2022年河北省期货从业资格高分预测题2.docx

《2022年河北省期货从业资格高分预测题2.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年河北省期货从业资格高分预测题2.docx（18页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.7B.10C.15D.30【答案】 D2. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由( )认定。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 A3. 【问题】 如果投资者非常不看好后市，将50%的资金投资于基础证券，其余50%的资金做空股指期货，则投资组合的总为（）。A.4.19B.-4

2、.19C.5.39D.-5.39【答案】 B4. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（ ）。A.交易结算会员和特别结算会员B.交易结算会员和全面结算会员C.全面结算会员和特别结算会员D.特别结算会员和限制结算会员【答案】 C5. 【问题】 一段时间后，如果沪深300指数上涨l0，那么该投资者的资产组合市值( )。A.上涨20.4B.下跌20.4C.上涨18.6D.下跌18.6【答案】 A6. 【问题】 李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李

3、某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C7. 【问题】 一般认为，交易模型的收益风险比在（）以上时盈利才是比较有把握的。A.3：1B.2：1C.1：1D.1：2【答案】 A8. 【问题】 5月份，某进口商以67000元吨的价格从国外进口一批铜，同时利用铜期货对该批铜进行套期保值，以67500元吨的价格卖出9月份铜期货合约，至6月中旬，该进口商与某电缆厂协商以9月份铜期货合约为基准价，以低于期货价格300元吨的价格

4、成交。 该进口商开始套期保值时的基差为（）元吨。A.300B.-500C.-300D.500【答案】 B9. 【问题】 期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（ ）。A.暂停从业资格3个月B.公开谴责C.训诫D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】 A10. 【问题】 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】 D11. 【问题】 根据下面资料，回答83-85题 A.15和2B.15和3C.20和0D.20和3【答

5、案】 D12. 【问题】 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（ ）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据期货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】 A13. 【问题】 2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说

6、着撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】 C14. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于( )亿元。A.5B.10C.12D.20【答案】 C15. 【问题】 因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【

7、答案】 A16. 【问题】 某股票组合市值8亿元，值为092。为对冲股票组合的系统性风险，基金经理决定在沪深300指数期货10月合约上建立相应的空头头寸，卖出价格为32638点。一段时间后，10月股指期货合约下跌到31320点；股票组合市值增长了673%。基金经理卖出全部股票的同时，买入平仓全部股指期货合约。此次操作共获利（）万元。A.8113.1B.8357.4C.8524.8D.8651.3【答案】 B17. 【问题】 期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所自助系统C.期货业协会D.期货公司电子邮局【答案】 A18. 【问题】 从

8、事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )个工作日内向( )报告。A.3；中国证监会B.3；期货业协会C.10；期货业协会D.10；中国证监会【答案】 C19. 【问题】 期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。A.将适当的产品销售给适当的投资者B.帮助投资者实现收益最大化C.自然人投资者与法人投资者区别对待D.投资者利益优先【答案】 A20. 【问题】 在产品存续期间，如果标的指数下跌幅度突破过20%，期末指数上涨5%，则产品的赎回价值为（ ）元。A.95B.100C.105D.120【

9、答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 以下为虚值期权的有()。A.执行价格为300，市场价格为250的买入看跌期权B.执行价格为250，市场价格为300的买入看涨期权C.执行价格为250，市场价格为300的买入看跌期权D.执行价格为300，市场价格为250的买入看涨期权【答案】 CD2. 【问题】 利用期货市场，企业可实现库存风险的管理，主要体现在（）。A.规避原材料贬值风险B.规避原材料采购成本大幅上涨的风险C.减少资金占用成本D.利用期货市场的仓单质押业务盘活库存【答案】 ABCD3. 【问题】 外汇期货合约的优点包括（ ）。 A.市场流

10、动性强B.交易手续简便C.费用低廉D.节约资金成本E【答案】 ABCD4. 【问题】 对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法正确的是( )。A.对每位个人投资者的保证金损失在8万元以下(含8万元)的部分全额补偿，超过8万元的部分按90补偿B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90补偿C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80补偿D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90补偿【答案】 BC5. 【问题】 期货公司可以按

11、照规定，运用自有资金投资于（ ）。 A.股票B.基金C.债券D.期货【答案】 ABC6. 【问题】 公司制期货交易所会员应当履行的义务是（ ）。 A.执行会员大会、理事会的决议B.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策C.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定D.接受期货交易所监督管理【答案】 BCD7. 【问题】 与自然人相对的法人投资者都可以称为机构投资者，其范围覆盖（）。A.生产者B.金融机构C.养老基金D.对冲基金【答案】 ABCD8. 【问题】 收益率曲线的变动可分为（）。A.水平移动B.斜率变动C.流动性变化D.曲度变化【答案】 ABD9. 【问题】 下列关于期货公司

12、经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（ ）。A.不得混合操作B.资金可以混合但业务必须分离C.应当严格执行资金分离制度D.应当严格执行业务分离制度【答案】 ACD10. 【问题】 （ ）的内容和格式由中国期货业协会制定。 A.期货交易效益说明书B.期货经纪合同C.期货交易风险说明书D.指引【答案】 CD11. 【问题】 研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明（）等内容。A.期货公司名称及其业务资格B.研究分析人员姓名C.研究分析人员从业证号D.制作日期【答案】 ABCD12. 【问题】 下列属于极端情景的是（ ）。A.相关关系走向极端B.历史上曾经发生过

13、的重大损失情景C.模型参数不再适用D.波动率的稳定性被打破【答案】 ABCD13. 【问题】 王某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（ ）。A.保守期货公司和客户的商业秘密B.依法办事C.公正廉洁D.不可利用职务便利牟取不正当的利益【答案】 ABCD14. 【问题】 在下列情况中，可利用国债期货进行卖出套期保值的有（ ）。A.持有固定收益债券者，预期未来市场利率下降B.未来有融资需求的客户，预期未来市场利率上升C.持有固定收益债券者，预期未来市场利率上升D.未来有融资需求的客户，预期未来市场利率下降【答案】 BC15. 【问题】 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的

14、规定和公司章程，（ ）。 A.忠于职守B.严控风险C.恪守诚信D.勤勉尽责E【答案】 ACD16. 【问题】 下列选项属于完全市场与不完全市场之间不同之处的有（ ）。A.无持有成本B.借贷利率不同C.存在交易成本D.无仓储费用【答案】 BC17. 【问题】 对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）。A.责令改正B.给予警告C.单处或者并处3万元以下罚款D.在协会网站公示【答案】 ABC18. 【问题】 期货交易者根据进入期货市场的目的不同，可分为（ ）。A.套期保值者B.投机者C.个人D.会员【答案】 AB19. 【问题】 在某一期货合约的交易过程中，当（ ）时，国内商品期

15、货交易所可以根据市场风险调整其变易保证金水平。 A.持仓量达到一定水平B.临近交割期C.连续数个交易日的累积涨跌幅度达到一定水平D.遇到国家法定长假【答案】 ABC20. 【问题】 根据期货交易管理条例，下列期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有（ ）。A.金融期货经纪业务B.商品期货经纪业务C.境外期货经纪业务D.期货投资咨询业务【答案】 ABCD20. 【问题】 期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。 A.一般业务人员B.风险控制人员C.中层管理人员D.股东、董事和

16、经理层【答案】 D21. 【问题】 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A22. 【问题】 在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C23. 【问题】 某国内企业与美国客户签订一份总价为100万美元的照明设备出口台同，约定3个月后付汇，签约时人民币汇率1美元=6.8元人民币。该企业选择CME期货交易所RMB/USD主力期货合约进行买入套期保值。成交价为0.150。3个月后，人民币即期

17、汇率变为1美元=6.65元人民币，该企业卖出平仓RMB/USD期货合约，成交价为0.152。购买期货合约（ ）手。A.10B.8C.6D.7【答案】 D24. 【问题】 根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院财政部门D.国务院期货监督管理机构【答案】 D25. 【问题】 某年7月，原油价涨至8600元/吨，高盛公司预言年底价格会持续上涨，于是加大马力生产2万吨，但8月后油价一路下跌，于是企业在郑州交易所卖出PTA的11月期货合约4000手（2万吨），卖价为8300元/吨，但之后发生金融危机，现货市场无人问津，企业无奈决定通过期货

18、市场进行交割来降低库存压力。11月中旬以4394元/吨的价格交割交货，此时现货市场价格为4700元/吨。该公司库存跌价损失是（），盈亏是（）。A.7800万元；12万元B.7812万元；12万元C.7800万元；-12万元D.7812万元；-12万元【答案】 A26. 【问题】 在多元回归模型中，使得（）最小的0，1，k就是所要确定的回归系数。A.总体平方和B.回归平方和C.残差平方和D.回归平方和减去残差平方和的差【答案】 C27. 【问题】 期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督

19、管理机构【答案】 B28. 【问题】 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告A.人民法院B.期货业协会C.中国证监会D.清算组【答案】 C29. 【问题】 某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（）A.15400万元B.15200万元C.14400万元D.14800万元【答案】 B30. 【问题】 （ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会B

20、.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行【答案】 A31. 【问题】 （ ）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。 A.中国证监会B.期货交易所C.期货公司章程D.期货业协会【答案】 C32. 【问题】 下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】 C33. 【问题】 根据下面资料，回答98-100题 A.3200和

21、3680B.3104和3680C.3296和3840D.3200和3840【答案】 C34. 【问题】 根据下面资料，回答71-72题 A.公司在期权到期日行权，能以欧元人民币汇率8.40兑换200万欧元B.公司之前支付的权利金无法收回，但是能够以更低的成本购入欧元C.此时人民币欧元汇率低于0.1190D.公司选择平仓，共亏损权利金1.53万欧元【答案】 B35. 【问题】 期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元。A.1000万B.2000万C.3000万D.1亿【答案】 D36. 【问题】 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将

22、免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.10D.20【答案】 C37. 【问题】 某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以17亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（ ）。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本B.方案不符合规定，货币出资比例过低C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D.方案符合规定【答案】 C38. 【问题】 A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一

23、，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）。A.5700万元B.5900万元C.6300万元D.6100万元【答案】 D39. 【问题】 关于强行平仓，下列说法正确的是（ ）。A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】 C