2022年江西省基金从业资格证模考提分题.docx
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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 对于合伙型基金合同,合伙企业法规定,合伙协议应当载明( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2. 【问题】 ( )采用公司的组织形式,投资者是公司股东,依法享有股东权利,并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。A.公司型基金B.合伙型基金C.开放式基金D.信托(契约)型基金【答案】 A3. 【问题】 下冷静期届满后,募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以()等留痕方式进行回访,回访过程不得出现诱导性陈述。A.录音电话B.电邮C.信函D.以上都正确【答案】 D4. 【问题】 以下
2、有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中,董事会席位条款是( )。A.除非经投资人同意,管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方B.监事会会议每半年召开一次C.投资人享有充分的检察权,包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利D.投资人有权提名董事【答案】 D5. 【问题】 我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段不包括( )。A.探索与起步阶段B.快速发展阶段C.平稳发展阶段D.统一监管下的规范化发展阶段【答案】 C6. 【问题】 我国合伙企业法生效时间为()A.2007年6月1日B.2008年6月1日C.2008年3月1日D.2007年3月1日【答案】 A7. 【
3、问题】 下列关于全球存托凭证说法错误的是( )。A.大多数全球存托凭证在伦敦证交所和卢森堡证交所进行交易B.发行地在发行公司所在国家C.可以销售给美国的机构投资者D.通常以美元计价【答案】 B8. 【问题】 ( )是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A.集合竞价B.连续竞价C.多次竞价D.系统竞价【答案】 B9. 【问题】 ( )依据公司章程运营基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并购基金【答案】 A10. 【问题】 公司型股权投资基金章程必备条款包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11. 【问题】 下列关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任的说法,错误的是(
4、)。A.应制定相应的风险管理框架及制度B.应根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围C.在开展业务外包的各个阶段,基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务,以及外包机构是否采取有效的隔离措施D.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每两年开展一次全面的外包业务风险评估【答案】 D12. 【问题】 关于股权投资基金、说法正确的是()A.通常具有低风险、高预期收益的特点B.主要投资于上市公司股票C.在我国只能非公开募集D.投资期限较短【答案】 C13. 【问题】 以下关于合伙型基金的增值税的说法错误的是()。A.合伙企业层面的项目股息、分
5、红收入属于股息红利所得,不属于增值税征税范围B.项目退出收入通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的,属于增值税征税范围C.若项目上市后通过二级市场退出,则需按税务监管机关的要求计缴增值税D.普通合伙人或基金管理人作为收取管理费及业绩报酬的主体时,需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费。【答案】 B14. 【问题】 可以对股权投资基金行业违法违规的市场主体,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责的行政监管措施的机构或组织是( )。A.基金托管人B.行业自律组织C.中国证监会及其派出机构D.律师事务所【答案】 C15. 【问题】 20世纪50年代至70年代,创业投资基金主要投资于(),此时
6、创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。A.大型企业B.上市企业C.中小成长型企业D.成熟性企业【答案】 C16. 【问题】 股权投资基金在与目标公司签订投资协议时,通常会被写入优先认购权条款的内容为( )。A.B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 股权投资基金销售机构,应当为在( )注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国基金登记结算机构【答案】 A18. 【问题】 在股权投资基金的募集与设立阶段,律师提供的服务包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 关于私募基金管理人
7、内部控制的作用,下列说法错误的是()。A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.提高经营管理效益C.降低市场运行和基金运作的效率D.保障股权投资基金财产的安全、完整【答案】 C20. 【问题】 根据关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起()个月内仍未备案首只私募基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。A.10B.5C.3D.6【答案】 D21. 【问题】 创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年(24个月)以上,符合条件的,可以按照其对中小高新技术企业投资额的(),在股权持有满2
8、年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额;A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】 B22. 【问题】 关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是( )。A.除公司章程另有约定,有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让。内部转让是现有股东之间的转让股权,外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意D.非上市股份有限公司的股权转让需经2/3以上股东同意【答案】 D23. 【问题】 募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数量。A.B
9、.C.D.【答案】 A24. 【问题】 极大地促进创业投资基金发展的政策措施有()。A.B.、C.、D.、【答案】 D25. 【问题】 我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段不包括( )。A.探索与起步阶段B.快速发展阶段C.平稳发展阶段D.统一监管下的规范化发展阶段【答案】 C26. 【问题】 优先购买权条款的设计包括()。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 某大型企业拟发起设立一只股权投资基金,该企业的做法符合规定的是( )。A.规定投资的员工最少需要投资10万元B.强制要求中级以上的管理人员进行投资C.向全公司的1000名员工发起投资倡议书D.经过资产调查向公司10名高级管
10、理人员发送投资倡议书【答案】 D28. 【问题】 关于股权投资基金管理人和投资者之间的沟通,以下表述错误的是( )。A.基金募集阶段,基金管理人应对潜在投资者进行充分的背景调查B.基金募集阶段,基金管理人应在投资者签署基金合同确认投资生效后,按规定履行一系列募集合规程序C.基金运行阶段,如发生合伙人变动、投资项目重大进展、基金托管机构变更等事项时,基金管理人应及时告知投资者D.基金运行阶段,定期报告是投资者了解基金运作状况的重要途径【答案】 B29. 【问题】 中国证券投资基金业协会履行的职责不包括( )。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益B.依法维护会员的
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