2022年福建省证券从业自我评估提分卷.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 （）等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 关于发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责，下列说法错误的是（）。A.非首次公开发行股票B.上市公司发行新股、可转换公司债券C.公开发行存托凭证D.中国证监会认定的其他情形【答案】 A3. 【问题】 下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（）。A.全国股份转让系统公司受

2、理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订协议书【答案】 A4. 【问题】 发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（）个月内控股股东或者实际控制

3、人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.6B.12C.24D.36【答案】 B5. 【问题】 超过企业债券管理条例第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 A6. 【问题】 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5B.10C.

4、15D.30【答案】 A7. 【问题】 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）个月内不得转让。A.6B.12C.18D.24【答案】 C8. 【问题】 根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9. 【问题】 证券公司应当根据全面风险管理要求，建立常态化的信用风险压力测试机制。以下有关压力测试中错误的是（ ）。A.证券公司应根据管理需要，合理确定信用风险压力测试的适用业务范围、风险因素、数量模型和情景假设等要素B.证券公司应采用以定性分析为主的风险分析方法，测算压力情景下信用风险敞口暴

5、露C.证券公司应当根据压力测试结果反映的风险情况，结合自身风险承受能力，采取必要的应对措施，必要时实施应急预案D.证券公司应当根据市场变化、业务变化和风险水平情况，在压力测试中充分考虑信用风险因素【答案】 B10. 【问题】 按照证券公司监督管理条例第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额C.到期未偿还融资融券债务D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款【答案】 D11. 【问题】 按照证券公司合规管理实施指引

6、的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】 B12. 【问题】 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未

7、发行证券的，处以（）以下的罚款。A.100万元以上1000万元以下B.200万元以上2000万元以下C.300万元以上3000万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 B13. 【问题】 中国证监会建立监管信息系统，将（）进人其诚信档案。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 证券公司从事证券自营业务，未按照证券公司监督管理条例有关规定将证券自营账户报（）备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍至5倍罚款。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.中国证监会【答案】 A15. 【问题】 中国金融期货交易所位于（ ）。A.郑州B.海南C.上海D.大

8、连【答案】 C16. 【问题】 特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（）。A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（sT股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易

9、关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】 C17. 【问题】 除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18. 【问题】 关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.20天B.1个月C.3个月D.10天【答案】 B19. 【问题】 A基金公司（旗下有10支公募基金），私下变更了实际控制人并收取好处费60万元，未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，应当接受的处罚为没收违法所得，并处罚款（ ）万元。A.1B.20C.200D.300

10、【答案】 B20. 【问题】 根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（），应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。A.权益投资业务B.股票投资业务C.证券投资咨询业务D.证券业务【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，具体规定有（）。A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其1个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券

11、上市当年剩余时间及其2个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度【答案】 D21. 【问题】 接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（）。A.证券经纪人B.证券公司客户经理C.做市商D.委托代理人【答案】 A22. 【问题】 下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 （）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单

12、一证券的授信额度。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构【答案】 B24. 【问题】 合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者转让的证券品种有（）A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。A.3B.5C.7D.10【答案】 B26. 【问题】 合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者转让的证券品种有（）A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序

13、。A.独立性B.公平性C.客观性D.一致性【答案】 D28. 【问题】 按照期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托证券公司代理的事项。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 下列说法，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究

14、报告相关人员的考核C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩D.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告【答案】 A31. 【问题】 根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）A.应当具有证券承销与保荐业务资格B.应当具有证券经纪业务资格C.应当具有证券自营业务资格D.应当具有代理销售业务资格【答案】 A32. 【问题】 金融债券存续期间，

15、发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用报告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日【答案】 D33. 【问题】 证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。A.1B.2C.3D.4【答案】 C34. 【问题】 根据发布证券研究报告暂行规定，下列说法正确的是（）。A.禁止证券分析师通过网络对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发布评论意见B.证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，秉持独立、客观、公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告C.从事发布证券研究报告的人员，不得同

16、时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务D.证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问【答案】 C35. 【问题】 证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（）的规定。A.证券经纪人管理暂行规定B.证券经纪人执业规范（试行）C.关于加强证券经济业务管理的规定D.证券公司监督管理条例【答案】 B36. 【问题】 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于（）。A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】 C37. 【问题】 在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政接管”措施，表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 根据证券公司金融衍生品柜台交易业务规范规定，本规范所称的金融衍生品不包括（）。A.远期B.债券C.互换D.期权【答案】 B