2022年陕西省证券投资顾问评估模拟题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（ ）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】 D2. 【问题】 债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】 B3. 【问题】 信用评分模型中，对法人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。A.

2、B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】 B6. 【问题】 进行退休生活合理规划的内容主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7. 【问题】 （）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A8. 【问题】 政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行的分类。A.付息方式B.债券形态C.发行额度D.发行主体【答案】 D9. 【问题】 下列关于趋势线和轨

3、道线关系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C

4、.D.【答案】 D15. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（ ）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D

5、.无差异曲线【答案】 B20. 【问题】 一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 财政政策的手段包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21. 【问题】 缺口分析的局限性包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22. 【问题】 情景分析法适用于（）的情况。A.、 B.、 、C.、 、D.、 、 【答案】 D23. 【问题】 衡量公司营运能力的财务比率指标有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24. 【问题】 下列关于SpSS的说法，正

6、确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 VAR的计算要素一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 下列属于人气型指标的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29. 【问题】 影响证券市场供给的制度因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 个人生命周期可以分为（）。A.B.C.

7、D.【答案】 D32. 【问题】 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 宏观经济分析主要包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 下列属于直接税的有（）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（ ）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】 B38. 【问题】 下列属于持续整理形态的有（ ）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 C39. 【问题】 人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.B.C.D.【答案】 D