2022年江西省期货从业资格提升题型.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3B.5C.8D.10【答案】 D2. 【问题】 根据期货投资者保障基金管理办法，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。A.不再补偿B.由期货交易所风险准备金补偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.由期货公司风险准备金补偿【答案】 C3. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数

2、据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】 B4. 【问题】 期货交易是对抗性交易，在不考虑期货交易外部经济效益的情况下，期货交易是()。A.增值交易B.零和交易C.保值交易D.负和交易【答案】 B5. 【问题】 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.信息共享机制B.信息隔离机制C.信息互动机制D.信息公开机制【答案】 B6. 【问题】 公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）个工作日内反馈A.3B.5C.7D

3、.10【答案】 B7. 【问题】 某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】 D8. 【问题】 一个红利证的主要条款如表75所示，A.提高期权的价格B.提高期权幅度C.将该红利证的向下期权头寸增加一倍D.延长期权行权期限【答案】 C9. 【问题】 期货交

4、易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】 B10. 【问题】 现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】 A11. 【问题】 甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人

5、，不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】 D12. 【问题】 下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】 D13. 【问题】 假设某债券基金经理持有债券组合，市值10亿元，久期12.8，预计未来利率水平将上升0.01%，

6、用TF1509国债期货合约进行套期保值，报价110万元，久期6.4。则应该（ ）TF1509合约（ ）份。A.买入；1818B.卖出；1818C.买入；18180000D.卖出；18180000【答案】 B14. 【问题】 投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】 D15. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年A.20B.10C.5D.15【答案】 A16. 【问题】 在运营过程中，期货公司应当遵循

7、（）结算制度。A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】 A17. 【问题】 投资者对结构化产品的发行者的要求不包括（）。A.净资产达到5亿B.较高的产品发行能力C.投资者客户服务能力D.融资竞争能力【答案】 A18. 【问题】 根据下面资料，回答73-75题 A.26B.34C.12D.14【答案】 D19. 【问题】 经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），协会将依据自律规则规定采取（）措施。A.自律惩戒B.罚款C.行政处罚D.以上都不对【答案】 A20. 【问题】 根据下面资料，回答86-87题 A.5592B.

8、4356C.4903D.3550【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 在特殊情况下，现货价格高于期货价格，基差为正值，这种市场状态称为（ ）。A.正向市场B.反向市场C.逆转市场D.现货溢价【答案】 BCD2. 【问题】 外汇掉期交易中，如果发起方为近端卖出，远端买入，则（）。A.近端掉期全价=即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价B.近端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商卖价C.远端掉期全价=即期汇率的做市商买价+远端掉期点的做市商卖价D.远端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+远端掉期点的做市商买价【答案】 AC3.

9、【问题】 下列适合选择国债期货空头策略的情形是（ ）。A.预期市场利率下降，债券价格将会上涨B.预期市场利率上升，债券价格将会下跌C.预期一定有效期内债券收益率下降，债券价格将会上涨D.预期一定有效期内债券收益率上升，债券价格将会下跌【答案】 BD4. 【问题】 下列关于沪深300股指期货合约的说法中，正确的是（ ）。A.合约乘数为每点300元B.报价单位为指数点C.最小变动价位为0.2点D.交易代码为IF【答案】 ABCD5. 【问题】 下列选项中，属于期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度的有()。A.保证金制度B.持仓限额和大户持仓报告制度C.风险准备金制度D.当日无负债

10、结算制度【答案】 ABCD6. 【问题】 下列关于买进看跌期权的说法(不计交易费用)，正确的是( )。A.看跌期权买方的最大损失是：执行价格-权利金B.看跌期权买方的最大损失是全部的权利金C.当标的资产价格小于执行价格时，行权对看跌期权买方有利D.当标的资产价格大于执行价格时，行权对看跌期权买方有利【答案】 BC7. 【问题】 证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息，保证所披露信息的（ ）。 A.真实性B.一致性C.完整性D.及时性【答案】 ACD8. 【问题】 若标的资产和到期期限相同，通过（）， 可以构建一个熊市价差组合。A.买入较低执行价格的看

11、涨期权。同时卖出较高执行价格的看涨期权B.买入较高执行价格的看涨期权。同时卖出较低执行价格的看涨期权C.买入较高执行价格的看跌期权。同时卖出较低执行价格的看跌期权D.买入较低执行价格的看跌期权。同时卖出较高执行价格的看跌期权【答案】 BC9. 【问题】 在分析影响市场利率和利率期货价格时，要特别关注的宏观经济数据主要包括（）。A.国民生产总值B.消费者物价指数C.零售业销售额D.耐用品订单【答案】 BCD10. 【问题】 在大连豆粕期货价格（被解释变量）与芝加哥豆粕期货价格（解释变量）的回归模型中，判定系数R2=0.962，F统计量为256.39，给定显著性水平（=0.05）对应的临界值F=3

12、.56。这表明该回归方程（ ）。A.拟合效果很好B.预测效果很好C.线性关系显著D.标准误差很小【答案】 AC11. 【问题】 目前我国期货市场已上市的品种有（）等。A.螺纹钢B.黄金C.PTAD.白银【答案】 ABCD12. 【问题】 下列关于外汇期货无套利区间的描述中，正确的有（ ）。A.套利上限为外汇期货的理论价格加上期货和现货的交易成本和冲击成本B.套利上限为外汇期货的理论价格加上期货的交易成本和现货的冲击成本C.套利下限为外汇期货的理论价格减去期货和现货的交易成本和冲击成本【答案】 AC13. 【问题】 国际市场较有代表性的期货品种有2年期、3年期、5年期、10年期的（ ）A.美国中

13、期国债期货B.美国长期国债期货C.德国国债期货D.英国国债（Gilts）期货【答案】 ABCD14. 【问题】 期货公司应当持续符合的风险监管指标标准为（ ）。 A.净资本不得低于人民币3000万元B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%C.净资本与净资产的比例不得低于20%D.流动资产与流动负债的比例不得低于100%【答案】 ABCD15. 【问题】 下列形态中，不属于价格形态中持续形态的有（）。A.菱形形态B.钻石形态C.圆弧形态D.三角形态【答案】 ABC16. 【问题】 期货公司的期货从业人员必须遵守（）。A.期货交易管理条例B.期货从业人员管理办法C.期货从业人员执业行为

14、准则（修订）D.期货交易所的自律规则【答案】 ABCD17. 【问题】 做市交易是算法交易的一种策略，若一个合约当前市场价格为3600元/吨，以下指令中，（）符合做市交易策略。A.以3580元/吨挂限价买单B.以3570元/吨挂限价卖单C.以3620元/吨挂限价买单D.以3610元/吨挂限价卖单【答案】 AD18. 【问题】 期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。 A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检査B.对期货公司的风险管理进行监督检査C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当

15、立即向公司监事会报告E【答案】 ABC19. 【问题】 根据期货公司管理办法的规定，下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（ ）。 A.无民事行为能力人B.限制民事行为能力人C.期货公司的工作人员及其配偶D.中国证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶E【答案】 ABCD20. 【问题】 期货交易管理条例中所称期货合约包括( )。A.商品期货合约B.金融期货合约C.其他期货合约D.期权合约【答案】 ABC20. 【问题】 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。A.监事会B.股东大会C.董事会D.

16、员工代表大会【答案】 C21. 【问题】 根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法， 下列情形出现时，资产管理计划终止的是（）。A.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散.被撤销.被宣告破产。且在6个月内没有新的托管人承接B.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的C.证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散.被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接D.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人【答案】 A22. 【问题】 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。A.期货投资咨询资格B.证券投资咨询资格C.期货从业人员资格D.证券销售从业人员资格

17、【答案】 C23. 【问题】 某国内企业与美国客户签订一份总价为100万美元的照明设备出口台同，约定3个月后付汇，签约时人民币汇率1美元=6.8元人民币。该企业选择CME期货交易所RMB/USD主力期货合约进行买入套期保值。成交价为0.150。3个月后，人民币即期汇率变为1美元=6.65元人民币，该企业卖出平仓RMB/USD期货合约，成交价为0.152。购买期货合约（ ）手。A.10B.8C.6D.7【答案】 D24. 【问题】 申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（ ）认可的资质测试。 A.中国证监会B.期货交易所C.财政部D.中国人民银行【答案】 A25. 【问题】 根据下面资料，回答

18、71-72题 A.支出法B.收入法C.增值法D.生产法【答案】 A26. 【问题】 基于大连商品交易所日收盘价数据，对Y1109价格Y(单位:元)和A1109价格*(单位:元)建立一元线性回归方程:Y=-4963.13+3.263*。回归结果显示:可决系数R2=0.922，DW=0.384;对于显著性水平=0.05，*的T检验的P值为0.000，F检验的P值为0.000.利用该回归方程对Y进行点预测和区间预测。设*取值为4330时，针对置信度为95%.预测区间为(8142.45，A.对YO点预测的结果表明，Y的平均取值为9165.66B.对YO点预测的结果表明，Y的平均取值为14128.79C

19、.YO落入预测区间（8142.45。10188.87）的概率为95%D.YO未落入预测区间（8142.45，10188.87）的概率为95%【答案】 A27. 【问题】 根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（ ），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A28. 【问题】 客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照

20、顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（ ）。A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】 C29.

21、【问题】 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】 A30. 【问题】 下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（ ）。A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】 C31. 【问题】 关

22、于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（ ）。A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】 C32. 【问题】 期货公司应当按照（ ）的有关规定计算风险监管指标。A.中国证监会B.期货交易所C.企业会计准则D.期货业协会【答案】 A33.

23、 【问题】 若中证500指数为8800点，指数年股息率为3，无风险利率为6，根据持有成本模型，则6个月后到期的该指数期货合约理论价格为（）点。A.9240B.8933C.9068D.9328【答案】 B34. 【问题】 协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】 B35. 【问题】 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】 C36. 【问题】 对于

24、金融机构而言，期权的p=-06元，则表示（）。A.其他条件不变的情况下，当上证指数的波动率下降1时，产品的价值将提高0.6元，而金融机构也将有0.6元的账面损失B.其他条件不变的情况下，当上证指数的波动率增加1时，产品的价值将提高0.6元，而金融机构也将有0.6元的账面损失C.其他条件不变的情况下，当利率水平下降1时，产品的价值提高0。6元，而金融机构也将有0.6元的账面损失D.其他条件不变的情况下，当利率水平上升1时，产品的价值提高0.6元，而金融机构也将有0.6元的账面损失【答案】 D37. 【问题】 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（ ）提交修改申请。A.期货业协会B.监

25、控中心C.中国证监会D.中国证监会派出结构【答案】 B38. 【问题】 期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院【答案】 A39. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C