2022年陕西省证券投资顾问评估预测题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（ ）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则， 与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 VAR的计算要素一般包括（ ）A.B.C.D.【答案

2、】 C6. 【问题】 客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8. 【问题】 趋势线的确认条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 债券不能收回投资的风险有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 下列各项中，反映公司偿债能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11. 【问题】 在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A

3、.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14. 【问题】 一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元，因此建议该日本出口商（ ），以对冲汇。A.在93价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在90价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在93价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在90价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】 A15. 【问题】 判断一个行业成长能

4、力所需要考虑的因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 关于市场有效性，下列说法错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 证券价格的运动方向由（ ）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】 B18. 【问题】 关于退休收入，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制

5、度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.III、IVB.II、IIIC.II、IVD.I、II【答案】 C23. 【问题】 某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为10000000元，其中流动资

6、产合计为3600000元，包括存货1000000元；公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（ ）。A.1.8B.1.44C.1.3D.2.0【答案】 A24. 【问题】 下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。A.税收规划的前提是依法纳税B.税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度C.因为税收规划有税法可依，所以是无风险的D.目的性原则是税收规划的根本原则【答案】 C25. 【问题】 在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A2

7、7. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3的国债，当期资金成本为2，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B29. 【问题】 下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 根据现代组合选择理论，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31. 【问

8、题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银保监会【答案】 A33. 【问题】 简单型消极投资策略的优点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】 C34. 【问题】 下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】 D37. 【问题】 股息增长模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】 B39. 【问题】 资本资产定价模型的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B