《滇南铁路有限责任公司建设工程安全风险管理实施细则(试行)》的通知(滇南安质〔XXXX〕27号).docx

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1、滇南铁路有限责任公司文件滇南安质质2011627号滇南铁路路有限责责任公司司（指挥挥部）关关于重新新印发滇南铁铁路有限限责任公公司建设设工程安安全风险险管理实施施细则（试行）的通通知公司（指指挥部）各部门门、各参参建单位位：为贯彻落落实中国国铁路总总公司和和昆明铁铁路局关关于进一一步完善善和规范范建设工工程安全全风险管管理的部部署，按按照昆明明铁路局局关于重重新印发发建设设工程安安全风险险管理办办法（试试行）的通知知（昆昆铁建201144471号号）要求求，特重重新制定定本办法法，请认认真遵照照执行。滇南铁路路有限责责任公司司20166年4月月15日日 1 滇南铁路路有限责责任公司司建设工工程

2、安全全风险管管理实施细则则（试行行）第一章总则则第一条为进一一步完善善和规范范建设工工程安全全风险管管理，提提高风险险防范能能力，有有效控制制风险，依据中中国铁路路总公司司（以下下简称总总公司）铁路路建设工工程风险险管理技技术规范范（铁铁总建设设201141311号）、铁路路建设项项目安全全生产管管理办法法（铁铁总建设设200141688号、昆明铁铁路局关关于进一一步明确确建设管管理工作作有关事事项的通通知（昆铁建建200132877号）、昆明明铁路局局关于重重新印发发建设设工程安安全风险险管理办办法（试试行）的通知知（昆昆铁建201144471号号）和昆昆明铁路路局（以以下简称称路局）安全风

3、风险管理理相关规规定和要要求，制定本本细则。第二条建设工工程安全全风险管管理主要要包括建建设工程程安全管管理的基基础工作作，安全全生产过过程控制制，安全全管理责责任落实实等方面面。第三条根根据风险险发生的的概率和和危害程程度，建建设工程程安全风风险等级级由高到到低分为为四个等等级。第四条通通过建设设工程安安全风险险管理，识别和和研判风风险源、风险点点和风险险等级，并采取取有效措措施，减减少或降降低风险险损失和和灾害。通过“风险识识别、风风险评估估、风险险控制、风险减减除”四个流流程，有有效预防防事故的的发生。第五条本细则则适用于于滇南铁铁路公司司（指挥挥部）（以下简简称：指指挥部）管辖范范围内

4、所所有铁路路建设工工程。第二章组织机机构第六条指挥部部成立建建设工程程安全风风险管理理领导小小组组长：指指挥部指指挥长、党工委委书记。组员：指指挥部副副指挥长长、各部部门部长长，监理理单位总总监、设设计、施施工单位位项目经经理。指挥部建建设工程程安全风风险管理理领导小小组，对对各参建建单位推推进和落落实建设设工程安安全风险险管理工工作情况况进行定定期检查查、指导导和督促促，并对对各参建建单位建建设工程程安全风风险管理理工作进进行考核核。领导小组组下设办办公室，办公室室设在指指挥部安安质部，主任由由安质部部长兼任任。办公公室负责责建设工工程安全全风险管管理的组组织、协协调、指指导、检检查和督督促

5、等日日常管理理工作。第七条各参建建单位相相应成立立建设工工程安全全风险管管理领导导小组组长：参建单单位项目目部经理理、党工工委书记记、安全全总监。组员：参建单单位项目目部副经经理、各各部门负负责人。建设工程程安全风风险管理理领导小小组负责责本单位位安全风风险管理理的组织织、安排排、指导导和检查查等日常常管理工工作。第三章管理职职责第八条 各参参建单位位要结合合本单位位实际情情况建立立健全建建设工程程安全风风险管理理体系。分工负负责，全全面推进进建设工工程安全全风险管管理的各各项工作作。第九条各各参建单单位是建建设工程程安全风风险防控控的主体体。按照照“管生产产必管安安全”的原则则，各单单位和各

6、各级干部部根据岗岗位职责责、工作作标准，以逐级级负责、专业负负责、分分工负责责、岗位位负责为为主线，对管辖辖范围内内和本岗岗位建设设工程安安全风险险管理负负责任，各参建建单位党党政正职职对本单单位的建建设工程程安全风风险管理理负第一一位责任任。第十条指挥部部职责1制订订建设工工程安全全风险管管理实施施细则，建立健健全建设设工程安安全风险险管理体体系，完完善建设设工程安安全风险险管理机机制，认认真做好好建设工工程安全全风险管管理工作作。2督促促设计单单位（咨咨询单位位和相关关机构）做好设设计阶段段建设工工程安全全风险管管理和风风险技术术交底工工作。3组织织和指导导施工、监理和和设计单单位，在在施

7、工过过程中开开展好建建设工程程安全风风险管理理工作。4监督督、检查查、协调调和处置置建设工工程安全全风险管管理的相相关问题题。5对施施工、监监理和设设计单位位的建设设工程安安全风险险管理工工作进行行定期考考核。6. 必必要时委委托有关关专业机机构进行行风险监监测。7. 与与地方政政府建立立稳定风风险协调调防控机机制和应应急预案案，及时时处置施施工过程程中发生生的稳定定隐患和和突发事事件。第十一条条 施施工单位位职责1施工工单位是是建设工工程安全全风险控控制的责责任主体体，严格格遵守相相关法律律、法规规和工程程质量验验收标准准，履行行施工合合同，按按批准的的设计文文件和施施工图精精心组织织施工，

8、确保建建设工程程安全稳稳定。2结合合本单位位实际情情况制定定建设工工程安全全风险管管理实施施细则，内容主主要包括括管理机机构、职职责分工工、管理理制度、防控措措施、人人员培训训、设备备器具、材料准准备、设设施布置置、应急急预案等等方面。3认真真核对施施工图和和设计文文件，对对建设工工程安全全风险进进行评估估，及时时发现设设计中的的缺陷和和问题，有效规规避风险险。4加强强施工过过程动态态风险管管理，提提前发现现问题，及时调调整风险险控制措措施，避避免和消消除风险险。5制定定风险应应急预案案，并组组织实施施。6对施施工人员员进行风风险交底底和岗前前培训，负责施施工现场场风险公公告。第十二条条监理理

9、单位职职责1监理理单位是是建设工工程安全全风险防防范和控控制的检检查单位位，对施施工单位位建设工工程安全全风险管管理过程程负监管管责任。监理单单位要结结合建设设工程实实际情况况制定建建设工程程安全风风险管理理实施细细则。2严格格遵守相相关法律律、法规规和监理理规范，履行监监理合同同，按批批准的设设计文件件和施工工图实施施监理职职责，确确保建设设工程安安全稳定定。3监督督施工单单位的建建设工程程安全风风险管理理工作。4审查查施工项项目风险险处置措措施、风风险检测测方案、施工方方案和应应急预案案。5检查查施工单单位建设设工程安安全风险险处理措措施的落落实情况况。第十三条条设计计单位职职责：1设计计

10、单位是是风险防防范的主主要责任任单位，根据勘勘察资料料和现行行规范，提高设设计质量量，规避避和减少少建设工工程安全全风险。2认真真研究设设计和施施工阶段段审查中中提出的的意见，积极优优化工程程措施，修改完完善后纳纳入设计计文件。3向施施工单位位进行有有关建设设工程安安全风险险的技术术交底。4对设设计阶段段的建设设工程安安全风险险进行评评估，并并提出建建设工程程安全风风险等级级等建议议。5制定定设计阶阶段建设设工程安安全风险险管理实实施细则则。6参与与施工阶阶段的建建设工程程安全风风险评估估。7编制制可行性性研究、初步设设计、施施工图设设计阶段段建设工工程安全全风险管管理报告告，根据据风险监监测

11、结果果，提出出建设工工程安全全风险处处理意见见。第四章风险识识别和研研判第十四条条建设工工程安全全风险管管理的基基础是通通过对管管理岗位位和作业业岗位的的风险识识别，围围绕人员员、设备备、管理理、环境境等因素素，识别别风险影影响范围围、发生生原因和和隐患后后果等，及时发发现并准准确研判判风险。第十五条条建设设工程安安全风险险等级从从高到低低划分为为四个等等级。级风险险：指风风险程度度较高，易发性性、阶段段性或专专业系统统性的问问题，可可能直接接威胁施施工、行行车安全全，造成成人员伤伤害、设设备损坏坏、延误误列车、严重影影响工期期等较大大后果的的风险事事件，属属于不能能接受，必须立立即采取取措施

12、进进行控制制和消除除的风险险。级风险险：指风风险程度度一般，惯性作作业倾向向或偶然然性的问问题，可可能危及及施工、行车、设备、人身安安全，间间接干扰扰施工、运输生生产组织织，在一一定范围围内造成成不良影影响，必必须立即即进行控控制的风风险。级风险险：指风风险程度度低，惯惯性非作作业类倾倾向或偶偶然性的的问题，导致的的后果一一般，属属于有条条件接受受、需适适时采取取措施控控制的风风险。级风险险：指风风险程度度轻微，偶然性性、突发发性的问问题，导导致后果果可能性性和严重重性小，属于有有条件接接受、需需进一步步跟踪、观察、检验并并决定是是否采取取必要措措施进行行控制的的风险。第十六条条风险工点点等级

13、划划分原则则：同一一个工点点在不同同的施工工阶段或或外界环环境变化化时，风风险工点点可能存存在不同同的风险险等级，有可能能出现新新的风险险点，应应以最高高等级风风险因素素，适时时动态确确定风险险工点等等级。第十七条条建设设工程安安全风险险具有过过程性和和多变性性。应从从每一道道工序进进行风险险研判，各参建建单位应应强化施施工全过过程风险险的防控控，认真真研究制制定控制制措施并并认真落落实，有有效防范范出现的的风险。根据动动态变化化情况，及时采采取管控控措施，化解风风险。第十八条条认真真开展风风险识别别和研判判。 （一）路路局针对对“管理问问题是铁铁路安全全的主要要风险源源”的科学学论断与与建设

14、工工程安全全管理实实际相结结合，形形成了建设管管理安全全风险控控制表（附件件1），各参建建单位比比照此表表内容，制定本本单位建设管管理安全全风险控控制表。人员员方面：管理人人员和作作业人员员安全意意识、劳劳动态度度、业务务素质、遵章守守纪、管管理水平平、分工工配置等等分析和和研判风风险。设设备方面面：设备备投入、配置、可靠性性、故障障率、运运用环境境等分析析查找风风险。环环境方面面：针对对季节性性气候特特点对施施工组织织、安全全关键点点、设备备设施、人员作作业等的的影响，充分预预想、细细致分析析风险。（二）识识别和研研判风险险的主要要方法。1超前前识别和和研判。各参建建单位要要对既有有和动态态

15、风险进进行识别别和研判判，重点点排查各各参建单单位项目目部、架架子队不不同管理理层面、管理岗岗位的风风险。对对动态变变化、隐隐蔽性强强、涉及及面广、深层次次的问题题，必要要时按风风险因素素识别“鱼刺图图”等科学学方法，进行风风险研判判。2动态态识别和和研判。对生产产作业、管理过过程产生生的不可可预见的的动态风风险，迅迅速掌控控信息、及时研研判风险险，变不不确定为为确定，为实施施风险过过程控制制、应急急处置创创造条件件。3专题题识别和和研判。由指挥挥部组织织参建单单位，对对发生的的每一件件事故、突出的的质量安安全问题题开展倒倒查分析析，既要要分析问问题的原原因、潜潜在的风风险，又又要剖析析问题产

16、产生的管管理根源源、找准准风险管管理失控控环节，为整改改问题、改进风风险防控控工作提提供准确确依据。4长大大隧道、复杂结结构桥梁梁施工风风险研判判要考虑虑不同工工作面的的差异性性，避免免以整座座桥梁或或整个隧隧道进行行笼统研研判。对对多工种种交叉作作业，人人员密集集、施工工机械、运输车车辆、大大宗路料料在短时时间内集集中施工工及点多多线长、分散作作业的邻邻近既有有线施工工要根据据作业内内容，从从关键部部位入手手进行风风险研判判，制定定具有针针对性的的控制措措施。第五章施工阶阶段风险险管理第十九条条 施施工阶段段应根据据施工图图和设计计说明的的风险管管理报告告开展风风险管理理，重点点结合施施工前

17、及及施工过过程的调调查，对对风险因因素进行行识别和和研判。第二十条条施工工阶段风风险管理理流程明确残留风险，提交风险评估报告告风 险 管 理 流 程否实施风险控制措施是风险后期评估新出现的风险风险公告及人员培训制定风险管理实施细则及应急预案确认已知风险，评估新出现的风险编制风险计划竣工验收施工准备工程实体建设编制实施性施组施工调查施工建设流程核对设计图纸第二十一一条施施工阶段段风险因因素包括括自然风风险、社社会风险险、地质质风险、施工风风险。第二十二二条自自然风险险因素包包括下列列内容：1重大大基础设设施及既既有建（构）筑筑物。2环境境敏感区区、军事事保护区区。3洪水水、冰冻冻、风沙沙、雪崩崩

18、等自然然灾害。4暴雨雨、强风风、雷电电、极寒寒等极端端气象条条件。5大江江、大河河、地下下水等自自然条件件。6其它它。第二十三三条社会会风险因因素包括括下列内内容：1征地地拆迁、管线改改移、沟沟渠改移移、道路路改移。2施工工对邻近近既有各各类建筑筑物、道道路、管管线或其其它设施施的影响响。3建设设工程对对周边区区域的土土地与水水资源及及动植物物的影响响。4施工工发生的的水污染染、空气气污染、光电磁磁辐射、光干扰扰、房屋屋开裂、噪声及及振动。5分包包、转包包引发的的施工队队伍不稳稳定。6施工工沿线民民风、民民俗和宗宗教信仰仰。7特殊殊地区蓄蓄意破坏坏等因素素。8其它它。第二十四四条地地质风险险因

19、素包包括下列列内容：1滑坡坡、岩堆堆、泥石石流、危危岩落石石。2顺层层、断层层、地震震烈度。3软土土、冻土土、膨胀胀土。4岩溶溶、暗河河。5区域域沉降。6煤层层及采空空区；瓦瓦斯、浅浅层天然然气等有有害气体体。7高地地应力。8高地地热。9其它它。第二十五五条施施工风险险因素包包括下列列内容：1深基基坑支护护及降水水、基桩桩开挖、围堰、沉井。2高陡陡边坡土土石方开开挖工程程。3高大大模板和和脚手架架工程。4起重重吊装工工程和钢钢结构安安装工程程。5拆除除、爆破破工程。6高空空、水上上、潜水水作业。7高墩墩、大跨跨、深水水和结构构复杂的的桥梁工工程。8长大大隧道、不良地地质及特特殊岩土土隧道工工程

20、。9铺轨轨、架梁梁工程。10邻邻近既有有线工程程。11不不良地质质地段，生产、生活房房屋及相相关配套套设施选选址。第二十六六条指指挥部组组织施工工、监理理、设计计单位对对每个施施工工点点在开工工前进行行风险识识别和研研判，确确定风险险等级及及控制措措施，并并将研判判结果按按风险险评估与与风险控控制记录录表（附件55）格式式填记，作为初初始风险险清单，指导单单位工程程施工组组织设计计和专项项施工方方案编制制。指挥挥部督促促施工单单位根据据研判结结果编制制风险评评估报告告，高风风险工点点以及复复杂技术术工点应应编制专专项风险险评估报报告。竣竣工后应应编制风风险后期期评估报报告。第六章风险过过程控制

21、制第二十七七条指指挥部督督促各参参建单位位严格落落实风险险控制措措施，风风险控制制措施动动态处置置情况按按高度度、极度度等风险险处置记记录表（附件件6）所所列表格格内容记记录。第二十八八条各各施工单单位根据据每个项项目的作作业程序序、流程程、岗位位条件、环境等等实际情情况，制制定安安全风险险控制提提示卡（附件件4），报监理理单位审审查，经经指挥部部批准后后实施。对级及以以上风险险工点实实行现场场挂牌公公示管理理制度。第二十九九条指指挥部根根据项目目特点，组织各各参建单单位研判判施工风风险，提提前分析析确定各各工点的的风险等等级，制制定对应应的风险险控制措措施，对对已经研研判出的的、级风险险工点

22、，特别是是涉及行行车安全全或人身身安全的的风险，指挥部部安排专专人跟踪踪，施工工和监理理单位安安排专人人盯控，直到风风险消除除。第三十条条 对对施工单单位风险险过程控控制的要要求1对施施工工点点逐一进进行识别别和研判判风险等等级，制制定风险险控制措措施，根根据每个个项目的的作业程程序、流流程及岗岗位条件件、环境境等实际际情况，制定安全风风险控制制提示卡卡（附附件4）。2施工工前将有有关风险险控制措措施、作作业指导导书向作作业队人人员进行行详细技技术交底底，并要要求作业业人员严严格按照照风险控控制措施施和作业业指导书书进行施施工。3施工工前对所所有从业业人员进进行岗前前风险教教育和风风险防范范培

23、训，未经教教育、培培训或培培训考试试不合格格的人员员，不得得上岗作作业。4、级风险险工点，应制定定专项风风险控制制方案，报指挥挥部批准准，并严严格按批批准的专专项风险险控制方方案实施施。5、级风险工工点由施施工单位位项目部部负责人人和项目目部部门门负责人人实行跟跟班作业业制度。6每月月对所有有工点进进行一次次风险评评估。施施工中对对日常出出现的风风险进行行动态调调整，并并及时提提报风险险等级变变更申请请。第三十一一条对对设计单单位风险险过程控控制的要要求1选线线时应多多方案比比选，尽尽量绕避避不良地地质地段段。2提高高设计质质量，尽尽量减少少设计的的差、错错、漏。3根据据项目进进展情况况配足现

24、现场专业业人员。4定期期深入现现场了解解情况，及时解解决设计计图纸和和设计配配合中存存在的问问题，并并对风险险管理提提出建议议。5参与与风险等等级的识识别、研研判和动动态调整整。6及时时办理设设计变更更。第三十二二条对对监理单单位风险险过程控控制的要要求1对施施工方案案、作业业指导书书、安全全风险控控制提示示卡和架架子队组组成及培培训教育育的实施施情况进进行检查查。2按要要求对进进场材料料和设备备进行检检验。3严格格执行工工序验收收程序，上道工工序不合合格禁止止进入下下道工序序。4对施施工单位位建设工工程安全全风险管管理全过过程进行行检查，认真审审查施工工单位制制定的风风险控制制措施，并督促促

25、落实。5当风风险等级级有变化化时，向向施工单单位和指指挥部及及时提出出调整风风险等级级的建议议。6参与与风险等等级的识识别、研研判和动动态调整整。第三十三三条严严格执行行风险工工点检查查监控频频次。1指挥挥部领导导、各部部门以及及各参建建单位的的主要负负责人，根据工工作职责责和量化化指标要要求严格格执行，确保风风险工点点监控频频次。2指挥挥部领导导和各部部门现场场检查频频次详见见滇南南铁路建建设指挥挥部现场场检查规规定（滇南指指安220155255号）。3. 施施工单位位项目经经理、副副经理、总工，监理单单位项目目总监、副总监监每月现现场检查查不少于于10次次（含夜夜间1次次），级风险工点点检

26、查33遍，其其余风险险工点检检查2遍遍。设计计单位项项目经理理、副经经理、总总工每月月现场检检查不少少于8次次，每月月对级风险险工点检检查不少少于2遍遍，其余余工点检检查不少少于1遍遍。 4现场场检查要要有计划划，并保保持均衡衡性，以以防长时时间对某某个风险险工点检检查空档档。杜绝绝检查提提前打招招呼、施施工单位位应付检检查、停停工接受受检查或或因检查查而影响响施工的的情况。第三十四四条建建设工程程安全风风险实行行动态管管理。指指挥部每每月组织织对所有有风险工工点进行行一次风风险等级级评估，动态调调整风险险等级。风险情情况发生生较大变变化时，及时调调整工点点风险等等级，并并相应调调整控制制措施

27、和和风险控控制提示示卡内容容。第三十五五条 各级检检查人员员发现的的新风险险问题，按照建设安安全风险险问题等等级评定定标准及及控制措措施（附件件2）及及总公司司、路局局有关安安全规定定，对责责任单位位进行安安全风险险警示，即下发发安全全风险问问题通知知书（附件33）。指指挥部对对施工、监理、设计单单位下发发的安安全风险险问题通通知书（附件件3），由指挥挥督促、整改和和销号。第三十六六条指指挥部接接到上级级下发的的、级安安全风险险问题通通知书（附件件3）后后，立即即对存在在的问题题组织分分析，并并督促责责任单位位立即采采取有效效措施整整改问题题，及时时降低或或消除风风险。级安安全风险险问题通通知

28、书（附件件3）由由指挥长长跟踪整整改，级安安全风险险问题通通知书（附件件3）由由分管副副指挥长长跟踪整整改。安全风风险问题题通知书书（附附件3）整改期期限不得得超过77天，、级风险险问题在在规定期期限内无无法整改改的，由由责任单单位向发发现问题题部门提提出延期期申请，说明理理由，同同时向路路局建管管处备案案。、级安安全风险险问题通通知书（附件件3）由由指挥部部跟踪、整改和和销号。第七章风险管管理基础础建设第三十七七条各各参建单单位要建建立风险险管理台台账，对对风险问问题制定定措施，追踪整整改，实实现闭环环管理。及时修修改和完完善建设设工程安安全风险险管理制制度。第三十八八条各各参建单单位要结结

29、合实际际，对本本单位全全体人员员进行风风险教育育和培训训，特别别是对关关键环节节、风险险源、风风险点、控制措措施、作作业标准准培训每每年2次次以上，并建立立风险教教育培训训管理办办法。第三十九九条 各参建建单位建建立风险险应急预预案。一一是建立立快速反反应机制制，把施施工过程程出现的的非正常常状态，作为风风险管理理的应急急处置对对象，科科学制定定应对措措施。二二是强化化风险预预警管理理，充分分利用各各种先进进的检测测监控手手段，对对施工过过程实施施动静态态监测，实现及及时预警警。三是是加强应应急能力力建设，针对各各类风险险，分层层次、分分岗位制制定应急急处置预预案，明明确处置置流程、处置措措施

30、和职职责分工工，每年年组织一一次演练练，不断断提高应应急处置置能力。第八章风险预预警和干干预第四十条条指挥挥部接到到上级安全风风险预警警书后后，主要要领导组组织专题题分析会会，认真真分析风风险问题题的原因因，研究究制定整整改措施施，并要要求责任任单位对对风险问问题进行行深度分分析和提提出具体体整改措措施并实实施。指指挥部对对风险问问题整改改落实情情况进行行跟踪、复查，并于接接到建建设安全全风险预预警书（红、橙、黄黄、蓝）后155日内将将整改落落实情况况报路局局建管处处。第四十一一条 建设工工程安全全风险预预警和干干预规定定详见滇南铁铁路建设设指挥部部安全风风险预警警及应急急处置管管理办法法（滇

31、滇南指安安2001362号号）执行行。第四十二二条建建设工程程涉及既既有线施施工的工工点，风风险过程程预警及及干预按按路局昆昆铁安监监200132577号执行行。第四十三三条 路局建建设工程程安全风风险预警警等级分分红色预预警、橙橙色预警警、黄色色预警、蓝色预预警四个个等级。路局建建管处有有权发布布蓝色、黄色风风险预警警书。路路局领导导有权发发布各类类风险预预警书。第九章 工作作要求第四十四四条指指挥部每每月对所所有工点点进行一一次风险险评估，并于每每月月底底安全风风险分析析会后，将确定定的滇滇南铁路路建设指指挥部XXX年XXX月级及以以上风险险工点表表（附附件7）和滇滇南铁路路建设指指挥部X

32、XX年XXX月突突出安全全风险及及控制措措施表（附件件8）作作为会议议纪要附附件一并并报建管管处。第四十五五条月月度质量量安全分分析会会议纪要要格式式一、月度度质量安安全管理理综述1. 质质量安全全基本情情况：简简要说明明本月安安全质量量控制情情况，包包括严重重质量安安全隐患患、事故故情况，发生严严重质量量安全隐隐患、事事故单独独分析。2. 各各类专项项检查活活动开展展情况：重点说说明取得得实效，尽量量量化说明明，也可可进行定定性判断断。3. 上上月上级级布置重重点工作作、要求求落实情情况：4. 本本月监督督检查概概述：只只说明本本级检查查情况，包括检检查工点点数、检检查人次次、发现现问题数数

33、、纳入入问题库库管理数数、整改改情况。二、监督督检查发发现问题题分析（一）定定量分析析（对本本月指挥挥部、上上级检查查发现问问题进行行梳理归归类，并并进行量量化分析析）1. 既既有线和和邻近既既有线施施工：（分析安安全问题题。按问问题类别别统计各各类安全全问题的的数量、占比。如施工工防护类类问题个，占问题题总数的的%；路材材路料类类问题个，占%；） 2. 新新线工程程施工：（分析析质量和和安全问问题。按按问题类类别统计计各类质质量、安安全问题题的数量量、占比比。如本本月安全全问题中中，隧道道施工安安全问题题个个，占问问题总数数的%；桥桥涵施工工安全问问题个，占占问题总总数的%；）3. 上上月确

34、定定各项措措施落实实情况分分析（二）定定性分析析：根据据定量分分析结果果，并按按照“问问题在现现场、原原因在管管理、根根子在干干部”的的原则，定性分分析本月月质量安安全存在在的突出出问题和和管理问问题。三、下月月质量安安全风险险分析和和防控重重点结合本月月现场检检查发现现问题、分析情情况和下下月现场场施工特特点、季季节特点点、不良良地质情情况、特特殊结构构施工、既有线线施工等等情况，开展安安全风险险分析，研判确确定风险险工点、突出安安全风险险和防控控措施，并附“铁铁路建设设指挥部部月月级以以上风险险工点表表”和“铁铁路建设设指挥部部月月突出安安全风险险及控制制措施表表”四、下月月工作要要求根据

35、以上上分析和和风险研研判结果果，确定定下月质质量安全全工作要要求。（包括对对参建各各方工作作要求，适时开开展专项项检查活活动，落落实情况况在下月月分析会会检查核核实，对对落实不不力的单单位应纳纳入考核核，分析析会纪要要应发参参建各方方。）第四十六六条 各参建建单位要要认真落落实建设设工程安安全风险险管理工工作和风风险问题题整改，努力降降低和化化解风险险。第四十七七条指指挥部认认真抓好好安全风风险问题题的整改改。整改改情况通通过“安全风风险管理理信息系系统”反馈路路局建管管处并留留存书面面资料备备查。第十章风险管管理考核核第四十八八条经经路局建建管处确确认的黄黄色及以以上预警警通知书书的标段段或

36、工点点，由指指挥部对对参建单单位进行行不良行行为记录录（黄色色预警扣扣2分，橙色预预警扣33分，红红色预警警扣6分分）。指指挥部及及上级部部门对施施工、监监理、设设计单位位下发的的安全全风险问问题通知知书纳纳入激励励约束考考核机制制，施工工单位被被指挥部部或上级级部门检检查下发发黄色预预警通知知书每份份考核22万元；级安安全风险险问题通通知书及蓝色色预警通通知书，每份考考核1万万元；级安安全风险险问题通通知书每份考考核0.5万元元、级安安全风险险问题通通知书每份考考核0.2万元元。监理理单位黄黄色预警警通知书书每份考考核0.5万元元；级安安全风险险问题通通知书及蓝色色预警通通知书，每份考考核0

37、.3万元元；级安安全风险险问题通通知书每份考考核0.2万元元、级安安全风险险问题通通知书每份考考核0.1万元元。第四十九九条建设设工程安安全风险险管理纳纳入设计计单位施施工图评评价，监监理单位位信用评评价，事事故责任任单位和和个人追追责。第五十条条 不不开展风风险识别别和研判判，误判判和漏判判风险，不按时时限报送送滇南南铁路建建设指挥挥部XXX年XXX月级及以以上风险险工点表表”（附件件7）、滇南南铁路建建设指挥挥部XXX年XXX月突出出安全风风险及控控制措施施表（附件88）和“月度安安全生产产分析总总结”的单位位，指挥挥部将按按激励约约束考核核办法规规定对参参建单位位进行考考核。第十一章章附

38、则第五十一一条 本细则则由指挥挥部安质质部负责责解释。第五十二二条本本细则自自印发之之日起施施行，执执行中出出现的问问题和建建议请向向指挥部部安质部部反馈。第五十三三条自自本细则则试行之之日起，原关于于印发滇南铁铁路有限限责任公公司建设设工程安安全风险险管理实实施细则则（试行行）的通通知（滇南安安质201121277号）及及（滇南南安质201131088号）同同时废止止。附件：11.建设设管理安安全风险险控制表表2.建建设安全全风险问问题等级级评定标标准及控控制措施施3.安安全风险险问题通通知书4.岗岗位安全全风险控控制提示示卡5.风风险评估估与风险险控制记记录表6.高高度、极极高等级级风险处

39、处置记录录表7.滇滇南铁路路建设指指挥部XXX年XXX月级及以以上风险险工点表表8.滇滇南铁路路建设指指挥部XXX年XXX月突突出安全全风险及及控制措措施表 53 附件1建设管管理安全全风险控控制表序号风险源风险点控制措施施安全风险险问题通知书条条款问题等级1安全、质质量事故故调查事故报告告程序不不符合规规定1.质量量事故发发生单位位必须在在6小时之之内向建建设指挥挥部报告告，建设设指挥部部在122小时内内向路局局主管领领导和建建设管理理处提出出书面报报告，并并通知有有关单位位和昆明明监督站站，路局局建设管管理处在在事故发发生后224小时时内向铁铁路总公公司建设设管理部部和工程程质量安安全监督

40、督总站提提出书面面报告。2.铁路路建设工工程质量量事故发发生后，施工单单位现场场负责人人应立即即采取有有效措施施，防止止事故扩扩大，并并保护事事故现场场。建设设指挥部部接到报报告后应应立即赶赶赴现场场，组织织事故抢抢险，配配合调查查处理。3.工程程质量事事故导致致生产安安全事故故或铁路路交通事事故,施工单单位立即即上报建建设指挥挥部，指指挥部在在1小时内内向路局局建设管管理处和和昆明监监督站报报告，路路局建设设管理处处接到指指挥部的的报告后后，生产产安全事事故在22小时内内、铁路路交通事事故立即即向铁路路总公司司建设管管理部和和工程质质量安全全监督总总站报告告。发生事故故时未及及时到现现场组织

41、织救援。级2发生事故故时未按按规定程程序及时时上报。级3未查明事事故原因因1.成立立事故调调查组，制定切切实可行行的调查查计划；2.严格格执行调调查程序序，调查查资料收收集完整整；3.原因分分析清楚楚，证据据充分；4.现场场调查为为主，相相关人员员询问为为辅，对对事故进进行全面面调查。调查人员员履职不不到位，未认真真进行事事故分析析。级4事故相关关资料收收集不全全。级5调查组未未深入现现场调查查。级61.对隐隐蔽工程程或者不不能直观观量测的的项目可可委托检检测机构构进行检检测；22.对原原因不能能准确判判断的可可聘请专专家协助助调查；3.无损损检测和和微损检检测相结结合进行行判定。调查分析析不

42、仔细细、检测测方法不不科学。级7处理措施施不当1.参建建各方必必须现场场制定处处理方案案；2.处理方方案须经经专家论论证。处理方案案不能消消除安全全、质量量隐患。级89考核、处处罚不严严认真分析析事故原原因，准准确划分分责任责任划分分不清。级101.严格格执行相相关文件件。2.对事故故责任单单位和人人员严格格追责和和考核。3.按照照“四不放放过”的原则则对事故故进行处处理。未严格按按照相关关文件对对事故责责任单位位和责任任人进行行考核。级11规章制度度规章制度度不健全全认真履行行建设管管理职责责，对新新出现的的问题及及时制定定措施，规范参参建各方方管理行行为。规章制度度缺失。级12查找现行行规

43、章制制度的不不足，及及时补充充完善相相关的条条款。规章制度度内容不不全。级13未及时修修订规章章制度1.对违违反国家家和铁道道部现行行规章的的条款及及时修改改完善。2.不符符合现行行规定的的规章制制度及时时发文作作废。制度条款款更新不不及时。级14变更设计计变更设计计不及时时1.加强强变更设设计管理理，坚持持执行变变更设计计“先批准准、后变变更；先先设计，后施工工”的原则则。2.现场情情况与设设计文件件不符时时，及时时进行变变更。变更设计计程序不不满足“先批准准、后变变更；先先设计，后施工工”的原则则，未批批准先施施工。级15变更设计计方案不不能解决决实际问问题变更设计计的条件件必须充充分，处

44、处理方案案制定切切实有效效，必要要时聘请请专家论论证。变更设计计方案不不合理。级16物资设备备采购未履行招招标程序序1.物资资设备采采购必须须按规定定进行招招标。22.供应应商提供供的物资资设备必必须符合合招标文文件中规规定的技技术标准准。3.进场验验收或检检验必须须按相关关规定执执行。设备采购购未按规规定进行行招标。级17招标采购购的物资资设备技技术标准准不符合合要求物资设备备技术标标准不符符合规定定。级18进场验收收、检验验把关不不严物资设备备未进行行进场验验收或检检验就投投入使用用。级19现场检查查未发现现现场安全全质量隐隐患1.本着着“谁检查查、谁负负责”的原则则，落实实检查责责任，对

45、对检查发发现的问问题负责责追踪落落实整改改。2.检查工工作认真真仔细，把施工工现场检检查与对对参建各各方的安安全质量量行为的的检查相相结合。3.加强强规范规规章的学学习。44.定期期对管理理人员进进行业务务培训。检查人员员作风不不实、责责任心不不强。级20检查深度度不足。级21检查人员员履职不不到位。级22现场安全全隐患处处理不当当1.对检检查发现现的质量量安全问问题，必必须督促促参建各各方采取取措施进进行处理理并追踪踪整改情情况，形形成闭环环。2.施工单单位制定定的处理理措施须须经监理理单位审审核，建建设指挥挥部审批批后才能能实施。重大安全全隐患未未立即采采取措施施处理。级23安全问题题整改措措施不合合理。级24质量安全全隐患处处理不及及时。级25检查频次次不足1.认真真制定月月度检查查计划，并严格格按计划划实施。2.检查计