2022年浙江省证券投资顾问高分通关题型74.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心理因素打分都是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3. 【问题】 可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4. 【问题】 下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 决定

2、客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 金融债券的发行主体有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 （）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A8. 【问题】 资本市场线是（ ）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】 A9. 【问题】 对上市公司经济区位分析的目的是（

3、）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】 A11. 【问题】 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性

4、风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C14. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 已获利息倍数又称利息保障倍数，下列关于已获利息倍数的说法正确的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 D16. 【问题】 （）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】 A17. 【问题】 技术分析方法的类别有（ ）。A.I、II、IIIB.I

5、I、III、IV、VC.II、III、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D18. 【问题】 按偿还与付息方式分类债券可分为（）。A.II、III、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、IV、V【答案】 B19. 【问题】 金融衍生工具的基本特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（ ）应当承

6、担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 趋势线的确认条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 教育规划制定方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 下列现金流可以看做是年金的有（ ）。A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】 D26. 【问题】

7、 财政政策的种类包括（ ）A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（ ）。A.100万元B.700万元C.至少700万元D.至多700万元【答案】 D29. 【问题】 艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 关于MVA，以下说法中错误的是（ ）。A.MVA是股票市值与累计资本投入之间的差额B.MVA是公司为股东创造或毁坏的财

8、富在资本市场上的体现C.MVA是从基本面分析得出的企业在特定时间内创造的价值D.MVA是直接衡量任何企业市场价值的重要指标【答案】 C31. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法，不正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32. 【问题】 趋势线的确认条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 市场风险内部模型的主要优点包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 下列关于变现能力分析的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年。年利率为4%。下列说法正确的是（ ）.A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D