2022年江苏省证券从业模考提分卷.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司违反中华人民共和国证券法规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2. 【问题】 证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。A.2000B.3000C.4000D.10000【答案】 D4. 【问题】 某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更

2、换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项中说法错误的是（）。A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C.甲使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉【答案】 C5. 【问题】 证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证

3、金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。A.20；15B.25；20C.30；15D.30；20【答案】 A6. 【问题】 经营机构发布证券研究报告，应该遵守（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 甲有限合伙企业成立于201年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。202年3月，潘某与甲公司签订借款协议约定，甲公司从潘某处借款800万元。203年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不

4、归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法中错误的是（）。A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任【答案】 B9. 【问题】 有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（）。A.无限责任B.连带责任C.经营责任D.有限责任【答案】 D10. 【问题】 下列关于委托指令的说法错误的是（）。A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况

5、的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议【答案】 A11. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12. 【问题】 下列说法中正确的是（）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险

6、管理情况等进行评估，形成报告后归档备案C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告【答案】 D13. 【问题】 证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.5B.10C.15D.20【答案】 B14. 【问题】 下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。A.国有独资公司、国有企业B.自然人C.公益性的事业单位、社会团体D.上市公司【答案】 B15. 【问题】 证券公司应至少（）

7、对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】 A16. 【问题】 证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（）解除之日起（）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。A.劳动合同；7日B.劳动合同；15曰C.委托代理协议；10日D.委托代理协议；15日【答案】 A17. 【问题】 （）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A.融资融券业

8、务B.约定购回式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】 B18. 【问题】 根据证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定，专项计划成立起5个工作日内管理人应将设立情况报（）。A.中国基金业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构B.中国证券业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构C.中国证监会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构D.证券交易所，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】 A19. 【问题】 有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主

9、动行使优先购买权的，不能遵照（ ）来分配。A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权D.协商确定各自的购买比例【答案】 C20. 【问题】 下列选项中，属于基金合同当事人的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后的（）个月内不得面向社会公众开展证券投资咨询业务。A.12B.2C.3D.6【答案】 D21. 【问题】 下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是

10、（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】 B24. 【问题】 薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由（）担任。A.董事长B.总经理C.独立董事D.选举产生【答案】 C25. 【问题】 关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、

11、内部稽核监控等业务的职业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。A.3B.5C.8D.10【答案】 C26. 【问题】 证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场的，中国证监会可依据中华人民共和国证券法责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上（）万元以下的罚款。A.1000B.3000C.600D.200【答案】 A28. 【问题】 投资者融

12、资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。A.120%B.100%C.80%D.50%【答案】 B29. 【问题】 下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30. 【问题】 客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。A.100%B.110%C.120%D.证券公司与客户约定【答案】 D31. 【问题】 根据证券投资基金法，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以

13、下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 C32. 【问题】 按照证券公司内部控制指引的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（）A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取D.业务档案保存期限自

14、协议开始之日起不得少于5年【答案】 A33. 【问题】 以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（）。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户【答案】 B34. 【问题】 按照证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（ ）。A.合规负责人B.董事会秘书C.财务负责人D.总经理秘书【答案】

15、D35. 【问题】 对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 下列选项中，属于基金合同当事人的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 下列关于反洗钱保密要求的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38. 【问题】 根据关于证券从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员等级类别设为（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。A.B.C.D.【答案】 D