2022年浙江省基金从业资格证评估考试题.docx

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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 基金条款书常见的基金条款不包括（ ）。A.投资限额条款B.经营投资范围条款C.运营成本条款D.利润分配条款【答案】 A2. 【问题】 创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的（）,在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】 B3. 【问题】 我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着（ ）两条主线进行。A.、B.、C.、D.、【答案】

2、 A4. 【问题】 投资框架协议的内容一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5. 【问题】 股权投资基金监管的基本原则主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】 关于投资后管理的作用，下列表述错误的是（ ）。A.通过项目跟踪与管控，管理和防范投资风险B.通过提供增值服务，协助被投资企业利用资本市场C.通过提供增值服务，提升被投资企业自身价值D.通过项目跟踪与管控，发现潜在投资项目的投资价值【答案】 D7. 【问题】 以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（ ）。A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或

3、抵押给第三方B.监事会会议每半年召开一次C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利D.投资人有权提名董事【答案】 D8. 【问题】 股权投资基金管理人是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9. 【问题】 下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”描述正确的是（ ）。A.投资者在投资冷静期内禁止主动联系股权投资基金募集机构B.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者C.除非另有约定，基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期D.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置【答案】 B10. 【问题】 全国银行间债券市场

4、交易资金清算包括基金在（）A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 下列（）事项发生时，基金管理人应将该事项告知全体投资者。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12. 【问题】 股权投资基金与被投资企业签署的投资协议中，保护性条款是为了保护（ ）的利益。A.股权投资基金B.公司管理层C.公司原股东D.公司员工【答案】 A13. 【问题】 在股权投资基金的分配中，（ ）是指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算，如果基金投资者实际获得的收益率低于门槛收益率，或者收益分配比例不符合基金合同约定的，基金管理人需要将已经分得的部分或全部业绩报酬返还至基金资产，并分配给基金投资者。A

5、.回拨机制B.追赶机制C.门槛收益率D.瀑布式的收益分配体系【答案】 A14. 【问题】 目前，越来越多的国外私募股权投资基金开始逐渐将业务的重点放在（）市场。A.中国B.美国C.日本D.韩国【答案】 A15. 【问题】 以下关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，下列说法中错误的是（ ）。A.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证B.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会

6、完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务C.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记D.股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的，股权投资基金管理人依法应当承担的责任因委托而免除【答案】 D17. 【问题】 有限合伙企业中有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担（）。A.无限连带责任B.无限责任C.有限责任D.连带责任【答案】 A18. 【问题】 中国证监会可以对下列（ ）的违法违规行为进行行政处罚。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19. 【问题】 股权投资基金

7、的退出方式中（）的方式可以更快地收回现金，实现快速退出。A.上市转让退出B.挂牌转让退出C.协议转让退出D.清算退出【答案】 C20. 【问题】 根据基金运营依据，（ ）依据合伙协议运营基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并购基金【答案】 B21. 【问题】 我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段不包括（ ）。A.探索与起步阶段B.快速发展阶段C.平稳发展阶段D.统一监管下的规范化发展阶段【答案】 C22. 【问题】 根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 关于定期报告的说法，错误的是（ ）。A.定期报告是投资者了解基金运作

8、状况的一个重要途径B.定期报告的编写要求准确、及时和具有一定的前瞻性C.定期报告应该披露基金基本情况、投资进展等情况D.定期报告都是一个季度报告一次【答案】 D24. 【问题】 以下不是股权投资基金参与主体的是（）。A.份额持有人大会B.基金投资者C.基金管理人D.监管机构【答案】 A25. 【问题】 以下关于股权投资基金募集说法错误的是（）。A.直接募集机构指基金管理人B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料，寻找投资人的基金募集方式。D.基金的募集分为自行募集和委托募集【答案】 C26. 【问题】 （ ）同时考虑“税盾效应”和“破产成本”

9、，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。A.代理理论B.权衡理论C.无税MM理论D.有税MM理论【答案】 B27. 【问题】 基金业协会可以采取（）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 中国证券投资基金业协会的属性和职责，以下说法错误的是（）。A.是社会团体法人B.依法办理非公开募集基金的登记、备案C.以公司形式设立D.是股权投资基金行业的自律性组织【答案】 C29. 【问题】 在为某股权投资基金管理公司在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记出具专项法律意见书时，关于管理机构的境外股东，律师应核查（ ）。A

10、.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是（ ）。A.账户管理B.资金清算C.资产保管D.投资监督【答案】 C31. 【问题】 下列关于企业价值估值的特点，说法错误的是（）。A.整体即是各部分的简单相加B.整体价值来源于要素的结合方式C.部分只有在整体中才能体现出其价值D.整体价值只有在运行中才能体现出来【答案】 A32. 【问题】 信托（契约）型基金中，（ ）依据基金合同负责基金的经营和管理操作。A.投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构【答案】 B33. 【问题】 关于基金管理人在中国证券投

11、资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（）。A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离B.在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事投资咨询业务进行审慎调查和论证说明C.股权投资基金类管理人的投资咨询业务的实际经营范围可以存在证券、期货投资咨询管理暂行办法规定的证券、期货投资咨询业务D.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离【答案】 C34. 【问题】 在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在（）之间分

12、配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。A.基金投资者和管理人B.基金投资者和托管人C.股东和管理人D.股东和托管人【答案】 A35. 【问题】 股权投资基金运行期间，股权投资基金信息披露义务人应当在每年度结束之日起4个月内，向投资者披露基金（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36. 【问题】 公司型基金合同的法律形式为（ ）。A.投资协议B.合伙协议C.公司章程D.议事规则【答案】 C37. 【问题】 股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是（ ）。A.基金管理人最近三年的投资业绩说明B.基金估值政策、程序和定价模式C.基金的投资信息D.基金合同

13、的主要条款【答案】 A38. 【问题】 私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向（）报告。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 D39. 【问题】 根据股权投资基金自律规则，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人的法定代表人只能在管理公司任职B.基金管理人应当至少具备1名专职的合规风控负责人C.基金管理人应当设置董事会D.基金管理人应当具备1名专职的财务总监【答案】 B40. 【问题】 M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金，规模5亿元，已全部实缴到位。截至201

14、7年6月30日，基金已累计向投资人现金分配7.5亿元，期末账面现金0.5亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本2.5亿元，无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元。投资管理公司正在准备2017年半年度报告。该基金半年度报告披露基金的TVPI值应为（）。A.1.5B.21C.3.4D.2.4【答案】 C41. 【问题】 A股权投资基金是一家由45名股东出资设立的有限责任公司，股东B系A基金的出资人之一，股东B可以将其持有的A基金出资转让给（ ）。A.5名股东出资设立的有限责任公司B.7名自然人C.8家投资公司D.6名合伙人出资设立，且未在中国证券投资基金业协会备案的合伙企业【答

15、案】 A42. 【问题】 中国证监会可以对下列（ ）的违法违规行为进行行政处罚。A.、B.、C.、D.、【答案】 B43. 【问题】 大学基金会以（ ）的大学基金会最为典型。A.英国B.德国C.美国D.中国【答案】 C44. 【问题】 对于有限合伙型创业投资基金而言，法人合伙人投资于多个符合条件的有限合伙制创业投资企业的，可享受的税收优惠措施有（ ）。A.不可合并计算其可抵扣的投资额，但可以合并计算其应分得的应纳税所得额B.可抵扣的投资额和应分得的应纳税所得额都可合并计算C.可以合并计算其可抵扣的投资额，但不可合并计算其应分得的应纳税所得额D.不可合并计算其可抵扣的投资额，也不可合并计算其应分

16、得的应纳税所得额【答案】 B45. 【问题】 股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是（ ）。A.账户管理B.资金清算C.资产保管D.投资监督【答案】 C46. 【问题】 股权投资基金投资者是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A47. 【问题】 从专业化运营角度来看，通常股权投资基金不得投资（）公开交易的股票，但是所投资的未上市企业上市后，股权投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场【答案】 B48. 【问题】 股权投资基金监管的基本原则主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D49.

17、 【问题】 在公司型基金中，其收入总额不包括（ ）。A.销售货物收入B.提供劳务收入C.转让财产收入D.财政拨款【答案】 D50. 【问题】 （ ）是指将投资项目多项未来金额（比如现金流量或收入和支出）换算成一项当前金额（折现）的估值方法。A.成本法B.收益法C.市场法D.收入法【答案】 D51. 【问题】 在为某股权投资基金管理公司在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记出具专项法律意见书时，关于管理机构的境外股东，律师应核查（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D52. 【问题】 股权投资（ ）应当于每个会计年度结束后的4个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财

18、务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。A.基金托管人B.基金发起人C.基金管理人D.基金持有人【答案】 C53. 【问题】 A股权投资基金是一家由45名股东出资设立的有限责任公司，股东B系A基金的出资人之一，股东B可以将其持有的A基金出资转让给（ ）。A.5名股东出资设立的有限责任公司B.7名自然人C.8家投资公司D.6名合伙人出资设立，且未在中国证券投资基金业协会备案的合伙企业【答案】 A54. 【问题】 在股权投资基金的分配中，（ ）是指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算，如果基金投资者实际获得的收益率低于门槛收益率，或者收益分配比例不符合基金合同约定的，基金

19、管理人需要将已经分得的部分或全部业绩报酬返还至基金资产，并分配给基金投资者。A.回拨机制B.追赶机制C.门槛收益率D.瀑布式的收益分配体系【答案】 A55. 【问题】 下列关于合伙型股权投资基金清算退出规定的说法，错误的是（ ）。A.合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算B.清算期间，合伙型股权投资基金存续，可以开展与清算无关的经营活动C.清算结束后，应依法办理合伙企业注销登记D.合伙型股权投资基金财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向合伙人进行分配【答案】 B56. 【问题】 证券公司目前主要通过设立（）进入股权投资基金管理行业

20、。A.基金公司B.基金子公司C.投资管理公司D.投资管理子公司【答案】 D57. 【问题】 关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确的是（ ）。A.业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化B.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算C.具有持续经营和盈利的能力D.公司治理机制健全，合法规范经营【答案】 D58. 【问题】 下列关于大宗交易的描述中，错误的是（ ）。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵

21、活，交易双方可以对交易的价格和数量进行协议议价C.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的D.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】 C59. 【问题】 股权自由现金流等于（ ）。A.净利润+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出+新增付息债务-债务本金的偿还B.营业现金净流量-净经营性长期资产总投资+（税后利息费用-净金融负债增加）C.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加D.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加-（净经营性长期资产增加+折旧与摊销）【答案】 A60. 【问题】 根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者是指应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（ ）万元且符合相关标准的单位和个人。A.10B.50C.80D.100【答案】 D