2022年甘肃省证券投资顾问高分通关试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务， 应当与客户签订证券投资顾问服务协议， 并对协议实行（ ）管理。A.编号B.统一C.严格D.宽松【答案】 A2. 【问题】 客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 下列不能作为政策性金融债的发行人的是（ ）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答

2、案】 D5. 【问题】 （）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】 B6. 【问题】 指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】 B7. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 威廉姆斯提出的（）在投资分析理论中具有重要地位，至今仍然广泛应用。A.股利贴现模型（DDM）B.套利定价模型（APT）C.单因素模型（市场模型）D.资本资产定价模型（CAPM）【答案】 A9. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）

3、用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：重新定价风险；收益率曲线风险；基准风险；期权性风险。表现示例：A.；B.；C.；D.；【答案】 B12. 【问题】 以下关于损失厌恶效应的说法正确的是（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 A13. 【问题】 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽

4、的，应当提前（ ）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B14. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 关于趋势线，以下说法中，错误的是（ ）。A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】 B16. 【问题】 关于计算VaR值的历史模拟法，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17. 【问题】 人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。

5、A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】 A18. 【问题】 机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A19. 【问题】 保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 可以用于财务报表分析的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22. 【问题】 产品没

6、有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【答案】 C23. 【问题】 公司分析中最重要的是（ ）。A.公司经营能力分析B.公司行业地位分析C.公司产品分析D.公司财务分析【答案】 D24. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25. 【问题】 对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 行业分析方法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.对人身、财产保

7、障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】 B28. 【问题】 下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30. 【问题】 如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（ ）。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】 C31. 【问题】 分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 以下不属于

8、信用风险的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 按照风险来源的不同，利率风险可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35. 【问题】 股票类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38. 【问题】 下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】 C