2022年湖南省证券投资顾问通关题型.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 确定投资策略要根据投资者（ ），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 根据F莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（ ）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】 C5. 【问题】 风险揭示

2、书内容与格式要求由（ ）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A6. 【问题】 股票类证券产品的基本特征有（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】 C8. 【问题】 下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为

3、（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 从业人员可以从（ ）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 行业分析主要分析（ ）。A.、IVB.、C.、IVD.、IV【答案】 B16. 【问题】 不同债券品种在（）等方面的差别

4、，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。A.现金流贴现模型B.最小方差模型C.套利定价模型D.资本资产定价模型【答案】 D20. 【问题】 资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益

5、间线性关系的直线C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 股票的收益来源主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。A.定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好B.定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好C.定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息D.定量信息：雇员福利；定性信息

6、：养老金规划【答案】 B23. 【问题】 下列属于持续整理形态的有（ ）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 C24. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（ ）罚款。A.一万以上五万以下B.五万以上十万以下C.五万以上二十万以下D.一万以上十万以下【答案】 D25. 【问题】 一项养老计划提供30年的养老金。第一年为3万元，以后每年增长3%，年底支付。如果贴现率为8%，这项计划的现值是（）。A.30.62万元B.45.53万元C.59.18万元D.67.04万元【答案】 B26. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动

7、资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 下列现金流可以看做是年金的有（ ）。A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】 D28. 【问题】 某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨C.68200元/吨,70000元/

8、吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】 B29. 【问题】 背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（ ）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（ ）

9、评估一次流动性风险限额，（ ）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C33. 【问题】 中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 公司今年的年终股息是每股8元，市场资本化率为每年10，利用股息贴现模型，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35. 【问题】 市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36. 【问题】 通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B39. 【问题】 资产配置在不同层面有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。A.、B.、C.、D.、【答案】 A