人体体表及体内的作用不是用药理学、免疫学或者代谢的手段获得，但是可能有这些手段参与并起一定的辅助作用。第三章 行业发展分析一、 行业发展概况及市场规模居民收入水平的提高以及人口老龄化结构的日趋严重刺激了市场对医疗器械的需求增长。从2006年至2013年期间城镇居民人均可支配收入增长了165%，农村居民人均现金收入同比增长了155.30%，收入的提高同时推动了居民在医疗方面的重视与消费。其次，随着社会老龄化趋势愈发严重，社会对医疗器械的需求会不断扩大。2010年作为人口老龄化趋势的转折点，65岁以上人口比例在逐年上升，截止到2014年，65岁以上人口比例达到了10.07%。201

22、5年以来，国家不断增加对医疗卫生事业的投入和致力于建设覆盖城乡居民的基本医疗保障制度，也相继出台了大量的政策扶持医疗器械行业的发展。从2007年到2014年，城镇基本医疗保险的参保人数在逐年的增长，年均同比增长率约为15.77%；医疗卫生总支出占GDP的百分比从2006年的4.55%增加到2013年的5.6%，公共医疗卫生支出占政府支出百分比从9.9%增长到了12.60%，但是中国的医疗卫生水平还远不如日本、美国、瑞士等发达国家的发展水平。我国2014年医疗器械行业的销售规模为2556亿元，比上年同比增长20.57%，其中医院市场占比76.09%，零售市场占比23.91%。中国医疗器械行业的销

23、售市场份额战略全球医疗器械销售市场份额的50.94%。在收入与贸易规模不断增长的同时，本行业的企业数量和产品数量也不断增加，截止2011年底，已有168596家企业取得了医疗器械经营许可证。另外，根据国家统计局的数据显示，2012年我国医疗器械行业收入为1565亿元，医疗器械的市场规模占医药总市场的8%，而2009年全球医疗器械的市场规模已占到医药总市场的42%，可见我国医疗器械行业未来仍有很大的发展前景。二、 影响该行业发展的基本风险特征1、技术更新换代的风险医疗器械行业大量应用新技术、新材料，涉及光学、电子、超声、磁、同位素、计算机等多学科的交叉融合，包括人工材料、人工脏器、生物力学、监测

24、仪器、诊断设备、影像技术、信息处理、图像重建等多种科技率先在医疗器械产品中应用。医疗器械产品是一个国家制造业和高科技水平的标志之一，基础医疗器械产品电子化、智能化和小型化的发展趋势日趋明显。2、行业竞争加剧的风险目前国内医疗器械企业发展势头迅猛，但与国外厂商相比，生产厂商技术含量相对较低，产品多三、 行业竞争格局医疗器械产业主要受医疗技术水平的发展而推动，由于国内医疗器械技术发展较晚，因此行业的产业化进程整体上落后于发达国家，在我国属于新兴行业。德国、日本、美国等发达国家医疗技术位居全球领先地位，其医疗器械以先进的加工能力、领先的工艺水平、完备的产品系列、快速的产品更新获得了国际范围的品牌影响

25、力。以美国强生（Johnson&Johnson）、美国通用医疗（GEMS）、德国西门子（Siemensmedical）等为代表的国际知名医疗器械生产企业，通过提供质量高、结构设计巧妙、使用寿命长的产品，占据了世界医疗器械市场的主导地位，也占据了我国市场的主要份额。我国医疗器械产品的自主生产已有多年的历史，受下游需求旺盛的影响近年来发展迅速，由于受到技术、资金、品牌、人才和经验等因素的综合影响，国内医疗器械生产企业大多规模较小，产品序列全、档次高的企业为数不多，市场竞争力普遍不强，生产能力和技术水平无法满足临床需要，导致医疗机构、健康服务机构等下游客户大量进口国外产品。第四章 公司成立方案一、

26、公司经营宗旨自主创新，诚实守信，让世界分享中国创造的魅力。二、 公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监

27、管下，以市场需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方产业政策、医疗器械行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。4、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。5、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。三、 公司组建方式xx投资管理公司主要由xx（集团）有限公司和xxx（集团）有限公司共同出资成立。其中：x

28、x（集团）有限公司出资495.00万元，占xx投资管理公司50%股份；xxx（集团）有限公司出资495万元，占xx投资管理公司50%股份。四、 公司管理体制xx投资管理公司实行董事会领导下的总经理负责制，各部门按其规定的职能范围，履行各自的管理服务职能，而且直接对总经理负责；公司建立完善的营销、供应、生产和品质管理体系，确立各部门相应的经济责任目标，加强产品质量和定额目标管理，确保公司生产经营正常、有效、稳定、安全、持续运行，有力促进企业的高效、健康、快速发展。总经理的主要职责如下：1、全面领导企业的日常工作；对企业的产品质量负责；向本公司职工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；2、制定并正式

29、批准颁布本公司的质量方针和质量目标，采取有效措施，保证各级人员理解质量方针并坚持贯彻执行；3、负责策划、建立本公司的质量管理体系，批准发布本公司的质量手册；4、明确所有与质量有关的职能部门和人员的职责权限和相互关系；5、确保质量管理体系运行所必要的资源配备；6、任命管理者代表，并为其有效开展工作提供支持；7、定期组织并主持对质量管理体系的管理评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。五、 部门职责及权限（一）综合管理部1、协助管理者代表组织建立文件化质量体系，并使其有效运行和持续改进。2、协助管理者代表，组织内部质量管理体系审核。3、负责本公司文件（包括记录）的管理和控制。4、负责本公司员工

30、培训的管理，制订并实施员工培训计划。5、参与识别并确定为实现产品符合性所需的工作环境，并对工作环境中与产品符合性有关的条件加以管理。（二）财务部1、参与制定本公司财务制度及相应的实施细则。2、参与本公司的工程项目可信性研究和项目评估中的财务分析工作。3、负责董事会及总经理所需的财务数据资料的整理编报。4、负责对财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作。5、负责资金管理、调度。编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况。6、负责销售统计、复核工作，每月负责编制销售应收款报表，并督促销售部及时催交楼款。负责销售楼款的收款工作，并及时送交银行

31、。7、负责每月转账凭证的编制，汇总所有的记账凭证。8、负责公司总长及所有明细分类账的记账、结账、核对，每月5日前完成会计报表的编制，并及时清理应收、应付款项。9、协助出纳做好楼款的收款工作，并配合销售部门做好销售分析工作。10、负责公司全年的会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作。11、负责银行财务管理，负责支票等有关结算凭证的购买、领用及保管，办理银行收付业务。12、负责先进管理，审核收付原始凭证。13、负责编制银行收付凭证、现金收付凭证，登记银行存款及现金日记账，月末与银行对账单和对银行存款余额，并编制余额调节表。14、负责公司员工工资的发放工作，现金收付工作。（三）投资发展部1、调查、搜集

32、、整理有关市场信息，并提出投资建议。2、拟定公司年度投资计划及中长期投资计划。3、负责投资项目的储备、筛选、投资项目的可行性研究工作。4、负责经董事会批准的投资项目的筹建工作。5、按照国家产业政策，负责公司产业结构、投资结构的调整。6、及时完成领导交办的其他事项。（四）销售部1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和

33、催收，并将相关收款情况报送商务发展部。5、定期不定期走访客户，整理和归纳客户资料，掌握客户情况，进行有效的客户管理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商务发展部总经理。7、负责市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢固可靠的物资供应网络，不断开辟和优化物资供应渠道。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确保产品价格合理、质量符合要求。9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用开支

34、，查找超支、节支原因并实施控制。10、负责对部门员工进行业务素质、产品知识培训和考核等工作，不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。六、 核心人员介绍1、许xx，1974年出生，研究生学历。2002年6月至2006年8月就职于xxx有限责任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限责任公司销售部副经理。2011年3月至今历任公司监事、销售部副部长、部长；2019年8月至今任公司监事会主席。2、付xx，中国国籍，无永久境外居留权，1971年出生，本科学历，中级会计师职称。2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公

35、司财务经理。2017年3月至今任公司董事、副总经理、财务总监。3、梁xx，中国国籍，无永久境外居留权，1961年出生，本科学历，高级工程师。2002年11月至今任xxx总经理。2017年8月至今任公司独立董事。4、陶xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董事。5、肖xx，中国国籍，无永久境外居留权，1958年出生，本科学历，高级经济师职称。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事长；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事长；2016年11月至今

36、任xxx有限公司董事、经理；2019年3月至今任公司董事。6、潘xx，中国国籍，无永久境外居留权，1959年出生，大专学历，高级工程师职称。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技术顾问；2004年8月至2011年3月任xxx有限责任公司总工程师。2018年3月至今任公司董事、副总经理、总工程师。7、陶xx，中国国籍，1976年出生，本科学历。2003年5月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2004年4月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理。2018年3月起至今任公司董事长

37、、总经理。8、苏xx，中国国籍，1977年出生，本科学历。2018年9月至今历任公司办公室主任，2017年8月至今任公司监事。七、 财务会计制度（一）财务会计制度1、公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度。上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。2、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先

38、用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。4、公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须

39、在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。6、公司利润分配政策为：公司采取积极的现金方式分配利润，即公司当年度实现盈利，在依法提取法定公积金、盈余公积金后进行利润分配。（1）利润分配原则公司的利润分配应重视对投资者的合理回报并兼顾公司的可持续发展。利润分配政策应保持连续性和稳定性，并符合法律、法规的相关规定。（2）具体利润分配政策利润分配形式及间隔期：公司可以采取现金方式分配股利，公司优先采用现金方式分配利润，现金分配的比例不低于当年实现的可分配利润的10%。公司当年如实现盈利并有可供分配利润时，应每年度进行利润分配。董事会可以根据公司盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红

40、。除非经董事会论证同意，且经独立董事发表独立意见、监事会决议通过，两次分红间隔时间原则上不少于六个月。现金分红的具体条件：公司在当年盈利且累计未分配利润为正，现金流满足公司正常生产经营和未来发展的前提下，最近三个会计年度内，公司以现金形式分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出具体现金分红政策：公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，

41、现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；公司发展阶段属成长期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。本章程中的“重大资金支出安排”是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买资产累计支出达到或超过公司最近一次经审计净资产的10%。出现以下情形之一的，公司可不进行现金分红：合并报表或母公司报表当年度未实现盈利；合并报表或母公司报表当年度经营性现金流量净额或者现金流量净额为负数；合并报表或母公司报表期末资产负债率超过70%（包括70%）；合并报表或母公司报表期末可供分配的利润余额为负数；公司财务报告被审计机构出具非标准无保留意见；公司

42、在可预见的未来一定时期内存在重大资金支出安排，进行现金分红可能导致公司现金流无法满足公司经营或投资需要。（3）利润分配的决策程序和机制公司利润分配方案由董事会根据公司经营状况和有关规定拟定，并在征询监事会意见后提交股东大会审议批准，独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于提供网络投票表决、邀请中小股东参会等方式），充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。公司在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况。公司董事会

43、应在年度报告中披露利润分配方案及留存的未分配利润的使用计划安排或原则，公司当年利润分配完成后留存的未分配利润应用于发展公司经营业务。公司当年盈利但董事会未做出现金分红预案的，应在年度报告中披露未做出现金分红预案的原因及未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事发表的独立意见。公司如遇借壳上市、重大资产重组、合并分立或者因收购导致公司控制权发生变更的，应在重大资产重组报告书、权益变动报告书或者收购报告书中详细披露重组或者控制权发生变更后上市公司的现金分红政策及相应的规划安排、董事会的情况说明等信息。（4）利润分配政策调整的条件、决策程序和机制（5）利润分配方案的实施公司股东大会对利润分配方案作出决

44、议后，董事会须在股东大会召开后两个月内完成现金分红或股利的派发事项。如存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。（二）内部审计1、公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。2、公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。（三）会计师事务所的聘任1、公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。2、公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。3、会计师事务所

45、的审计费用由股东大会决定。4、公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前30天事先通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。第五章 法人治理结构一、 股东权利及义务股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。股东为单位的，股东单位内部对公司收购、出售资产、对外担保、对外投资等事项的决策有相关规定的，公司不得以股东单位决策程序取代公司的决策程序，公司应依据公司章程及公司制定的相关制度确定决策程序。股东单位可自行履行内部审批流程后由其代表依据公司

46、法、公司章程及公司相关制度参与公司相关事项的审议、表决与决策。1、公司股东享有下列权利：（1）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；（2）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会并行使相应的表决权；（3）对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询；（4）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；（5）查阅公司章程、股东名册、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告；（6）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；（7）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；（8）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。2、股东提出查阅前条所述有关信息或索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。但相关信息及资料涉及公司未公开的重大信息的情况除外。3、公司股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，