四川省股权投资备案指引8810.docx

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1、附件：1、股权投资企企业备案申请请书标准文本本 附表1.1：股权投投资企业基本本情况表 附表1.2：股权投投资管理企业业基本情况表表 附表2.1：股权投投资企业高管管人员情况表表 附表2.2：股权投投资管理企业业高管人员情情况表 附表3： 股权投投资企业资本本来源情况表表 附表4： 股权投投资企业资产产负债情况表表 附表5： 股权投投资企业从事事股权投资情情况表 附表6： 股权投投资企业股本本退出情况表表2、 股权投资资企业资本招招募说明书指指引3.1 股权投投资企业公司司章程指引3.2 股权投投资企业合伙伙协议指引4、 股权投资资企业资本认认缴承诺书标标准文本5、 股权投资资企业资本募募集合

2、法合规规情况说明书书标准文本6、 股权投资资企业委托管管理协议指引引7、 股权投资资企业托管协协议指引8.1 股权投投资管理企业业公司章程指指引8.2 股权投投资管理企业业合伙协议指指引9、 股权投资资企业备案法法律意见书指指引上述附件请在四四川省发展改改革委门户网网站“下载专区”上浏览或下下载。网址：http:/二一二年六月月十八日抄送：省工商局局。股权投资企业备备案文件指引引/标准文本本1X X股权投资资企业备案申申请书标 准 文 本本四川省发展和改改革委员会： 按照四四川省发展和和改革委员会会四川省工商商行政管理局局关于规范全全省股权投资资企业发展的的通知（川川发改财金220124493

3、号）有有关规定，本本企业作为股股权投资企业业，现报上申申请备案的有有关文件，请请予审查。我企业对所报以以下文件材料料的真实性、有有效性，承担担法律责任：一、营业执照复复印件（股权权投资企业实实行委托管理理的，还应提提交受托管理理机构的营业业执照复印件件；合伙型股股权投资企业业的普通合伙伙人为机构的的，还应提交交普通合伙人人的营业执照照复印件）。二、资本招募说说明书。三、公司章程或或合伙协议（合合伙型股权投投资企业的普普通合伙人为为机构的，还还应提交普通通合伙人的公公司章程或合合伙协议）。四、委托管理协协议（股权投投资企业实行行自我管理的的，不必提交交委托管理协协议）。五、委托托管协协议（经所有

4、有投资者一致致同意可以免免于托管的，不不必提交委托托托管协议）。六、所有投资者者签署的资本本认缴承诺书书。七、验资机构关关于所有投资资者实际出资资的验资报告告 所有投资者的首期实缴出资额应不低于认缴出资的20%。 本标准文本所称“发起人”：在自我管理情形下，系指对股权投资企业承担发起责任的人；在委托管理情形下，可以是实际承担管理责任的管理机构或其他对股权投资企业承担发起责任的人。八、发起人关于于股权投资企企业资本募集集是否合法合合规的情况说说明书。九、高级管理人人员的简历证证明材料（股股权投资企业业实行委托管管理的，还应应提供受托管管理机构的股股东（合伙人人）名单及情情况介绍、受受托管理机构构

5、高级管理人人员的简历证证明材料，以以及受托管理理机构开展股股权投资管理理业务情况及及业绩介绍）。十、律师事务所所出具的法律律意见书。有关附表 对所填写的有关表格，申请人均需加盖公章。：附表1.1：股股权投资企业业基本情况表表附表1.2：股股权投资管理理企业基本情情况表附表2.1：股股权投资企业业高管人员情情况表附表2.2：股股权投资管理理企业高管人人员情况表附表3：股权投投资企业资本本来源情况表表附表4：股权投投资企业资产产负债情况表表附表5：股权投投资企业从事事股权投资情情况表附表6：股权投投资企业股本本退出情况表表 XX股权投资资企业（公章章） 年 月 日附表1.1：股股权投资企业业基本情

6、况表表股投企业名称： 填表日日期: 年 月 日设立日期申请备案日期工商注册号税务登记号通讯地址邮编联系人联系电话网址电邮企业性质 中资 合资 外商独资资 （请请在 内划“”） 企业形式 有限责任公司 股份公司司 有限合伙伙 其他他 （注明具具体形式）管理类型 自聘管理团队 （对合伙伙型，如由自自然人直接任任普通合伙人人，按此类填填写）委托其他股投企企业管理 受托机机构名称：委托股投管理顾顾问企业管理理 受托机构名名称：所管理资产合计计自有资产管理其他备案股股投企业管理未备案股投投企业管理其他资产(万元)(万元)(万元)(万元)(万元)企业职员基本情情况职 员 总 数数： 人人； 高管管人员：

7、人学历构成 本 科 以 下： 人 本 科： 人 硕 士： 人 博 士： 人从业背景结构1.以股权投资资为主要从业业背景： 人2.以企业管理理经验为主要要从业背景： 人3.以投资咨询询为主要从业业背景： 人4.以技术研究究与产品开发发为主要从业业背景： 人5.以市场营销销为主要从业业背景： 人6.以企业上市市辅导及行业业分析为主要要从业背景： 人7.以在政府机机构从事经济济管理为主要要从业背景： 人8.直接从学校校毕业： 人注： 1、高管人员系系指担任总部部副经理（副副总经理）及及以上职务或或相当职务的的人员。为避避免重复计算算，对实行委委托管理的，受托管理机构的高管人员和职员情况不在此表填写。

8、 2、从业背景特特指来本机构构前的从业背背景，同一职职员有两种以以上背景的可可重复填写。附表1.2：股股权投资管理理企业基本情情况表股投管理企业名名称： 填表日期: 年 月 日设立日期申请备案日期工商注册号税务登记号通讯地址邮编联系人联系电话网址电邮企业性质 中资 合合资 外商独资资 （请请在 内划“”） 企业形式 有限责任公司 股份公司司 有限合伙伙 其他他 （注明具具体形式）所管理资产合计计自有资产管理备案股投企企业管理未备案股投投企业管理其他资产(万元)(万元)(万元)(万元)(万元)企业职员基本情情况职 员 总 数数： 人人； 高管管人员： 人学历构成 本 科 以 下： 人 本 科：

9、人 硕 士： 人 博 士： 人从业背景结构1.以股权投资资为主要从业业背景： 人2.以企业管理理经验为主要要从业背景： 人3.以投资咨询询为主要从业业背景： 人4.以技术研究究与产品开发发为主要从业业背景： 人5.以市场营销销为主要从业业背景： 人6.以企业上市市辅导及行业业分析为主要要从业背景： 人7.以在政府机机构从事经济济管理为主要要从业背景： 人8.直接从学校校毕业： 人注： 1、高管人员系系指担任总部部副经理（副副总经理）及及以上职务或或相当职务的的人员。 2、从业背景特特指来本机构构前的从业背背景，同一职职员有两种以以上背景的可可重复填写。附表2.1：股股权投资企业业高管人员情情况

10、表股投企业名称： 填表日期: 年 月 日日 姓 名性 别国 籍职 务任职时间学 历专 业出生年月日家庭住址办公电话手 机E-mail通讯地址邮 编受教育经历工作简历从业经验股投及相关经验验类别供职机构与职务务年 限1.股权投资2.企业管理3.投资咨询4.技术研究与与产品开发5.市场营销6.企业上市辅辅导及行业分分析7.在政府机构构从事经济管管理业 绩注：为避免重复复计算，对实实行委托管理理的，受托管管理机构的高高管人员（包包括在股投企企业兼职者）情情况不在此表表填写。附表2.2：股股权投资管理理企业高管人人员情况表股投管理企业名名称： 填表表日期: 年 月 日日 姓 名性 别国 籍职 务任职时

11、间学 历专 业出生年月日家庭住址办公电话手 机E-mail通讯地址邮 编受教育经历工作简历从业经验股投及相关经验验类别供职机构与职务务年 限1.股权投资2.企业管理3.投资咨询4.技术研究与与产品开发5.市场营销6.企业上市辅辅导及行业分分析7.在政府机构构从事经济管管理业 绩附表3：股权投投资企业资本本来源情况表表股投企业名称： 单位：万元 填表日期期： 年 月月 日资本来源设立时承诺出资资申请备案时实到到资本1.国有资本a.政府财政出出资 b.国国有实业企业业c.国有保险公公司d.国有银行e.国有证券公公司f.其他国有金金融机构g.社会保障基基金h.其他国有资资本2.非国有资本本 a.非非

12、国有实业企企业b.非国有保险险公司c.非国有银行行d.非国有证券券公司e.其他非国有有金融机构f.个人g.外资h.其他非国有有资本合 计注： 1、“国有”包包括国有独资资、国有控股股（含国有相相对控股）两两大类，其他他计入“非国有”。2、“实业企业业”包括生产型型、服务贸易易型等各类非非金融企业。3、“外资”包包括来自境外外机构、境外外个人和境内内外资机构等等。附表4：股权投投资企业资产产负债情况表表股投企业名称： 单位：万元 填表日期期： 年 月月 日资 产 结 构构1.股权投资2.投资其他股股投企业3.固定收益类类投资4.货币资金（含含银行存款）5.自用固定资资产6.其他资产资产总计所有者

13、权益与负负债1.所有者权益益a.实收资本b.资本公积c.盈余公积d.未分配利润润2.负债a.银行贷款b.债券融资c.其他所有者权益与负负债总计注： 所有数据，均按按申请备案时时该股投企业业的最近资产产负债表相关关数据填写。附表5：股权投投资企业从事事股权投资情情况表（填设设立以来投资资情况）股投企业名称： 填表表日期： 年 月 日 被投企业名称注册地实施投资日期投资金额(万元)系对同一企业的的第几轮投资资投资方式(普通股、优先股及其他)持股比例是否中小企业是否高新技术企企业行业性质编码投资阶段编码合 计申请备案时累计计投资申请备案前实现现股本退出申请备案时在投投余额案例数量（个）股本金额（万元

14、元）注：1、申请备案时时累计投资 = 申请备备案前实现股股本退出 + 申请备案案时在投余额额。2、有N个案例例退出部分股股本的，加注注“其中，N个个案例部分退退出”。3、实现股本退退出的金额，均均按当时所持持股本计，而而非退出后实实现的金额计计。4、中小企业标标准：投资时时职工数不超超过500人人，年销售额额不超过2亿元，资产产总额不超过过2亿元。 5、被被投企业所属属行业类别：1)软件产业业；2)计算机硬硬件产业；33)网络产业业；4)通讯；5)IT服务业；6)半导体；7)其他IT行业；8)环保工程程；9)生物科技技；10)新材料料工业；111)资源开发发工业；122)光电子与与光机电一体体

15、化；13)科技服服务；14)新能源源、高效节能能技术；155)核应用技技术；16)医药保保健；17)消费产产品和服务；18)媒体和和娱乐业；119)传统制制造业；200)农业；211)金融服务务；22)零售和和批发；233)其他。 6、投资阶段，系系指投资时企企业所处阶段段，包括：11）种子期：企业尚处构构想中；2）起步期：已注册，业业务开始起步步；3）扩张期：已有销售收收入，资产不不断增长；44）成熟前的的过渡期：已已相对成熟但但尚未完全成成熟，此时经经营风险已经经较低，但因因缺乏抵押担担保资产，寻寻求银行借贷贷仍较困难；5）重建期：指需要通过过并购重组和和组织制度创创新等实现重重建的时期。

16、附表6：股权投投资企业股本本退出情况表表（填设立以以来实现退出出情况）股投企业名称： 填填表日期： 年年 月 日 被投企业名称实施投资日期投资金额(万元)系对同一企业的的第几轮投资资退出日期退出股本金额(万元)退出方式上市转让协议转让被整体收购企业回购清算合 计计设立以来累计实实现退出退出案例数量（个个）退出股本金额（万万元）注：1、被投企业公公开上市后，通通过公开股票票市场转让退退出往往是需需要多次。考考虑到被投企企业上市后，资资产即具有流流动性，故投投资该企业的的退出日期一一律按公开上上市之日计。2、以其他方式式退出，若退退出是分次的的，则每退出出一次填写一一栏。3、实现股本退退出的金额，

17、均均按当时所持持股本计，而而非退出后实实现的金额计计。股权投资企业备备案文件指引引/标准文本本2股权投资企业资资本招募说明明书指引股权投资企业申申请备案，应应当依照本指指引，向备案案管理部门提提交股权投资资企业的资本本招募说明书书。对于本指指引有明确规规定的，招募募说明书中应应当载明本指指引规定的相相关内容；本本指引未作规规定的，可以以根据实际情情况作出合理理补充。但对对投资者出资资决策有重大大影响或有助助于其作出决决策的信息，无无论本指引是是否有明确规规定，招募说说明书中均应应当载明。资本招募说明书书应当具备以以下内容：一、招募说明书书封面、扉页页招募说明书封面面应标有“XX资本招招募说明书

18、”字样，并载载明股权投资资企业的名称称、发起人机机构的名称及及其法律责任任人（公司型型机构为其法法定代表人，合合伙型机构为为其普通合伙伙人或相关法法律责任人）姓姓名、办公地地址、联系电电话、传真、邮邮政编码、招招募说明书的的编制日期。招招募说明书应应在扉页说明明：股权投资资企业备案管管理部门对本本股权投资企企业和/或受受托管理机构构的备案，不不表明其对本本股权投资企企业的价值和和收益做出实实质性判断或或保证，也不不表明投资于于本股权投资资企业不存在在风险。二、招募说明书书正文（一）拟募集设设立的股权投投资企业的基基本情况包括但不限于：股权投资企企业的名称、组组织形式、存存续期限、资资本规模及募

19、募集方式。（二）对投资者者的出资认缴缴要求包括但不限于：1、投资者资格格要求。根据据通知（川川发改财金220124493号）有有关规定，单单个投资者对对股权投资企企业的最低出出资金额不低低于10000万元。但是是，对在本通通知发布以以前完成资本本募集和工商商登记的股权权投资企业，虽虽然单个投资资者的最低出出资金额低于于1000万万元，但未发发现其资本募募集存在“非法集资”问题的，仍仍可视为资本本募集合规股股权投资企业业。2、合法出资要要求。根据通通知第（四四）条“股权投资企企业的出资人人只能以合法法的自有货币币资金出资，不不得接受多个个投资者委托托认缴股权投投资企业资本本”规定，所有有投资者均

20、不不得采取委托托某个投资者者代持的方式式投资于股权权投资企业。3、投资者人数数要求。根据据国家有关法法律，以股份份有限公司形形式设立的，投投资者人数不不得超过2000人；以有有限责任公司司、有限合伙伙形式设立的的，投资者人人数不得超过过50人。根根据通知第第（五）条，投投资者为集合合资金信托、合合伙企业等非非法人主体的的，应当打通通核查最终的的自然人和法法人投资者是是否为合格投投资者，并打打通计算投资资者总数。（三）股权投资资企业的组织织构架与管理理1、股权投资企企业的组织构构架。包括但但不限于：权权力机构、决决策机构、顾顾问机构和管管理团队构成成，以及相关关约束机制的的框架。2、股权投资企企

21、业拟任高级级管理人员 高级管理人员范围，从通知第（二十七）条规定。的的基本信息。实行委托管理的的，还应当载载明：1）受受托管理机构构的基本信息息。包括但不不限于：名称称、住所、设设立日期、工工商登记号、经经营范围、经经营期限、法法定代表人或或执行事务合合伙人、办公公地址、邮政政编码、联系系电话、联系系人、认缴及及实缴出资等等情况。2）受受托管理机构构高级管理人人员的基本信信息。3、资产托管情情况：1）托托管机构的基基本信息。包包括但不限于于名称、住所所、设立日期期、工商登记记号、经营范范围、经营期期限、法定代代表人、办公公地址、邮政政编码、联系系电话、联系系人、注册资资本等情况。22）股权投资

22、资企业的资产产托管安排。包包括但不限于于托管机构的的基本职责和和托管操作原原则（股权投投资企业的资资产不另行委委托托管机构构托管的，应应当载明开户户行的相关信信息）。（四）股权投资资企业的投资资包括但不限于：投资领域、投投资方式、投投资限制、投投资决策程序序、投资后对对被股权投资资企业的持续续监控、投资资风险防范、投投资退出等。（五）股权投资资企业的资产产包括但不限于：资产范围、处处置方式与程程序。招募说说明书应当明明确说明股权权投资企业的的资产独立于于托管机构的的固有资产。实实行委托管理理的，应当明明确说明股权权投资企业的的资产独立于于受托管理机机构的固有资资产。（六）股权投资资企业的收益益

23、、费用、业业绩报酬支出出与分配1、收益来源及及核算原则与与方式。2、管理费用支支出。招募说说明书应当载载明托管机构构的托管费费费率、计算方方式及支付方方式等内容。实实行自我管理理的，应当事事先约定每年年管理费用占占所管理资产产或实际对外外投资额度的的比例、季度度控制目标和和计算方式；实行委托管管理的，应当当载明受托管管理机构管理理费费率、计计算方式和支支付方式。 3、业绩报酬支支出。无论实实行自我管理理，还是委托托管理，均应应当载明业绩绩报酬支出的的原则、分成成比例、实施施方案和程序序等内容。4、设立费用及及需要股权投投资企业承担担的其他费用用。5、亏损弥补方方式。6、向投资者分分配的方式与与

24、程序。（七）股权投资资企业的税赋赋根据国务院关关于加强依法法治税严格税税收管理权限限的通知（国国发199984号）、国国务院关于纠纠正地方自行行制定税收先先征后返政策策的通知(国发200002号号)、关于于坚决制止越越权减免税加加强依法治税税工作的通知知（财税20091号）及其其他相关法律律、行政法规规、部门规章章的规定，有有关股权投资资企业的税赋赋只宜表述为为：本股权投投资企业依照照国家有关税税收规定纳税税。（八）股权投资资企业的终止止与清算1、股权投资企企业应当终止止的情形。2、股权投资企企业的清算程程序。（九）风险揭示示应全面、准确、如如实地揭示本本股权投资企企业在设立和和投资运作各各环

25、节的风险险因素，包括括可能存在的的法律与政策策风险。（十）信息披露露1、向股权投资资企业投资者者及其董事会会等相关权力力机构履行定定期、不定期期报告义务或或信息披露义义务。2、向备案管理理部门履行的的相应信息披披露义务。3、向社会公众众披露的信息息。为加强股股权投资企业业及其受托管管理机构的透透明度建设，在在不泄露商业业机密的前提提下，鼓励按按照自愿原则则，通过网站站以及相关媒媒体等方式向向社会适度披披露信息，接接受社会监督督。但是，前前述信息披露露不得涉及任任何与股权投投资企业资本本募集相关的的内容。 股权投资企业备备案文件指引引/标准文本本3.1股权投资企业公公司章程指引引以有限责任公司司

26、或股份有限限公司形式设设立股权投资资企业，应当当按照中华华人民共和国国公司法（以以下简称“公司法”）及相关法法律、法规及及本指引的规规定，制定公公司章程 公司章程的内容与股东协议等股东之间的其他文件内容不一致的，以公司章程为准。对对于本指引有有明确要求的的，公司章程程中应当载明明本指引规定定的相关内容容。本指引未未作规定的，相相关当事人可可以根据实际际情况作出合合理补充。投投资者签署的的公司章程应应当满足相关关法律、法规规对公司章程程的法定基本本要求。公司章程应当明明确规定以下下内容：一、股权投资企企业的基本情情况。包括但但不限于股权权投资企业名名称、住所、存存续期限、经经营宗旨、经经营范围、

27、股股东姓名/名名称。二、股东的出资资方式、出资资额、缴付期期限。三、股东的基本本权利、义务务及股东行使使知情权的具具体方式。股东转让股权的的条件及程序序。四、股东（大）会会、董事会或或执行董事、监监事（会）、经经理的职权范范围。五、股权投资企企业的投资。包包括投资领域域、投资方式式、投资限制制、投资决策策程序、关联联方认定标准准及对关联方方投资的回避避制度、投资资后对被投资资企业的持续续监控、投资资风险防范、投投资退出等内内容。六、股权投资企企业的资产管管理。实行自自我管理的，应应明确管理构构架和投资决决策程序；实实行委托管理理的，还应明明确受托管理理机构应当具具备的条件、选选任程序、更更换的

28、条件及及程序。七、股权投资企企业的资产托托管。应当明明确托管机构构应当具备的的条件、选任任程序、更换换的条件及程程序。八、股权投资企企业的收益与与分配。九、股权投资企企业的合并、分分立、增资、减减资。十、股权投资企企业的财务会会计制度。十一、股权投资资企业的解散散和清算。股权投资企业备备案文件指引引/标准文本本3.2股权投资企业合合伙协议指引引以有限合伙形式式设立的股权权投资企业，应应当按照中中华人民共和和国合伙企业业法（以下下简称“合伙企业业法”）、相关法法律、法规及及本指引的规规定，订立合合伙协议。对对于本指引有有明确要求的的，合伙协议议中应当载明明本指引规定定的相关内容容。本指引未未作规

29、定的，协协议当事人可可以根据实际际情况作出合合理补充。协协议当事人订订立的合伙协协议应当满足足相关法律、法法规对合伙协协议的法定基基本要求。合伙协议应当明明确规定以下下内容：一、合伙企业的的基本情况。包包括但不限于于合伙企业名名称、主要经经营场所、存存续期限、合合伙目的和经经营范围、合合伙人的姓名名/名称及住住所。二、合伙人的出出资方式、数数额和缴付期期限。三、有限合伙人人与普通合伙伙人 根据中华人民共和国合伙企业法第三条规定，以及通知第一条关于股权投资企业应当遵照公司法、合伙企业法有关规定设立的要求，国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位不得成为股权投资企业的普通合伙人。本指引

30、所称“国有企业”，系指国有股权合计达到或超过50%的企业。的基本权权利和义务。合合伙协议中应应约定由普通通合伙人担任任执行事务合合伙人，执行行事务合伙人人有权对合伙伙企业的财产产进行投资、管管理、运用、处处置和回收，并并接受其他普普通合伙人和和有限合伙人人的监督。四、合伙企业的的投资。包括括投资领域、投投资方式、投投资限制、投投资决策程序序 合伙企业法第六十七条规定“有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务”。第六十八条规定“有限合伙人不执行合伙事务”，且仅将“参与决定普通合伙人入伙、退伙”、“对企业的经营管理提出建议”等列入“不视为执行合伙事务” 的行为。第七十六条规定“第三人有理由相信有限合伙

31、人为普通合伙人并与其交易的，该有限合伙人对该笔交易承担与普通合伙人同样的责任”。为避免因违背合伙企业法有关规定而导致有限合伙人承担法律责任，同时也为更好发挥普通合伙人的专业管理职能，建议合伙协议中不要作出有限合伙人以任何直接或间接方式，参与或变相参与投资企业管理与投资决策的约定。、关联方认认定标准及对对关联方投资资的回避制度度，以及投资资后对被投资资企业的持续续监控、投资资风险防范、投投资退出等内内容。五、有限合伙人人入伙和退伙伙的条件、程程序以及相关关责任。六、合伙人转让让财产份额的的要求及程序序。七、执行事务合合伙人及其委委派的代表的的权限、执行行事务合伙人人的除名条件件和更换程序序。八、

32、执行事务合合伙人管理费费的标准及计计提方式。九、合伙企业对对执行事务合合伙人的业绩绩激励机制（包包括绩效分成成）、风险约约束机制。十、执行事务合合伙人在投资资管理信息报报告方面的职职责及报告程程序。十一、股权投资资企业资产托托管机构应当当具备的条件件、选任程序序、更换的条条件及程序等等。十二、合伙企业业的财务会计计制度。十三、合伙企业业收益与分配配。十四、合伙企业业的业务报告告、年度财务务报告及重大大事件报告的的编制与提交交。十五、合伙企业业的解散、清清算及执行事事务合伙人在在合伙企业财财产清算程序序中的职责。十六、违约责任任。十七、合伙协议议的生效、变变更和终止。十八、争议解决决方式。股权投

33、资企业备备案文件指引引/标准文本本4股权投资企业资资本认缴承诺诺书标准文本本致：XX股权投投资企业发起起人 ：本公司/本人在在签署本认缴缴承诺书之前前，已经认真真阅读并充分分理解了XXX股权投资企企业资本招募募说明书、股股权投资企业业公司章程/合伙协议及及其他法律文文件的全部内内容，已经充充分了解投资资于本股权投投资企业可能能产生的风险险和可能造成成的损失，并并确信自身已已做好足够的的风险评估与与财务安排，可可承受因投资资于该股权投投资企业可能能遭受的损失失。本公司/本人签签署本认缴承承诺书，表明明本公司/本本人已经理解解并愿意自行行承担投资于于本股权投资资企业的风险险和损失。本公司/本人承承

34、诺，以【 】元元人民币为限限认购本股权权投资企业的的权益，并依依照股权投资资企业公司章章程/合伙协协议的约定履履行出资义务务。本公司/本人对于股股权投资企业业权益的认缴缴，以获得股股权投资企业业发起人的书书面同意为生生效前提；如如该认缴承诺诺在【 】天内未未获股权投资资企业发起人人书面同意，则则自动失效。在在此期间，本本公司/本人人的认缴承诺诺不可撤销。本公司/本人同同时作出如下下声明及保证证：1、本公司/本本人认缴本股股权投资企业业的权益之资资金为本公司司/本人自有有资金且来源源合法。2、本公司/本本人具备中国国法律、法规规、规章、规规范性文件以以及主管部门门要求的认缴缴股权投资企企业权益的

35、资资格和能力，并并就本次认缴缴已获得必要要的授权和批批准，本次认认缴不会与本本公司/本人人已经承担的的任何法定或或约定的义务务构成抵触或或冲突。3、本公司/本本人作为投资资者，已充分分了解及被告告知股权投资资企业的含义义及相关法律律文件，本公公司/本人具具备相关财务务、商业经验验及能力以判判断该投资之之收益与风险险，并且能够够承受作为投投资者的风险险，能够理解解购买该股权权投资企业权权益的其他风风险。4、本公司/本本人就本次认认缴所提供的的各种资料均均为真实、有有效、准确、完完整的，不存存在隐瞒、误误导、遗漏等等情形。5、本公司/本本人承诺将遵遵守股权投资资企业公司章章程/合伙协协议关于投资资

36、人的权利义义务的规定。 【认缴缴人名称或姓姓名】 境内法人、非法人机构作为认缴人的，应由法定代表人或其授权代表签字和加盖公章，并标明其法定代表人（负责人）姓名、住所及注册登记号；自然人作为认缴人的，应列明国籍、身份证号码、工作单位及任职职务。年 月 日日股权投资企业备备案文件指引引/标准文本本5股权投资企业资资本募集合法法合规情况说说明书标 准 文文 本本机构系XX股股权投资企业业的发起人，本本机构现就该该股权投资企企业资本的募募集事宜确认认如下：一、募集资金仅仅面向特定对对象，未通过媒体（包包括本机构网网站）发布公公告、在社区区张贴布告、向向社会散发传传单、发送手手机短信或通通过举办研讨讨会

37、、讲座及及其他变相公公开方式（包包括在商业银银行、证券公公司、信托投投资公司等机机构的柜台投投放招募说明明书），直接接或间接向不不特定对象进进行推介。二、已经投资于于股权投资企企业的资金来来源合法。三、不存在多个个投资者委托托某一个投资资者出资的情情形。四、未以任何方方式向投资者者承诺确保收收回投资本金金或获得固定定收益，并已已充分告知股股权投资企业业投资者其所所应承担的投投资风险及可可能受到的投投资损失。五、所有投资者者均具有通通知第一条条所要求的风风险识别能力力和风险承受受能力，并提提供了律师事事务所出具的的证明其符合合通知和和股权投资资企业资本招招募说明书指指引规定的的投资者资格格要求和合法法出资要求的的书面材料。【自然人发起人人签字/机构构发起人盖章章】