byegiba期货_法律法规 预测试卷六gao.docx

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1、| You have to believe, there is a way. The ancients said: the kingdom of heaven is trying to enter. Only when the reluctant step by step to go to it s time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. - Guo Ge Tech期货法律法规标准预测试卷（六）一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只

2、有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。A.会员统一结算制度B.会员分级结算制度C.保证金结算制度D.每日无负债结算制度2.期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司（ ）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A.净资本B.流动资本C.净资产D.流动资产3.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用

3、（ ）进行风险调整。A.最高的比例B.最低的比例C.中间比例D.自行制定比例4.未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。A.期货公司规定的保证金B.期货交易所规定的保证金C.期货业协会规定的保证金D.期货交易所规定的结算准备金5.期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币（ ）。A.200万元B.300万元C.500万元D.800万元6.中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。A.50B.80C.100D.1207.期货公司应当每半年向公司全体董事提

4、交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。A.法定代表人 B.结算负责人C.财务负责人 D.经营管理主要负责人8.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。A.8B.10C.12D.159.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。A.1年内B.6个月内C.3年内或永久性D.永久性10.期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。A.期货业协会 B.期货公司C.

5、证监会派出机构D.证监会11.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.2B.3C.5D.712.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。A.3万B.5万C.10万D.20万13.期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久14.期货从业机构对违反期货从业人员执业行

6、为准则规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的，应当在（ ）个工作日内向协会报告。A.3B.5C.7D.1015.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（ ）。A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金16.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货

7、合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日17.某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客

8、户的损失18.在运营过程中，期货公司应当遵循（ ）结算制度。A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债19.期货从业人员为了个人或投资者的不正当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久20.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（ ）。A.自身利益优先B.公司利益优先C.投资者利益优先D.确保投资者的利益得到公平的对待21.编造并

9、且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，（ ）。A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金22.未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，（ ）。A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金C.处五年以下有期徒刑或者拘

10、役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金23.国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（ ）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。A.3B.5C.7D.1024.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（ ）原则。A.过错责任B.无过错责任C.过错推定D.严格责任25.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量

11、和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（ ）。A.应当视为按市价交易B.可以视为按市价交易C.因指令不明，无法执行该指令D.可以拒绝执行26.期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当（ ）。A.由证监会对期货交易所进行处罚B.由期货交易所承担赔偿责任C.由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任D.由期货交易所和期货公司共同承担该损失27.某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据刑法的规定，乙将被处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。A.3B.5C.7D.1028.银行或者

12、其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（ ）A.五；一万元以上十万元以下B.五；二万元以上二十万元以下C.三；二万元以上二十万元以下D.三；一万元以上十万元以下29.天马期货公司与客户杨某签订了一份期货经纪合同。某日，杨某向天马公司下达了一份交易指令，指令要求天马公司于当日买进十个单位的大豆合约。天马公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由（ ）承担。A.天马公司承担 B.杨某承担C.天马与杨某同时承担D.该交易无效30.客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大

13、损失。对该扩大的损失说法正确的是（ ）。A.期货公司不承担责任B.期货公司应当承担次要赔偿责任C.期货公司应当承担主要赔偿责任D.期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十31.期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（ ）。A.法律和行政法规的强制性规定B.部门规章的强制性规定C.地方性法规的强制性规定D.司法解释的强制性规定32.因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（ ）抗辩。A.期货公司也有过错B.期货交易所已采取补救措施C.不可抗力D.相关责任人已经受到行政或刑事处罚33.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经

14、过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过（ ）交易日。A.1个B.2个C.3个D.5个34.以下（ ）情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。A.客户存在过错B.客户交易指令未指明有效期限C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向35.证券公司从事介绍业务，应当接受（ ）的监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.期货业协会C.证券交易所 D.期货交易所36.为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。A.3B.5C.10D.1537.当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期

15、货交易所可采取的措施是( )。A.暂停交易 B.调整涨跌停板幅度C.降低保证金比例 D.按一定原则平仓38.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5B.10C.30D.7039.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.2040.期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准，取得金融期货结算业务资格。A.国务院 B.期货交易所C.期货业协会D.中国证券监督管理委员会41.期

16、货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚。A.1B.2C.3D.542.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（ ）年内未受过刑事处罚。A.1B.2C.3D.543.下列关于期货交易所的说法错误的是( )。A.期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理C.期货交易依照其章程实行自律性管理D.期货交易所是非法人性组织44.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（ ）。A

17、.50B.100C.150D.20045.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标应持续符合规定的标准。A.1个月B.2个月C.6个月D.1年46.非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有。A.会员B.客户C.期货公司D.期货交易所47.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.3B.5C.7D.1548.期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ）。A.30B.50C.

18、100D.15049.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（ ）。A.侵权责任 B.违约责任C.侵权责任和违约责任D.不承担责任50.期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ）。A.3个月至6个月 B.6个月至12个月C.1年 D.2年51.A期货公司取得金融期货结算业务资格后一直未取得期货交易结算会员资格，根据期货公司金融期货结算业务试行办法的规定，从该公司获得期货交易结算业务资格之日起（ ）内，如果还未取得期货交易所结算会员资格的，该期货公司的金融期货结算业务资格便自动失效。A.1个月B.3个月C.5个月D.6个月52.下列不能构成贪污罪的主体是（ ）。A.甲

19、为某国有期货公司工作人员B.乙为某国有期货经纪公司派到民营期货经纪公司从事公务的人员C.丙为某国有期货经纪公司里面的临时工D.丁为期货业监管人员53.作为一种新兴的违法犯罪行为，洗钱活动日益猖獗，近年来我国一直把洗钱行为作为重点打击对象，向洗钱行为全面开战。根据刑法的规定，下列行为中不属于洗钱罪的表现形式的是（ ）。A.提供资金账户的B.协助将资金汇往境外的C.协助将财产转为现金、金融支票、有价证券的D.不知是犯罪所得而帮助其转移资金的54.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（ ）测试。A.流动性B.可行性C.实用性D.敏

20、感性55.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。A.资产减值准备 B.净资产减值准备C.期货风险准备金D.期货保证金减值准备56.期货公司应当按照分类、（ ）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A.流动性B.收益率C.净资本D.折旧率57.李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（ ）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债58.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定

21、，期货公司的净资本不得低于客户权益总额的（ ）。A.3B.5C.6D.759.期货公司因（ ）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。A.过失B.重大过失C.故意D.故意或者重大过失60.人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（ ）原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)61.期货公司实际控制人出现下列（ ）情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出

22、机构提交书面报告。A.质押所持有的期货公司股权B.被撤销C.变更名称D.涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施62.期货公司发生下列（ ）事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。A.破产B.解散C.营业部终止D.营业部亏损63.投资者下达交易指令的方式包括（ ）。A.电话B.计算机C.网上委托D.书面委托64.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的（ ）。A.标准B.条件C.处置措施D.行政责任65.期货公司与其控股股东在（ ）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。A.人员B.业务C.财务D.资产66.下列关于期货业协会的说法错误的是（ ）。A.期货业协会是期货业的自

23、律性组织B.期货业协会属于社会团体法人C.期货业协会的会员采取自愿加入原则D.期货业协会的会员无需缴纳会员费67.期货交易所实施下列（ ）行为，应当经过中国证监会的批准。A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法D.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则68.设立期货交易所可以采用（ ）的组织形式。A.会员制B.合伙制C.公司制D.个人独资制69.根据期货交易所管理办法的规定，下列属于期货交易所的职责的是（ ）。A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则B.发布市场信息C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期

24、货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务D.查处违规行为70.在下列（ ）情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的23B.14以上会员联名提议C.理事会认为必要D.理事长认为必要71.在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（ ）因素确定当事人的民事责任。A.各方当事人是否有过错B.各方当事人过错的性质与大小C.过错和损失之间的因果关系D.过错方是否采取了补救措施72.期货侵权纠纷可由下列（ ）法院管辖。A.侵权行为实施地人民法院B.原告住所地人民法院C.被告住所地人民法院D.侵权结果发生地人民法院73.A市B区的甲是F市C区的顺发期货

25、公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托顺发期货公司的从业人员田某将其10月份的合约在下跌10时卖出，并和田某签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。田某判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50时仍没有反弹的迹象，田某只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（ ）。A.若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉B.若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉C.若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉D.若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉74.

26、某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（ ）。A.甲可以要求乙支付约定的报酬B.甲不能要求乙支付约定的报酬C.甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用D.甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用75.以下期货经纪合同无效的是（ ）。A.15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同B.大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格C.永胜期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同D.违反期货交易管理条例禁止性规定的期货经纪合同76.对于因期货经纪合同无效而

27、造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。A.因果联系原则B.过错责任原则C.责任自负原则D.公平责任原则77.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（ ）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C.客户已经对该交易行为予以追认D.期货公司已尽谨慎勤勉义务78.对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（ ）规则来确定指令的内容。A.没有有效期限的，应当视为当日有效B.没有有效期限的，应当视为次日有效C.没有成交价格的

28、，应当视为按市价交易D.没有开仓方向的，应当视为开仓交易79.大展宏图期货公司与客户赵某签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，赵某因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（ ）。A.如果大展宏图期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任B.如果大展宏图期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任C.如果大展宏图期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任D.如果大展宏图期货公司不能提供证

29、据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任80.期货公司的下列（ ）行为无效。A.私下对冲行为B.透支交易行为C.超量平仓行为D.与客户对赌行为81.会员制期货交易所会员大会行使下列（ ）职权。A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.选举和更换会员理事C.撰写理事会和总经理的工作报告D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告82.期货交易实行下列( )制度。A.限仓制度B.套期保值审批制度C.大户持仓报告制度D.以上都是83.期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（ ）有利害关系的情形时，应当回避。A.本人B.亲属C.配偶D.子女84.在洗钱犯罪活动中，有

30、下列（ ）行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。A.提供资金账户的B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的D.协助将资金汇往境外的85.依期货交易所管理办法规定，结算担保金包括( )。A.基础结算担保金B.变动结算担保金C.初级结算担保金D.高级结算担保金86.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结

31、算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则（ ）。A.甲期货公司可以置之不理B.甲期货公司应及时处理C.乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认D.乙因正当事由耽搁，异议期可以延长87.下列说法正确的是（ ）。A.期货交易所接纳的会员必须具有良好的资信B.期货交易所制定或修改交易规则实施细则应当报中国证监会备案C.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会派出机构报告D.期货交易所理事会设理事长1名，副理事长若干名88.期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的

32、60的是（ ）。A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的B.期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的D.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失89.A市B区的陈某与C市D区的周某于2008年1月20号签定了一份期货合同，约定五个工作日后于A市C区履行合同。到期后周某不履行合同，陈某欲通过法律途径维护自己的合法权益，下

33、列（ ）法院具有管辖权。A.A市B区人民法院B.A市C区人民法院C.C市中级人民法院D.A市中级人民法院90.下列（ ）情况下，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。A.以期货公司名义B.有期货公司的表面授权C.交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性D.交易方在主观上是善意的且无过错91.下列关于中国证监会的表述中正确的是（ ）。A.有权依法对期货公司进行监督管理B.有权依法对期货公司分支机构进行监督管理C.中国证监会派出机构无权监督管理期货公司D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理92.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交下列()

34、文件和材料。A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C.场地、设备、资金证明文件及情况说明D.拟加入会员或者股东出资证明93.期货从业人员自律管理的具体办法，包括（ ）。A.从业资格考试B.从业资格注册和公示C.执业行为准则D.后续职业培训94.可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是（ ）。A.自然人B.单位C.公司、企业的直接负责的主管人员D.其他工作人员95.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司依据地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（ ）。A.对公司的影响B.解决问题的具体措施C.原因D.解决问题的期限96.

35、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是（ ）。A.甲可以拒绝执行该交易指令B.甲不可以拒绝执行该交易指令C.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任D.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担97.A期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以人民币一千元的价格买进十手的大豆合约。A公司违背该指令一以人民币一千五百元买进了十手，则（ ）。A.超出的五千元部分由A公司承担B.超出的五千元部分由高某承担C.超出

36、的五千元部分由A公司和高某共同承担D.高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果98.未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下（ ）金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A.证券交易所B.期货交易所C.证券公司D.期货经纪公司99.下列（ ）情形属于透支交易。A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓C.期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易D.期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户继续持仓100.下列说法错误的是（ ）。A.期货交易所对期货

37、交易、结算、交割资料应至少保存15年B.期货交易所理事会负责召集会员大会C.期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴D.期货交易所中层管理人员的任免不用报中国证监会批准101.期货合同双方当事人可以在合同中约定，一方当事人不履行合同义务时，另一方可以向下列（ ）法院起诉。A.被告住所地B.合同履行地C.合同签订地D.原告住所地102.下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有（ ）。A.在执业过程中不得以获取利益为目的B.在执业过程中获取利益的，应当退还C.在执业过程中获取不正当利益的，应当退还D.在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为103.国务院期货监督管理机构对期货市

38、场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是()。A.对证券期货业协会的活动进行指导和监督B.开展与期货市场有关的国际投资和交流活动C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理104.下列关于期货公司的表述正确的有（ ）。A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计D.期货公司应当按照企业会计准则的规

39、定编制、报送风险监管报表105.关于侵权行为责任的表述正确的是（ ）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由些造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任106.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（ ）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.由客户自

40、行承担C.双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任D.由该经营机构赔偿损失107.在期货交易中，期货公司对基于自己的过错造成的客户损失应承担赔偿责任。以下选项中，期货公司应承担的赔偿额不超过损失的80的是（ ）。A.期货公司接受客户全权委托进行期货交易所造成的客户的损失B.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，并且期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失C.期货公司没有代客户履行申请交割义务而造成的客户的损失D.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失108.交割仓库的法定义务包括（ ）。A.货物验收义务B.妥善

41、保管义务C.申请交割义务D.货物交付义务109.期货从业人员出现以下（ ）情况时，机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。A.期货从业人员被解聘B.期货从业人员死亡C.期货从业人员辞职、退休D.期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为110.未经国家有关主管部门批准，擅自设立（ ），处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。A.商业银行B.期货交易所C.期货经纪公司D.期货业协会111.期货公司持有的金融资产，按照（ ）情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符

42、合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。A.流动性B.可回收性C.账龄D.分类112.甲期货公司编制了一份净资本计算表，根据规定，其还应该制定一附注，并在附注中充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（ ）。A.性质B.涉及金额C.进展情况D.形成原因113.下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有（ ）。A.期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本B.期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款

43、按照中国证监会规定的比例计入净资本D.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入流动负债114.下列关于期货公司委托业务的表述正确的有（ ）。A.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币1500万元B.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元C.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元D.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币6000万元115.某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合

44、申请业务条件的是（ ）。A.该证券公司全资拥有一家期货公司B.公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.被一家期货公司控股116.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任117.证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下

45、职责（ ）。A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.向客户充分揭示期货交易风险C.告知期货保证金安全存管要求D.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系118.全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金，但以下情形例外（）。A.依据非结算会员的要求支付可用资金B.收取非结算会员应当交存的保证金C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形119.期货公司被期货交易所（ ），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.接纳为会员 B.要求追加保证金C.暂停会员资格D.终止会员资

46、格120.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列（）事项。A.非结算会员名单及其变化情况B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D.中国证监会规定的其他事项三、判断是非题(本题共40个小题，每题0.5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)121.期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。（ ）122.期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。（）123.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但