2022年江苏省证券从业高分题型.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 (2021年12月真题)下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】 D2. 【问题】 标准化债权类资产应当同时满足条件()。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容应当包括()。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法,未按建立或者更新投资者评估数
2、据库的,应当给予警告,并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处()万元以下罚款。A.1;1B.2;2C.3;3D.3;1【答案】 C5. 【问题】 下列说法,错误的是()A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则,对产品进行保本保收益,视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式,实现产品保本保收益的,视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时,发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付,不应视为刚性兑付D.经认定存在刚性兑付行为的,应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处
3、【答案】 C6. 【问题】 按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求,以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】 D7. 【问题】 对于融资融券业务客户的申请,证券公司的客户选择标准,说法不正确的有()
4、。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是()。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门。【答案】 C9
5、. 【问题】 全面风险管理体系应当包括:可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险控制指标、专业的人才队伍以及( )。A.合理的公司文化B.有效的风险应对机制C.前瞻性的风险预警机制D.政策支持【答案】 B10. 【问题】 公司章程中记载事项中不记载可导致章程无效的事项是( )。A.不必要记载事项B.绝对必要记载事项C.相对必要记载事项D.任意记载事项【答案】 B11. 【问题】 根据证券法第一百八十一条的规定,欺诈发行股票,证券罪应承担的法律责任中,错误的有()。A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以100万元的罚款B.
6、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行证券的,处以非法所募资金金额90%的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以500万元的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以200万元的罚款【答案】 A12. 【问题】 充抵融资融券保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中国债折算率最高不超过()。A.75B.65C.95D.85【答案】 C13. 【问题】 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 收
7、购要约约定的收购期限不得少于(),并不得超过()。A.30日;60日B.15日;30日C.30日;45日D.15日;60日【答案】 A15. 【问题】 私募基金备案材料完备且符合要求的,中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后()个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。A.7B.10C.14D.20【答案】 D16. 【问题】 按照证券投资基金销售管理办法,属于证券公司代销公募基金时不得存在的是()。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 按照证券公司治理准则的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法错误
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