2022年辽宁省证券投资顾问通关提分卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 理财师根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的（），进而理财目标也有所侧重。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 影响证券市场供给的制度因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 证券产品进场时机选择的要求（ ）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A6. 【问

2、题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 以下不属于信用风险的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 遗产规划工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 在制定投资规划时,其相关注意事项的说法正确的是（ ）A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C11. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 证券投资

3、顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13. 【问题】 股票类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16. 【问题】 下列关于金融衍生工具的叙述错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分

4、析无误的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 下列属于我国税种的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 根据客户的风险特征矩阵，以下可以打10分的是（ ）A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.II、IV【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 下列各项中，属于反映企业长期偿债能力的财务指标是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22. 【问题】

5、下列不属于证券产品选择目标的是（）。A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】 B23. 【问题】 下列关于GDP与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。A.持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌C.当GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP增长，证券市场将同步上升【答案】 D24. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（ ）罚款。A.一万以上五万以下B.五万以上十万以下C.五万以上二十万以下D.一万以上十万以下【答案】

6、D25. 【问题】 证券投资基本分析的两种方法为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28. 【问题】 证券估值方法的主要类型包括（）A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 客户信息收集的方法（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】 D31. 【问题】 资本资产定价模型假设条件有（）。A.

7、B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 关于计息次数和现值、终值的关系，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33. 【问题】 下列关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 以下关于损失厌恶效应的说法正确的是（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 A36. 【问题】 在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 （ ）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。A.风险认知度B.风险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】 B