2022年广东省证券投资顾问自测模拟测试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 某投资者拥有

2、一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1 500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 技术分析是建立在否定（ ）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】 D7. 【问题】 进行退休生活合理规划的内容主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8. 【问题】 债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D

3、.【答案】 A9. 【问题】 根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 信用评分模型中，对法人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（ ）。A.、B.、C

4、.、D.、【答案】 D14. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 证券市场线可以表示为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16. 【问题】 影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（ ）评估一次流动性风险限额，（ ）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C18. 【问题】 关于货币的时间价值，下列表述正

5、确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心理因素打分都是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22. 【问题】 开盘价与最高价相等，

6、且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线【答案】 B23. 【问题】 根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 面对损失,人们表现为（ ）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】 B25. 【问题】 以下不属于收入型证券组合的目标是（）。A.风险最小B.价格稳定C.收入稳定D.期限较短【答案】 D26. 【问题】 （）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B27. 【问题

7、】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（ ）。A.股票型基金B.股票C.混合型基金D.固定收益类基金【答案】 D30. 【问题】 证券市场供给的决定因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31. 【问题】 关于计息次数和现值，终值的关系，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 税务规划

8、可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 关于证券分析方法，下列说法正确的是（ ）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】 A35. 【问题】 以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9。假设市场利率突然上升1，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 A37. 【问题】 （ ）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B38. 【问题】 与经济周期直接相关时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 B39. 【问题】 在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】 B