2022年青海省期货从业资格深度自测预测题.docx
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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 在险价值风险度量时,资产组合价值变化II的概率密度函数曲线呈()。A.螺旋线形B.钟形C.抛物线形D.不规则形【答案】 B2. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定,( )应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.期货公司D.中国证监会派出机构【答案】 B3. 【问题】 动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,( )依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。 A.中国证监会B.期货交易所C.期货投
2、资者保障基金管理机构D.中国期货业协会【答案】 C4. 【问题】 A地社保局为改善退休职工的生活待遇,决定使用部分预算资金进行期货交易,以投资收益补贴支出,2015年6月,该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同,并从事了数笔期货交易。10月,该营业部与社保局签订补充协议,借人社保局的300万元进行期货自营。11月,该营业部亏损200万元,无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述,正确的是( )。 A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格,合同无效B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格,合同可撤销,经期货公司确认,合同有效C.因社保局不具备从事期货交易的主
3、体资格,合同可撤销,经市政府确认,合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格,合同无效【答案】 A5. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中,错误的是( )。A.期货公司应当与客户签订合同,明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断,以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C6. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法, 期货公司进入预警期后,进行重大业
4、务决策时应提前向监管部门报告,此处所称“重大业务”是指()A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】 C7. 【问题】 如果投资者非常看好后市,将50的资金投资于股票,其余50的资金做多股指期货,则投资组合的总为( )。A.4.39B.4.93C.5.39D.5.93【答案】 C8. 【问题】 某保险公司拥有一个指数型基金,规模为50亿元,跟踪的标的指数为沪深300指数,其投资组合权重分布与现货指数相同。方
5、案一:现金基础策略构建指数型基金。直接通过买卖股票现货构建指数型基金。获利资本利得和红利。其中,未来6个月的股票红利为3195万元。方案二:运用期货加现金增值策略构建指数型基金。将45亿元左右的资金投资于政A.96782.4B.11656.5C.102630.34D.135235.23【答案】 C9. 【问题】 期货公司客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营,应当立即书面通知( ),并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东B.控股股东C.主要客户D.全体客户【答案】 A10. 【问题】 期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起()个工作日内向中国
6、期货业协会报告。A.5B.10C.20D.30【答案】 B11. 【问题】 取得经理层人员任职资格但连续()年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】 D12. 【问题】 根据期货投资者保障基金管理办法规定,对于新设立的期货公司,应当( )纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】 B13. 【问题】 根据期货投资者保障基金管理办法,()负责期货投资者保障基金的财务监管。A.中国证监会B.中国证监会和财政部C.期货交易所D.财政部【答案】 D14. 【问题】 某期货
7、公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失,并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是( )。 A.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得,并处10万元以上30万元以下的罚款C.处以10万元以上20万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证【答案】 B15. 【问题】 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当()A.先执行并向期货公司董事会报告B.先执行并向中国证监会报告C.抵制并及时向中国期货业协会报告D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案
8、】 D16. 【问题】 下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是( )。A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人【答案】 D17. 【问题】 期货公司办理下列事项,应由国务院期货监督管理机构批准的是( )。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】 C18. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】 C19. 【问题】 因违法违规行为
9、或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.2B.3C.5D.7【答案】 B20. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是()。A.负债与资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.注册资本与净资产的比例D.净资产【答案】 B二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)1. 【问题】 根据套利者对不同合约中近月合约与远月合约买卖
10、方向的不同,跨期套利可分为()A.熊市套利B.牛市套利C.年度套利D.蝶式套利【答案】 ABD2. 【问题】 下列关于期货交易所的说法中,正确的有()。A.期货交易所不实行会员分级结算制度B.期货交易所可以实行会员分级结算制度C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D.期货交易所会员不能是个人【答案】 BD3. 【问题】 在点差交易中,贴水的高低与( )有关。A.期货交割地与现货交割地之间的运费B.点价所选取的期货合约月份的远近C.期货交割商品品质与现货交割商品品质的差异D.经纪商提供升贴水报价【答案】 ABC4. 【问题】 在期货交易中,计算两个合约盈亏的方式包括(
11、)。A.合并成同一个合约计算B.分别对两个合约计算C.使用价差概念分别计算D.合并后再分开计算【答案】 BC5. 【问题】 下列选项中,表示基差走弱的有( )。A.7月份时大商所豆油9月份合约基差为4元/吨,到8月份时为2元/吨B.7月份时大商所豆油9月份合约基差为2元/吨,到8月份时为1元/吨C.7月份时上期所阴极铜9月份合约基差为-2元/吨,到8月份时为-4元/吨D.7月份时上期所铝9月份合约基差为-2元/吨,到8月份时为-1元/吨【答案】 ABC6. 【问题】 申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有( )。A.具有从事期货业务3年以上经验B.具有大学本科以上学历或者取
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