2022年黑龙江省证券投资顾问模考测试题89.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D2. 【问题】 证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（ ）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（ ）。A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应

2、量【答案】 C5. 【问题】 关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 一个完整的退休规划包括（）等内容。A.I、II、III、IVB.I、II、VC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 A7. 【问题】 转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】 D9. 【问题】 关于计算VaR值的历史模拟法，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、

3、【答案】 A10. 【问题】 行业分析方法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 A13. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。A.5B.8C.10D.20【答案】 A14. 【问题】 下列关于有效市场假说基本假

4、设的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 假定某投资者在去年年初购买了某公司股票，该公司去年年末支付每股股利2元，预期今年支付每股股利3元，以后股利按每年10的速度持续增长。假定同类股票的必要收益率是15，那么正确的结论有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 （）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】

5、 客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款30万元，贷款期限20年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是12%，按月计息；乙银行贷款利率是12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 证券市场线可以表示为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22. 【问题】 在利率期限结构的分析中，下列关

6、于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 下列关于市盈率的论述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 证券产品卖出时机选择的策略有（ ）.A.B.C.D.

7、【答案】 A29. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】 A31. 【问题】 证券公司的主要职能部门包括（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 A33. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C

8、.、D.、【答案】 B34. 【问题】 完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。A.750B.350C.1000D.1500【答案】 D35. 【问题】 （）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】 A36. 【问题】 下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D