基础金属加工及机械设备制造业审核作业指导书DOC33(1)djmj.docx

《基础金属加工及机械设备制造业审核作业指导书DOC33(1)djmj.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基础金属加工及机械设备制造业审核作业指导书DOC33(1)djmj.docx（30页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、基础金属属加工及及机械设设备制造造业审核核作业指指导审核作业业指导乙(项目代代码：117)BCC/AG/S-117.11/177.3/17.4/000编 制：苏 琴审 核：操圣祥祥批 准：操圣祥祥实施日期期：20002/6/24一、 目的指导审核核人员有有效地对对生产通通用机械械制造业业、金属属结构加加工制造造业、刃刃具、工工具及通通用金属属加工制制品的用用人单位位，按职职业安全全健康管管理体系系审核规规范进行行审核；二、适用用范围本审核作作业指导导书适用用于（通通用机械械制造业业、金属属结构加加工制造造业、刃刃具、工工具及通通用金属属加工制制品制造造业。三、引用用的法律律、法规规及其他他要求

2、中华人民民共和国国劳动法法19995-11-1中华人民民共和国国消防法法20001-110-227中华人民民共和国国工会法法19998-99-1职业病防防治法220022-5-1危险化学学品安全全管理条条20002-33-155 电气安全全管理规规程工业企业业设计卫卫生标准准 TTJ366-799压缩空压压站设计计规范 TJJ29-78爆炸危险险场所安安全规定定19995-11-222工作场所所安全使使用化学学品规定定19996-112劳动防护护用品管管理规定定19996-66-1有毒作业业危险分分级监察察规定工厂安全全卫生规规程19956-5-225工业企业业职工听听力保护护规范119999

3、-122-244高温作业业分级119844-122-1体力劳动动强度分分级19984-12-1噪声作业业分级 LDD80-19995女职工劳劳保保护护规定特种作业业人员安安全技术术培训考考核管理理办法企业职工工伤亡事事故报告告和处理理规定(1). 11985505110 冲压安安全管理理规程(2). 11985505110 木工平平刨床安安全管理规规程(3). 11985505110 乙炔发发生器安安全管理理规程(4). 11992212118 能源部部关于颁颁发大大型超重重机械安安全管理理规定的的通知(5). 11990006001 劳动部部关于颁颁发漏漏电保护护器安全全监察规规定的的通知(

4、6). 11991103221 劳动部部关于颁颁发起起重机械械安全监监察规定定的通通知(7). 11991104116 劳动部部关于颁颁发客客运架空空索道安安全运营营与监察察规定的的通知(8). 11985506006 起重机机械安全全规程3）GBB/T332144-911水泵流流量的测测定方法法4）GBB32116-889离心泵泵、泥浆浆泵、轴轴流泵和和旋涡泵泵试验方方法5）GBB/T556577-95离离心泵技技术条件件（）6）JBB/T44297-992泵的的涂漆技技术条件件7）GBB/T1169441-119977流程工工业用透透平压缩缩机设计计、制造造规范与与数据表表；8）JBB/T

5、441133-19995整整体齿轮轮增速组组装型离离心式空空气压缩缩机；9）JBB/T443599-19994一一般用途途轴流式式压缩机机；10）JJB/TT64443-119922离心压压缩机；11）GGB/TT77882-119966计量泵泵；12）GGB/TT145536-19996家用用和类似似用途电电自动控控制器电电动水阀阀的特殊殊要求（包包括机械械要求）。锅炉压力力容器安安全监察察暂行条条例及实实施细则则 955年修订订版压力容器器设计单单位资格格管理与与监督规规则 98年年修订版版压力容器器制造单单位资格格认可与与管理规规则 95年年压力容器器安全技技术监察察规程 999年修修订

6、版GB155098 钢制压压力容器器JB/TT4733597钢钢制焊接接常压容容器锅炉压力力容器安安全监察察暂行条条例及实实施细则则 955年修订订版锅炉制造造许可证证条件 995年蒸汽锅炉炉安全技技术监察察规程（蒸蒸规） 96年年修订版版热水锅炉炉安全技技术监察察规程（水水规） 97年年修订版版锅炉产品品安全质质量监督督检验规规则 90年年GB/TT16550719996 固固定式锅锅炉建造造规程JB/TT10009419999工工业锅炉炉通用技技术条件件1） 泵的工艺艺流程图图叶轮、泵泵体、端端盖、机座的铸铸造和加加工部件装配总装配表面喷漆漆包装交付轴的加工工2）压缩缩机的工工艺流程程图机

7、体、端端盖、机机座的铸铸造和加加工部件装配总装配表面喷漆漆包装交付轴、连杆杆、活塞塞的加工工，气压压包的焊焊接3）旋塞塞及阀类类的工艺艺流程图图本体加工工装配表面处理理包装交付付阀芯加工工特殊过程程：铸造造、热处处理、焊焊接、表表面处理理、喷漆漆。关键过程程：转子子（叶轮轮、齿轮轮等）加加工、轴轴承位的的加工、活活塞和缸缸体内表表面的加加工锅炉制造造流程锅炉本体体制造 组装焊接水压试试验砂砖保保温化妆炉炉 排 制 造造 制制作刷漆总检入库流程图：以压力力容器罐罐体为例例封 头头： 筒 体： 领料 划划线领料 划划线材料标记记移植材料标记记移植切割/切切坡口切割/剪剪板坡口口加工焊口除油油除锈卷

8、 圆圆 组对对 焊 接焊口除油油除锈 压制制成形 纵环环缝焊接接 切 割 校 圆圆 探 伤 探探 伤 组组 装 焊焊 接 探探 伤热处理 耐耐 压 试 验验 表表 面 处 理理 成 品 入入 库二、主要要危险危危害辨识识1 按工艺流流程辨识识金属罐、储储藏容器器和锅炉炉制造业业危害危危险因素素辨识序号工艺过程程生产设备备/设施施危害危险险因素危害特征征及后果果控制措施施1材料采购购材料不合合格产品投入入使用可可能发生生各类事事故，如如：介质质泄露、锅锅炉爆炸炸1 考察确认认供货商商；2 严格执行行容规规、蒸蒸规、水水规确确保采购购的钢材材及重要要辅材符符合要求求；2零件铸造造冲天炉、电电炉、混

9、混砂机、筛筛砂机、抛抛丸清理理设备、吊吊车、浇浇包1 火灾、爆爆炸；2 粉尘；3 烟害及有有毒气体体CO、CCO2、SSO2、丙丙烯醛、末末饱合的的碳化氢氢；4 高温；5 噪声；6 繁重的体体力劳动动；1 烫伤、灼灼伤、火火灾、爆爆炸事故故；2 矽肺职业业病；3 呼吸道疾疾病；4 高温伤害害、眼脸脸伤害；5 噪声损伤伤、耳鸣鸣等；6 容易砸伤伤、碰伤伤；1 炉前工及及浇灌工工必须戴戴水晶防防护眼镜镜，穿着着防烫伤伤的劳动动服和劳劳保鞋；2 制芯、清清砂等工工种必须须戴防尘尘面具。清清砂工应应戴耳塞塞；3 车间应通通风、明明亮、通通道清晰晰，便于于有毒有有害气体体扩散；4 吊车钢丝丝绳应选选择安

10、全全系数66倍以上上，卷扬扬机应有有两套制制动器，并并定期检检查，确确保浇包包吊运安安全；5 冲天炉要要安装自自动保险险阀，防防止突然然停风时时发生爆爆炸；6 工人要严严格遵守守操作规规程，防防止自伤伤害及伤伤害他人人；7 原材料堆堆放保管管要符合合防尘飞飞扬、防防火、防防爆的要要求；3零件锻造造加热炉、锻锤1 高温2 冲击载荷荷3 锻件飞出出4 氧化皮烫烫伤5 火灾1 高温伤害害、眼脸脸伤害2 机械伤害害3 锻件飞出出伤人4 氧化皮飞飞出伤人人5 火灾1 现场人员员必须配配戴耳塞塞，工作作人员必必须戴水水晶防护护眼镜；2 操作工作作正前方方不许站站人；3 气锤锤头头2米内内不得有有杂物，设设

11、备机况况良好，胎胎具装配配牢固；4 工件翻动动、移动动必须与与气锤同同步；5 作业环境境内不允允许有易易燃易爆爆物品；4钢材表面面预处理理抛丸除锈锈设备或或喷砂除除锈设备备1 机械伤害害2 粉尘3 噪声可能引起起机械伤伤害、噪噪声损伤伤、尘肺肺病等；1 工作前检检查设备备完好，安安全防护护装置灵灵活方可可工作；2 严格遵守守操作规规程，并并正确劳劳保着装装；3 无关人员员退离现现场；4 设备停机机后方可可检查维维修；5材料吊运运行车吊物坠落落起吊索具具捆绑不不牢易造造成物体体打击伤伤人及损损害器材材；1 行车工及及大型物物体起重重作业指指挥人员员均需持持证上岗岗；2 作业前要要了解作作业环境境

12、及起吊吊设备性性能完好好情况；3 大件要编编制吊装装方案，正正确选择择吊点，22台天车车抬吊时时要指定定专人指指挥，每每台设备备不许超超过额定定负载的的80%；4 吊车工作作时，下下方不许许员工作作业或行行人通过过；6下料剪板机机械伤害害误操作造造成机械械伤人及及机械事事故；1 检查设备备完好，安安全防护护装置灵灵活后方方可工作作；2 严格遵守守操作规规程，指指定专人人操作，专专人指挥挥；气割火灾、烫烫伤易燃易爆爆气体易易发生火火灾、爆爆炸事故故；1 使用合格格器具和和风带，乙乙炔使用用阻火器器，氧气气冬季使使用低压压加热器器；2 气瓶管理理符合相相关防火火制度，氧氧气瓶、乙乙炔气瓶瓶隔离存存

13、放，远远离明火火距离不不小于115米，两两瓶相距距不小于于3米；3 气割工持持证上岗岗；7刨边刨边机机械伤害害误操作可可能造成成机械事事故及员员工伤害害；1 工作前检检查设备备完好，安安全防护护装置灵灵活好用用；2 严格遵守守操作规规程；3 工作时佩佩戴工作作帽，操操作设备备不许带带手套；4 机械运转转时，严严禁把手手放入机机械内部部；5 磨砂轮机机及高速速切削必必须戴平平光眼镜镜；6 机床之间间设立防防护网，防防止铁屑屑飞出伤伤人；8零件机加加工车床、刨刨床、钻钻床、铣铣床等机械伤害害噪音伤害害误操作易易造成机机械伤害害、铁屑屑飞出伤伤人，噪噪声伤人人9压制成型型油压机机械伤害害噪声伤害害物

14、体打击击，设备备及工件件挤压伤伤人，噪噪声伤人人；10筒节滚圆圆卷板机机械伤害害机械伤人人、物件件吊运坠坠落伤人人；11工件组对对行车、电电焊机、大大锤、转转胎锤击、吊吊物坠落落、工件件挤压等等机械伤伤害、噪噪声伤害害；工件坠落落伤人，锤锤击伤人人，物体体打击或或挤压伤伤人，噪噪声伤人人，人员员高处坠坠落伤害害；1 铆工使用用大锤应应检查锤锤头、柄柄、楔是是否牢固固可靠，使使用木锤锤不准带带手套，工工作时须须戴耳塞塞，严禁禁两人对对面打锤锤。打锤锤点半径径3米内内不许站站人。2 搬抬物件件应统一一行动；3 筒节在转转胎上伸伸出长度度不大于于8毫米米，旋转转时筒节节上不得得站人；4 打磨时戴戴防

15、护眼眼镜和防防尘口罩罩、耳塞塞。密闭闭容器内内作业需需有专人人监护；12焊接电焊机漏电伤害害、电焊焊弧艺、焊焊接烟尘尘、夏季季作业容容器内部部高温伤伤害；1 一次线、二二次线漏漏电触电电伤亡2 弧艺灼伤伤；3 烟尘吸入入损害健健康，重重者造成成尘肺职职业病；4 高温、中中暑、重重者休克克，容器器内部还还可能造造成触电电伤亡；1 巡检，消消除裸露露、漏电电现象；2 采取排尘尘措施；3 选用合适适的防护护品，劳劳保着装装符合要要求；4 容器内作作业有专专人监护护；5 夏季作好好防暑降降温，执执行高温温连续作作业时限限规定；13零件热处处理热处理炉炉、水槽槽、油槽槽电加热设设备可能能引起火火灾、触触

16、电；电电场磁场场可能引引起人体体器官伤伤害；油油品燃烧烧爆炸；烫伤；热辐射射；有害害气体；触电伤亡亡；火灾灾、爆炸炸；烫伤伤；电场场、磁场场、热辐辐射造成成身体伤伤害；物物体打击击伤人；CO、NNO、SSO2 等有毒毒有害气气体吸入入有害身身体；1 操作人员员穿戴防防护用品品，严格格遵守操操作规程程；2 工件或工工具严禁禁与电板板接触；3 进入浴炉炉的工件件、工具具、新盐盐必须进进行烘干干预热，防防止液态态加热介介质的崩崩爆和飞飞溅；4 水漕、油油漕四周周设置安安全栏杆杆；5 应设置气气体收集集和气体体净化系系统；14无损检验验射线探伤伤机射线线射线伤害害可能造成成射线伤伤人1 射线操作作需取

17、得得“射线装装置工作作许可证证”，操作作人员持持证上岗岗，并配配戴“射线计计量仪”，定期期体检；2 操作时区区域隔离离，配合合监护，防防止伤害害无关人人员；15总体检验验高处作业业、内部部作业高处坠落落伤害、内内部触电电伤害1 设备摆放放稳固，严严禁筒节节上方清清理物下下抛，高高处检验验系好安安全带；2 内部检验验使用安安全电压压手把灯灯或手电电筒，穿穿绝缘胶胶鞋；16压力试验验水压试验验机空气压缩缩机机械伤害害压力介质质机械伤人人高压介质质喷出伤伤人1 合理使用用设备，按按规定配配置检定定压力表表、安全全阀；2 按操作规规程要求求升压、保保压，不不得超压压试验；17漆前处理理手动磨光光机、砂

18、砂纸等机械伤害害、漏电电伤害、粉粉尘、噪噪声伤害害机械伤害害、触电电伤亡尘肺病、噪噪声伤害害1 使用手动动磨光机机须带漏漏电保护护器装置置；2 配戴防潮潮面具、耳耳塞等；3 容器内部部清理时时需时需需有人监监护；18油漆喷枪、刷刷子易燃易爆爆介质，有有毒有害害气体可能造成成火灾、爆爆炸事故故，苯系系物气体体伤害人人体健康康；1 喷漆厂房房应设消消防装置置，严禁禁吸烟；2 严禁动火火，喷漆漆交叉作作业；3 操作工配配戴防毒毒面具；4 厂房内贮贮存在用用油漆等等易燃品品应执行行化学危危险品贮贮存规定定；19包装零散工件件可能造成成物体散散落伤人人1 按工艺要要求包装装；2 包装箱明明示吊点点；3

19、按规定要要求装车车，并指指定专人人验收；4 司机持证证上岗；20交付发运运行车汽车吊物坠落落运输事故故坠落伤人人超宽、高高、长引引起运输输途中事事故2 按场所补补充辨识识金属罐、储储藏容器器和锅炉炉制造业业危害危危险因素素辨识序号场所设备/设设施危害危险险因素危害特征征及后果果控制措施施1锅炉房锅炉、除除尘设备备1 锅炉爆炸炸2 锅炉运行行高温作作业、煤煤尘3 锅炉检修修机械伤伤害、粉粉尘伤害害4 煤自燃爆炸、灼灼伤；高温伤害害、尘脏脏病机械伤害害火灾1 持证上岗岗，劳保保防护2 锅炉定期期检定、检检修、安安全阀、水水位表周周检3 安全操作作规程及及管理制制度的运运行控制制及监控控4 执行锅炉

20、炉房定期期检查制制度5 煤场贮存存环境控控制2空压机房房空气压缩缩机1噪声声2机械械伤害耳鸣、失失眠机械伤害害1 耳塞防护护；2 严格执行行操作规规程；3配电室变压器及及控制柜柜1 变压器故故障引起起火灾、爆爆炸；2 触电火灾、爆爆炸，触电事故故1 持证上岗岗，劳保保防护；2 严格执行行操作规规程；3 执行定期期检查制制度，交交接班制制度等；4仓库库房吊运设备备1 吊运板材材机械伤伤害；2 易燃易爆爆危险品品贮存，如如：油品品、气体体机械伤害害火灾、爆爆炸1 板材、管管材码放放平稳，避避免滑落落；2 吊装持证证上岗，遵遵守操作作规程；3 易燃易爆爆品分类类、隔离离贮存、控控制贮量量，配备备消防

21、设设备设施施；4 配备消防防防护用用具；三、职职业安全全健康管管理体系系审核规规范审审核要点点1 文件审核核2 第一阶段段（初访访）4.2，44.3.1，44.3.2，44.3.3，44.3.4，44.4.1，44.5.1，44.5.4，44.63 第二阶段段：全部部要素要素审核内容容4.2职职业安全全健康方方针1文件件审核：查方针针的具体体内容是是否体现现了遵守法法规持续改改进事故预预防保护护员工职职业安全全健康的的承诺？是否经经最高管管理者批批准？查方针针制定的的原则、职职责，何何时以何何种方式式进行评评审是否否作出规规定？2第一一阶段审审核了解方方针是如如何制定定的？员员工及其其代表是是

22、否参与与了协商商？验证方方针是否否与用人人单位的的职业安安全健康康风险的的性质和和规模相相适宜？即方针针的内容容是否与与用人单单位的危危害与风风险评价价结果相相适应；3第二二阶段审审核了解方方针是如如何传达达贯彻的的？员工工是否理理解，公公众是否否获取；进一步步验证方方针是否否符合企企业的性性质、规规模，适适宜性的的评审结结果；4.3.1 危危害辩识识、风险险评价和和风险控控制的策策划1文件件审核：查是否否建立了了程序：是否描描述了危危害识别别方法，是是否强调调了三种种时态：过去、现现在、将将来，三三种状态态：正常常：生产产运行的的常规活活动；异异常：设设备投入入运行前前的试机机，运行行后停机

23、机、检修修等非常常规的活活动；紧紧急：火火灾、爆爆炸事故故； 七个方面面：机械械能、电电能、热热能、化化学能、放放射能、生生物因素素、人机机工程因因素。是否规规定了评评价方法法，是否否具有可可操作性性，是否否界定了了风险级级别？如：A类类：不可可容许风风险；BB类：重重大风险险；C类类：中度度风险；D类：可容许许风险；E类：可忽略略风险：是否规规定了对对什么样样的风险险采取什什么控制制措施？如：A类类：制定定目标及及管理方方案；B类：制制定并实实施运行行控制程程序；A、B、CC类均应应通过员员工培训训、绩效效测量和和监测来来控制；是否规规定了何何种情况况要更新新危害信信息；是否形形成了辨辨识、

24、评评价的输输出信息息：危害害辨识清清单、风风险评价价重大风风险清单单；2第一一阶段审审核：在主管管部门查查相关记记录：危危害辨识识清单/重大风风险清单单，验证证识别过过程是否否符合程程序规定定，抽取取一定的的危害辨辨识、评评价资料料验证其其合理性性。现场巡巡视，简简单验证证危害辨辨识是否否有遗漏漏，评价价是否合合理；3第二二阶段审审核：通过用用人单位位全部场场所的审审核，重重点验证证危害辨辨识是否否有遗漏漏？风险险评价是是否合理理？现场是是否及时时更新危危害。4.3.2 法法律、法法规及其其他要求求1文件件审核查是否否建立了了程序是是否明确确了获取取的渠道道？是否否规定了了识别适适用法规规的职

25、责责及要求求，是否否规定及及时更新新？是否否规定如如何传达达给相关关方？2第一一阶段审审核在主管管部门查查法律法法规要求求清单，验验证是否否完整、全全面，适适用性判判断是否否准确？现场巡巡视验证证适用性性法规是是否充分分？查用人人单位守守法的证证明文件件，要看看原件（近近两年来来有无安安全事故故；国家家监查有有无违章章行为；安全卫卫生监测测报告）；3第二二阶段审审核通过对对用人单单位全部部现场的的审核，进进一步验验证法律律法规的的适用性性、充分分性？进一步步验证法法律法规规的传达达、落实实情况？查法律律、法规规要求的的更新及及传达？4.3.3 目目标1文件件审核是否制制定了目目标的职职责、基基

26、本原则则、方法法及评审审的时间间、形式式、方法法？，是否制制定了文文件化的的目标，且且符合方方针、法法律法规规、风险险、相关关方要求求、持续续改进；重点：职职业安全全健康防防护措施施；2第一一阶段审审核建立目目标是否否按规定定进行？相关职职能和层层次是否否分解？现场巡巡视并结结合方针针及危害害辨识情情况，验验证目标标的合理理性？3第二二阶段审审核查目标标完成情情况，监监测记录录，风险险控制绩绩效/安安全健康康绩效查目标标的评审审结果，持持续改进进的要求求？4.3.4 职职业安全全健康管管理方案案1 文件审核核是否规规定了制制定管理理方案的的职责、基基本原则则、方法法及评审审时间、形形式、方方法

27、、修修订的要要求？ 2第一一阶段审审核查管理理方案，验验证方案案是否合合理（是是否针对对方针、目目标；是是否有可可操作性性，可检检查）是是否规定定了职责责、方法法、资源源和完成成时间？3第二二阶段审审核查方案案的完成成情况？实施进进度和效效果通过过现场观观察和监监测记录录予以确确认？查方案案的评审审和修订订情况（注：44.3.3与44.3.4两个个条款可可以一起起审核）。4.4.1 机机构和职职责1 文件审核核是否明明确了用用人单位位的最高高管理者者是职业业安全健健康的最最终责任任者及其其领导职职责？是否明明确了管管理者代代表及其其职责和和权限；是否明明确了从从事管理理、执行行和验证证的工作作

28、人员的的职责和和权限？ 2第一一阶段审审核了解部部门及职职责设定定的是否否合理？3第二二阶段审审核职责的的传达是是否到位位？履行行职责的的资源保保障（人人力、专专项技能能、财力力、时间间）；通过对对用人单单位的全全面审核核，进一一步验证证职责的的合理性性？4.4.2 培培训、意意识和能能力1文件件审核是否建建立了程程序文件件？是否否明确了了如何识识别培训训的需求求，制定定培训计计划？培培训效果果如何检检验？特特别是关关键岗位位的人员员培训资资格鉴定定（含国国家规定定的特殊殊工种）？ 2第一一阶段不不审3第二二阶段审审核查培训训需求识识别是否否合理？培训计计划制定定是否合合理？查培训训计划实实施

29、的相相关记录录，验证证完成情情况？查法规规明示的的人员资资格证书书？现场询询问、观观察其活活动验证证培训效效果？培训计计划的评评审、修修订？4.4.3 协协商与交交流1文件件审核是否建建立了程程序文件件，明确确各类信信息接收收、传递递的方式式、途径径？各种种信息形形成记录录、处理理、反馈馈的要求求？2第一一阶段不不审 。3第二二阶段审审核结合44.3.1，44.2，44.3.4等条条款的审审核，了了解员工工参与情情况？抽查信信息接收收、处理理记录，验验证是否否准确的的传达、处处置、反反馈，并并形成闭闭环？了解员员工的抱抱怨情况况？4.4.4 文件件化1文件件审核是否规规定了文文件结构构、要素素

30、之间相相互作用用的描述述？全面面审核其其对于标标准的符符合性？2 第一阶段段审核：通过现现场审核核，验证证文件的的充分性性、适宜宜性、有有效性；3 第二阶段段审核：通过现现场审核核，验证证文件的的充分性性、适宜宜性、有有效性； 4.4.5 文文件和资资料控制制1文件件审核：是否建建立了程程序文件件，并规规定了文文件的审审批、发发行、修修订、作作废、回回收的控控制要求求？是否否界定了了何时进进行评审审？是否否界定了了作废文文件的标标识？2 第一阶段段不审；3 第二阶段段审核：查关键键岗位是是否持有有有效文文件？查文件件评审的的情况？查作废废文件处处置？ 4.4.6 运运行控制制1文件件审核：查建

31、立立的运行行控制程程序（若若干）是是否充分分，是否否考虑了了下述情情况：没有程程序可能能偏离方方针、目目标，均均要建立立控制程程序；已辨识识重大危危险及不不可接受受风险，均均要建立立控制程程序；消除或或降低风风险的需需求，均均要建立立控制程程序；建立的的控制程程序是否否明确了了运行标标准及控控制要求求；2第一一阶段不不审； 3第二二阶段审审核查运行行控制程程序有无无遗漏？（结合合4.33.1的的现场审审核）；查程序序的执行行情况？现场观观察程序序进行的的效果？查向供供方、承承包方将将有关程程序通报报情况？（在主主控部门门查）4.4.7 应应急预案案与响应应1文件件审核是否建立立了程序序，程序序

32、中是否否界定了了潜在的的事件或或紧急情情况，是是否分别别做出了了预防对对策，及及一旦发发生的补补救手段段，是否否规定了了对发生生事件进进行总结结、分析析、评价价对策的的实际效效果？是是否明确确了针对对哪类危危害、风风险以何何种方式式进行试试验及试试验的时时间？2第一一阶段不不审3第二二阶段审审核通过现现场审核核查有无无潜在事事故遗漏漏应急预预案？查应急急程序的的执行情情况？是是否经过过验证？如：火火灾应急急预案，是是否规定定了报警警，负责责人指挥挥灭火、人人员疏散散等演演习结果果？现场查查应急设设施是否否齐全，数数量是否否充分？是否有有效？4.5.1 绩绩效测量量和监测测1文件件审核：是否建建

33、立了程程序文件件？是否否明确了了定性和和定量测测量的内内容，主主动测量量和被动动测量的的内容？如：运运行程序序实施的的例行检检查；目目标、管管理方案案的实现现情况检检查；法法律法规规符合性性检查；事故、事事件、不不符合的的检查与与调查等等内容如如何实施施？检查查方法？程序文文件是否否对监测测设备提提出了控控制要求求？2第一一阶段审审核查法律法法规符合合性监测测评价是是否按程程序要求求实施？从监测测报告简简单判断断是否守守法；3第二二阶段审审核查运行行程序实实施日常常监控记记录？安安全检查查记录？查目标标、管理理方案实实现情况况检查记记录？查地方方政府或或上级主主管对用用人单位位的检查查评价记记

34、录；查法律律法规符符合性评评审记录录？查监测测设备台台帐及校校准记录录？查是否否有事故故、未遂遂事件、职职业病等等调查报报告？ 4.5.2 事事故、事事件、不不符合、纠纠正和预预防措施施1文件件审核是否建建立了程程序，是是否规定定了对事事故、事事件调查查分析的的原则，采采取纠正正/预防防措施的的职责、权权限？程序是是否规定定了对相相关方投投诉应采采取纠正正措施？ 2第一一阶段不不审3第二二阶段审审核通过查查测量和和监测反反映出的的不符合合（含事事故、事事件），追追踪纠正正措施的的实施情情况，并并现场验验证其实实施效果果？了解针针对改善善员工的的职业安安全健康康绩效，采采取的预预防措施施及效果果

35、？查针对对纠正/预防措措施引起起的文件件更改情情况？若有事事故发生生，查事事故调查查报告？处理报报告？4.5.3 记记录和记记录管理理1文件件审核查是否建建立了程程序，规规定了哪哪些记录录及标识识、保存存等控制制要求； 2第一一阶段不不审3第二二阶段审审核抽查记记录清单单，验证证其标识识、保存存期限等等是否明明确？抽查一一部分记记录，验验证填写写完整性性，可追追溯性？4.5.4 审审核1文件件审核是否建立立了程序序，是否否明确了了审核计计划的制制定、人人员要求求、实施施审核等等控制要要求；2第一一阶段审审核查内审的的有效性性（计划划是否覆覆盖体系系，不符符合采取取的纠正正措施）；3第二二阶段审审核在各部门门核实内内审的情情况，验验证纠正正措施实实施效果果？4.6 管理评评审1文件件审核是否规定定了由最最高管理理者主持持，由哪哪些人参参加的评评审时间间间隔、方方式？是是否明确确对体系系的适宜宜性、充充分性、有有效性进进行评审审？2第一一阶段审审核：了解管理理评审的的资料是是否充分分，决议议内容？3第二二阶段审审核：查管理评评审决议议传达、执执行情况况？持续续改进？