2022年山西省证券投资顾问自测模拟试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A2. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】 A4. 【问题】 关于证券分析方法，下列说法正确的是（ ）。A.I、B.、C.I、D.、【答

2、案】 A5. 【问题】 对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】 C6. 【问题】 衍生产品类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 违反投资适当性原则的主要原因在于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8. 【问题】 以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】 A9. 【问题】 缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A

3、.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 （）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】 C12. 【问题】 以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 现金管理的内容是（ ）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所有资产D.所有现金【答案】 B15. 【问题】 关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 下列属于健康保险的

4、有（）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A18. 【问题】 技术分析是建立在否定（ ）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】 D19. 【问题】 证券市场线可以表示为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20. 【问题】 下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（ ）。A.、B

5、.、C.、D.、【答案】 D21. 【问题】 指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】 B22. 【问题】 修改后的证券法于2006年1月1日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 下列关于杜邦分析法，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A

6、.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】 B28. 【问题】 关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31. 【问题】 对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 内部评

7、级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（ ）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.不相关B.相独立C.负相关D.正相关【答案】 C36. 【问题】 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（ ）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

8、A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 以下关于个人资产负债表内容表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 关于股市进场时机上说法不正确的是（）。A.长线投资者的基本理念是股市总的运行方向始终是曲折向上的，因而更加注重上市公司基本面，选择具有投资价值的个股介入后就应该长期持股B.中线投资者大部以做波段为主，这就需要判断一段时间以来行情的高点与低点出现的时间、空间以及与之相对应的策面、基本面等因素，看重的则是大盘及个股走势的规律性C.短线投资者以博取价格差为目的，他们在买进股票后很快就会卖出，具有较浓的投机色彩，所以对短线投资者来说，市场永远充满机会，从理论上讲都有参与的价值D.介入个股炒作，尤其是在大市不好时炒个股，一定要注意防范掉进主力挖掘的多头陷阱的风险，但对于短线操作来说者时限性很强，无需设定止损盈位【答案】 D39. 【问题】 证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365天【答案】 A