中国电力建设公司法制与风险内控管理评价考核细则.docx

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1、附件9中国电力力建设股股份有限限公司法制与风风险内控控管理评评价考核核细则（暂行）第一章 总则则第一条 为加强中中国电力力建设股股份有限限公司（以以下简称称股份公公司）的的法制与全面风险险管理及及内部控制（以下下简称法法制与风风险内控控）工作，规范年年度工作作业绩考考核，根根据关关于印发发中国国电力建建设股份份有限公公司子企企业负责责人年度度业绩考考核办法法的通通知（中电建建2001416号号，以下下简称子子企业业业绩考核核办法）规定，结合实际际工作情情况，制制定本细细则。第二条 本细则则适用于于股份公公司所属属各二级级全资、控股公公司，中中国电力力建设集集团有限限公司（以下简简称电建集集团）

2、授权委托托股份公公司管理理的各二二级全资资、控股股企业及及事业单单位，以下统称称子企业业。第三条 本细则所所称法制制与风险险内控工工作考核核，是指指股份公公司于每每年年终终对子企企业的法制与风风险内控控工作的组织体系系建设、制度体体系建设设、法制制业务开开展、全全面风险险管理与与内部控控制等工工作进行行检查考核并对其管管理状况况和工作作实效进进行客观观评价的一一项管理理活动。第四条 法制与风险险内控工工作考核核的目的的是引导导推动各子子企业不不断增强强依法治治企意识识、风险险管理意意识，不不断加强强与改善善企业管理理，持续续完善企企业内部部控制，确保生生产经营营合法合合规，促促进管理理水平不不

3、断提升升，助推推企业持持续健康康发展。第五条 法制与与风险内内控工作作考核遵遵循以下下原则：（一）公公平、公公正、公公开原则则；（二）差差异化分分类考核核原则；（三）关关键指标标考核并动态调调整原则则；（四）年年终考核核与日常常管理相相结合原原则； （五）考考核评价价方式求求实高效原则则。第六条 法制与风风险内控控工作考核核在股份份公司经经营业绩绩考核办办公室指指导下，由股份份公司法法律与风风险管理理部负责责组织实实施和协协调管理理。第二章 考核内容容第七条对对各子企企业法制制与风险险内控工工作的考考核内容容主要包包括以下下几个方方面：(一) 法制与风风险内控控工作组织织体系建建设情况况；(二

4、) 法制与风风险内控控工作制制度体系系建设情情况；(三) 法制业务务工作情情况；(四) 全面风险险管理与与内部控控制工作作情况； 第八条 考核子子企业的的法制与风风险内控控工作组织织体系建建设情况况，旨在在确保企企业法制制与风险险内控工工作有明确的的组织领导导人员，有具体体负责的的管理责责任部门门与业务务工作人人员，有清晰晰的管理理工作流流程，为为法制与与风险内内控工作作提供坚坚强的组组织保障障。第九条考考核子企企业的法法制与风风险内控控工作制制度体系系建设情情况，旨旨在确保保企业法法制与风风险内控控工作的的各项重重要管理理制度建建立健全全并得以以有效执执行，管管理机制制高效运转转并持续续完善

5、，为法制制与风险险内控工工作提供供完善的的制度保保障。第十条考核子子企业的的法制业业务工作作情况，旨在确确保企业业的重要要规章制制度、经经济合同同、重要决策得到到法律审审核把关关，法律律纠纷案案件得到到妥善处处置，法法律风险险得到有有效防范范，合法法权益得得到依法法维护，企业良良好的合规文文化持续续培育。第十一条条考核子子企业的的全面风风险管理理与内部部控制工工作情况况，旨在在确保企企业制订订科学合合理的风险管管理策略略、方案案并切实实执行，确保内内部控制制环境持持续优化化，控制制活动有有效，信信息沟通通及时，内部监监督完备备，有效防防范企业业在战略略、财务务、市场场、运营营、法律律等方面的的

6、重大风风险，促促进企业业持续、健康、稳步发发展。第三章考考核标准准第十二条条考核核标准按按照股份份公司业业绩考核核办法对对子企业业的分类类，结合合子企业业的业务务板块归归属和法法制与风风险内控控工作开开展现状状、管控控目标要要求，分类设设定，并视股股份公司司阶段性性法制与与风险内内控工作作重点动动态调整整。第十三条条 法制制与风险险内控工工作组织织体系建建设考核核评价标标准（一）法法制工作作组织体体系建设设1、分管管领导。企业领领导班子子有分管法法制工作作的领导导且职责明明确、管管控到位位、履职职良好。2、总法法律顾问问岗位设设置：设设置总法法律顾问问或副总总法律顾顾问，职职责明确确，履职职良

7、好，并保持总总法律顾顾问专职职率逐年年递次提提高。3、法律律事务机机构设立立：法制制工作职职能管理理部门明明确，权责清清晰，管理高高效。4、法制制工作人人员配置置：配置置满足业业务需求求的法制制工作人人员，并并及时向向股份公公司报备备人员变变动情况况。法制制工作人人员持有企业法律律顾问资资格证上上岗的比比率逐年年递次提提高。（二）风风险内控控工作组组织体系系建设1、分管管领导。企业领领导班子子有分管管风险内内控工作作的领导导且职责责明确、管控到到位、履履职良好好。2、领导导机构建建立。风风险内控控工作领领导机构构建立健健全，职职责明确确，履职职良好。3、工作作机构建建立。风风险内控控工作牵牵头

8、管理理职能部部门明确确，配合合部门职职责清晰晰，管理理工作运运转高效效。4、专业业人员配配置。牵牵头管理理部门配配置满足足风险内内控工作作需要的的专业人人员，配配合部门门配置风风险内控控专员。第十四条条 法制制与风险险内控工工作制度度体系建建设考核核评价标标准（一）法法制工作作制度体体系建设设1、经营营行为法法律审核核把关制制度建立立健全并并严格执执行。2、法律律纠份案案件管理理制度建建立健全全并有效效执行。3、法制制工作考考核评价价制度建建立健全全并有效效执行。4、法制制工作以以及普法法宣传教教育中长长期规划划建立并并有序推推进。（二）风风险内控控工作制制度体系系建设1、风险险内控工工作管理

9、理制度建建立健全全并有效效执行。2、企业业风险评评估管理理制度建建立健全全并有效效执行。3、内部部控制评评价管理理制度建建立健全全并有效效执行。4、风险险内控工工作考核核管理制制度建立立健全并并有效执执行。第十五条条法制业务务工作考考核标准准（一）法法律审核核业务开开展1、重要要规章制制度、重重大经济济合同和和重要决决策法律律审核把把关率：法律审审核业务务实现国国际国内内业务的的全面覆覆盖，三三项业务务的法律律审核把把关率分分别达到到1000%。2、法律律审核备备案登记记管理：法律审审核的日日常台账账记录清清晰，资资料整理理归档规规范，确确保审核核过程可可检索，责任可可追溯。3、法律律审核实实

10、际效果果：凡经经法律审审核的规规章制度度、合同同和决策策合法合合规；法律审审核有效效防范了了法律风风险的发发生。（二）案案件纠纷纷管理处处置1、法律律纠纷案案件处理理（诉讼讼、仲裁裁、劳动动争议、协商调调处等）：妥善善应对处置置法律纠纠纷案件件并按规定定及时向股份份公司进进行报备备。积极极推动历历史遗留留的重大大法律纠纠纷案件件解决。杜绝因因自身违违法违规规引发新新的重大大法律纠纠纷案件件。2、行政政处罚应应对：积积极应对对行政处处罚，维维护企业业形象，未因处处置不当当使企业业利益受受损。3、合法法权益维维护（索索赔与反反索赔、应收账账款催收收、知识识产权保保护等）：善于于运用法法律手段段开展

11、索索赔与反反索赔，及时清清收应收收账款和和其他债债权，知知识产权权有效保保护。（三）普普法宣传传教育1、普法法宣传活活动的开开展：联联系企业业实际，积极开开展法制制宣传教教育活动动，组织织体系、工作机机构建立立健全，活动形形式多样样，内容容丰富，方法创创新，干干部职工工学法、用法积积极性高高，法制制意识不不断提升升。2、法律律专项培培训开展展：企业业结合行行业特色色与生产产经营管管理实际际，积极极组织开开展有关关专项法法律业务务培训。积极参参加上级级机关及及股份公公司组织织的各项项法律业业务培训训。第十六条条全面风风险管理理与内部控控制工作作考核标标准（一） 风险评估估1、风险险信息管管理：广

12、广泛而且且持续不不断地收收集与本本企业风风险和风风险管理理相关的的内部、外部初初始信息息，建立立并不断断完善企企业的风风险信息息数据库库。2、风险险评估工工作：通过对对收集的的风险管管理初始始信息和和企业各各项业务务管理及及其重要要业务流流程进行行风险辩辩识、风风险分析析与风险险评价，准确评评估企业业风险，制定管管理策略略与解决决方案并并认真落落实。3、风险险管理报报告：在在规定时时间内按按要求向向股份公公司报送送企业全全面风险险管理报报告。（二）风风险管理理1、风险险报告：风险事事件发生生后，按按照有关关规定及及时向股股份公司司风险内内控归口口管理部部门进行行报告。2、重大大风险实实时监控控

13、：密切切跟踪重重大风险险变化趋趋势，动动态调整整管理策策略，确确保企业业无重大大风险事事件发生生。3专项风风险评估估：企业实实施改革革重组、投资并并购等重重大生产产经营活活动前，认真规规范开展展风险评评估，准准确识别别潜在风风险并有有效管控控。（三）内内部控制制评价1、管理理流程与管理制度度梳理：认真组织织开展管理理规章制制度与主主要管理理流程的梳理，持持续完善善与优化化企业管管理制度度与流程程。2、内部部控制自自我评价价：认真真组织开展展企业内内部控制制自我评评价。纳入评评价范围围的单位位、主要要业务和和事项以以及高风风险领域域涵盖了了企业经经营管理理的主要要方面。内部控控制缺陷陷的认定定标

14、准明明确。3、内部部控制审审计评价价：积极极配合审审计机构构对企业业开展的的内部控控制审计计工作，注重与与审计机机构保持持良好的的交流与与沟通。4、报告告机制：根据内内部控制制评价情情况，制制订企业业年度内内部控制制评价报报告，并并在规定定的时间内内按要求求向股份份公司报报送。（四）内内部控制制缺陷整整改1、重大大或重要缺陷陷管理：持续优优化内部部控制设设计，不不断强化化内部控控制执行行，经年年度内部部控制审审计，未未发现重重大或重重要的内内部控制制缺陷。2、一般般缺陷整改改：内部部控制自自我评价价与审计评评价中发发现的一一般性内内部控制制设计缺缺陷与执执行缺陷陷，及时时得到了了整改。3、报告

15、告机制：在在规定的的时间内内按要求求向股份份公司报报送企业业内部控控制缺陷陷整改报报告。第三章 考核程程序第十七条条法制与风风险内控控工作考考核期限限为本年年度的11月1日日至122月311日，考核事事宜在下下年度的的2月份份集中进进行。第十八条条 考核核采用评评分方式式，总分分值为1100分分，具体体考核指指标所占占权重及及评分规规则，详详见股股份公司司XX年年度法制制与风险险内控工工作考核核指标及及评分表表（见见附件）。第十九条条 考核核采取企企业自评评与考核核小组现现场抽查查相结合合综合评评定的方方式进行行。1、每年年2月110日前前，各子子企业应当当按照本本办法设设定的考考核指标标内容

16、，将上一一年度的的指标完完成情况况、工作作总结分分析报告告、自考考核评分分表及指指标完成成情况的的相关支支撑材料料及时报报送股份份公司法法律与风风险管理理部，其其中事业业部管理理的子企企业同时时还应将将考评材材料报送送所属事事业部。 2、股份份公司法法律与风风险管理理部组成成法制与与风险内内控工作作考核小小组（其其中，对对事业部部管理的的子企业业的考核核，由法法律与风风险管理理部会同同相关事事业部组组成考核核小组），结合合各子企业日日常的法制与风风险内控控工作开开展情况况，依据据所提交交的考核核材料对对其进行行考核。考核小小组视情情况选择择部分子子企业进进行重点点现场抽抽查。现现场抽查查采取听

17、听取汇报报、查看看资料、访谈调调查等形形式进行行。对每每个子企企业的现现场抽查查在3年年内不少少于一次次。3、考核核小组根根据企业业自评和和现场抽抽查情况况，对各各子企业业的法制制与风险险内控工工作情况况做出综综合考核核评价，并将考考核结果果提交股股份公司司业绩考考核办公公室。4、对事事业部风风险控制制工作的的考核，由考核核小组根根据事业业部开展展风险控控制工作作的情况况、控制制效果以以及日常常协助、配合法法律与风风险管理理部对子子企业法法制与风风险内控控工作的的管理情情况做出出综合考考核评价价，并将将考核结结果提交交股份公公司业绩绩考核办办公室。第四章 考核结果果第二十条条股份公公司业绩绩考

18、核办办公室根根据子子企业负负责人年年度业绩绩考核办办法的的规定，将各子子企业的法制与风风险内控控工作考考核结果果纳入年年度业绩绩考核评评价体系系计分。第二十一一条法制与风风险内控控工作考考核结果果在各子企业业年度业业绩考核核体系中中所占的的权重，按照子企业业负责人人年度业业绩考核核办法中的有有关规定定，按照照不同业业务板块块，分别别确定，分别折折算。第二十二二条 法制制与风险险内控工作作被评定定为955分以上上的子企企业，优优先向上上级主管管部门推推优评先先。法制与风风险内控控工作考考核被扣扣分的子子企业，对其扣扣分项存存在的问问题应及及时进行行整改完完善。第五章 附则第二十三三条 本办办法自

19、220144年1月月1日起起实施。第二十四四条本办法法由股份份公司法法律与风风险管理理部负责责解释。第二十五五条各子企业业可以参参照本办办法制定定考评细细则，对对所属单单位的法法制与风风险内控控工作进进行考核核。附件：股份公公司20014年年度法制制与风险险内控管管理评价价考核指指标及评评分表（一至八）920144年度法法制与风风险内控控管理评评价考核核指标及及评分表表（一）（本表适适用于建建筑施工工板块）分项指标考核内容容权重分配配考核标准准评分规则则考评分法制工作（50分分）组织体系系建设10领导班子子有分管管法制工工作的领领导且职职责明确确、管控控到位、履职良良好（11分）未明确分分管领

20、导导的不得得分；管管控、履履职不到到位酌情情扣分。设置专职职总法律律顾问或或副总法法律顾问问，职责责明确，履职良良好（44分）未设置专专职总法法律顾问问或副总总法律顾顾问不得得分；未未确定职职责扣11分；未未切实履履行职责责酌情扣扣分。在总部层层面独立立设置法法律事务务机构，职责明明确，履履职良好好。（2分分）未设置法法律事务务机构不不得分；未确定定机构职职责扣11分；未未切实履履行职责责酌情扣扣分。配置满足足业务需需求的专专职法制制工作人人员，法法制工作作人员的的持证上上岗率880%以以上；及及时报备备人员变变更情况况（3分分）未配置专专职法制制工作人人员的不不得分；主要法法律业务务不能落落

21、实到人人扣1分分；持证证上岗率率不满880%或或人员变变更未及及时报备备扣2分分。制度体系系建设10经营行为为法律审审核类制制度建立立健全并并有效执执行（33分）未制订此此类管理理制度不不得分；制度不不健全或或未能有有效执行行酌情扣扣分。法律纠纷纷案件管管理类制制度建立立健全并并有效执执行（33分）未制订此此类管理理制度不不得分；制度不不健全或或未能有有效执行行酌情扣扣分。法制工作作考核类类制度建建立健全全并有效效执行（2分）未制订此此类管理理制度不不得分；制度不不健全或或未能有有效执行行酌情扣扣分。制定法制制工作以以及普法法宣传教教育中长长期规划划或实施施方案并并有效执执行（22分）未制订此

22、此类规划划方案不不得分；规划方方案未能能有效执执行酌情情扣分。法律审核核把关10企业规章章制度、经济合合同和重重要决策策法律审审核率分分别达到到1000%（44分）无基础统统计数据据不得分分；审核核率每低低5个百百分点扣扣1分，扣完为为止。法律审核核的日常常台账记记录清晰晰，资料料整理归归档规范范，法律律审核数数据报备备准确（4分）未建立审审核登记记备案台台账、未未报送法法律审核核数据不不得分；法律审审核登记记记录不不完整每每项扣11分，扣扣完为止止。凡经法律律审核的的规章制制度、合合同和决决策，保保证其合合法合规规性（22分）出现因未未经法律律审核而而导致违违法违规规事件发发生的不不得分；法

23、律审审核不准准确或不不完整每每项扣11分，扣扣完为止止。案件纠纷纷处置10法律纠纷纷案件及及时准确确报备，历史遗遗留的重重大法律律纠纷案案件基本本解决，遗留的的法律纠纠纷案件件逐年减减少，杜杜绝因自自身违法法违规引引发新的的重大法法律纠纷纷案件（4分）瞒报重大大法律纠纠纷案件件的不得得分，瞒瞒报其他他法律纠纠纷案件件的每起起扣1分分，扣完完为止；未按要要求报备备（半年年报、年年报）的的每次扣扣1分；每遗留留未决11件扣11分，扣扣完为止止。积极应对对行政处处罚，维维护企业业形象，未因处处置不当当使企业业利益受受损（33分）受到责令令停产停停业、暂暂扣或者者吊销许许可证、主要负负责人受受到行政政

24、拘留行行政处罚罚的不得得分；企企业受到到警告行行政处罚罚的，每每一起扣扣1分，扣完为为止。积极开展展索赔与与反索赔赔，善于于运用法法律手段段清收应应收账款款与维护护企业权权益，知知识产权权保护有有效。（3分）应当及时时依法索索赔或以以法律手手段清收收而未进进行，导导致时效效丧失的的，每一一起扣11分；应应当依法法反索赔赔或应诉诉而没有有积极进进行的每每次扣11分；知知识产权权未申请请法律保保护或商商业秘密密泄露的的每起扣扣1分，扣完为为止。普法与培培训10领导重视视，工作作机构和和队伍健健全（22分）没有普法法领导组组织的不不得分；没有明明确普法法机构或或普法队队伍不健健全的酌酌情扣分分。围绕

25、中心心工作，开展法法制宣传传教育活活动，企企业领导导人员和和全体职职工积极极学习法法律法规规（2分分）未开展普普法活动动的不得得分；普普法覆盖盖面低于于80或普法法活动没没有记录录的酌情情扣分。通过普法法教育，企业领领导人员员及全体体职工法法律意识识和法律律素质明明显提高高；无违违法犯罪罪行为发发生（22分）发生单位位犯罪的的不得分分；企业业有被通通报的违违法事项项或职工工有犯罪罪行为被被处理的的酌情扣扣分。积极组织织开展法法律专业业知识培培训（22分）未组织开开展的扣扣2分。积极参加加上级机机关及股股份公司司组织的的法律业业务培训训（2分分）未按要求求参加的的扣2分分。风险内控控工作（50分

26、分）风险内控控组织体体系建设设10领导班子子有分管管风险内内控工作作的领导导且职责责明确、管控到到位、履履职良好好（2分）未明确分分管领导导的不得得分；管管控、履履职不到到位的酌酌情扣分分。建立健全全风险内内控工作作领导机机构，并并履职良良好（22分）未设立风风险内控控领导机机构的不不得分；未切实实履行职职责的酌酌情扣分分。明确风险险内控工工作归口口管理部部门，履履职良好好（3分）未明确风风险内控控归口管管理部门门的扣33分；未未正常履履职的酌酌情扣分分。归口管理理部门配配有风险险内控人人员，其其他部门门配有风风险内控控专员（3分）归口管理理部门未未配有风风险内控控人员的的扣2分；其其他部门门

27、未配有有风险内内控专员员的扣11分。风险内控控制度体体系建设设10风险内控控工作基基本管理理制度建建立健全全（3分分）未制订风风险内控控手册的的扣2分，未未制订风风险内控控工作管管理办法法的扣11分。风险评估估管理制制度建立立健全（2分）未制订风风险评估估管理制制度的扣扣2分。内部控制制评价管管理制度度及业务务流程体体系控制制管理标标准建立立健全（4分）未制订内内部控制制评价管管理制度度的扣22分，未未制订业业务流程程体系控控制管理理标准的的扣2分。风险内控控考核管管理制度度建立健健全（11分）未制订风风险内控控考核管管理制度度的扣11分。风险评估估5广泛持续续收集内内、外部部风险信信息，建建

28、有企业业风险信信息数据据库（11分）未收集内内、外部部风险信信息并建建立企业业风险信信息数据据库的扣扣1分。认真开展展风险辨辨识、风风险分析析与风险险评价，制定企企业重大大风险管管理策略略与解决决方案（2分）未开展风风险辨识识、风险险分析与与风险评评价的扣扣1分，未未制定企企业重大大风险管管理策略略与解决决方案的的扣1分。按时按要要求向股股份公司司报送企企业全面面风险管管理报告告（2分）未按时报报送的扣扣1分，未未按要求求报送的的扣1分。风险管理理9及时向股股份公司司风险内内控归口口管理部部门报告告发生的的各类风风险事件件（2分分）有一次风风险事件件报告不不及时现现象的扣扣1分，扣扣完为止止。

29、密切跟踪踪重大风风险变化化趋势，动态调调整管理理策略，确保落落实重大大风险措措施（55分）有一项重重大风险险应对措措施落实实不到位位的扣11分,扣扣完为止止。重大生产产经营项项目实施施前开展展专项风风险评估估工作（2分）有一项重重大生产产经营项项目实施施前未开开展专项项风险评评估工作作的扣11分，扣扣完为止止。内部控制制评价9认真梳理理企业管管理规章章制度与与流程，持续完完善企业业管理制制度体系系与工作作流程体体系（33分）未开展管管理规章章制度梳梳理的扣扣1分，未开展展管理流流程梳理理的各扣扣2分。认真开展展内部控控制评价价，且评评价范围围覆盖企企业管理理的各个个主要方方面，有有清晰完完整的

30、评评价工作作底稿（4分）未开展内内部控制制评价的的不得分分；评价价范围未未覆盖企企业管理理各主要要方面的的扣1分，有有一项评评价工作作底稿记记录不完完整的扣扣1分，扣扣完为止止。按时按要要求向股股份公司司报送企企业内部部控制评评价报告告（1分）未按时、按要求求向股份份公司报报送企业业内部控控制评价价报告的的扣1 分。积极配合合会计师师事务所所开展内内部控制制审计工工作（11分）未积极配配合会计计师事务务所开展展内部控控制审计计工作的的扣1分。内控缺陷陷整改7无重大或或重要内内部控制制缺陷（2分）每发现一一项重大大或重要要内部控控制缺陷陷的扣11分，扣扣完为止止。内控缺陷陷得到及及时整改改落实（

31、4分）每发现一一项内控控缺陷未未得到整整改落实实的扣11分，扣扣完为止止。按时按要要求向股股份公司司报告企企业内部部控制缺缺陷整改改报告（1分）未按时、按要求求向股份份公司报报告企业业内部控控制缺陷陷整改报报告的扣扣1分。合计得分分：注：1.法制工工作人员员持证上上岗率的的计算方方式为：持证上上岗率=持有全全国企业业法律顾顾问执业业资格证证（含律律师资格格证、法法律执业业资格证证）的法法制工作作人员数数法制制工作人人员总数数。2.法律律审核把把关率的的计算方方式为：法律审审核把关关率=法法律审核核数量企业规规章制度度、经济济合同、重要决决策总量量。3.重大大法律纠纠纷案件件的标准准：按中国国电

32、力建建设股份份有限公公司法律律纠纷案案件管理理办法第十条条的规定定执行。4. “法制工工作考核核类制度度建立健健全并有有效执行行”该项指指标仅对对在建筑筑施工板板块中具具有两家家及以上上二级法法人实体体的企业业进行考考核。5.全面面风险管管理与内内部控制制工作中中需要各各单位报报送的风风险事件件，报送送标准以以股份公公司印发发的相关关管理制制度为标标准。报报送时间间要求为为各单位位在向股股份公司司相关业业务归口口管理部部门报送送有关风风险事件件时，应应同时将将风险事事件的发发生情况况抄报或或专题报报送给法法律与风风险管理理部。20144年度法法制与风风险内控控管理评评价考核核指标及及评分表表（

33、二）（本表适适用于勘勘测设计计板块）分项指标考核内容容权重分配配考核标准准评分规则则考评分法制工作（50分分）组织体系系建设10领导班子子有分管管法制工工作的领领导且职职责明确确、管控控到位、履职良良好（11分）未明确分分管领导导的不得得分；管管控、履履职不到到位酌情情扣分。设置专职职总法律律顾问或或副总法法律顾问问，职责责明确，履职良良好（44分）未设置专专职总法法律顾问问或副总总法律顾顾问不得得分；未未确定职职责扣11分；未未切实履履行职责责酌情扣扣分。在总部层层面独立立设置法法律事务务机构，职责明明确，履履职良好好。（22分）未设置法法律事务务机构不不得分；未确定定机构职职责扣11分；未

34、未切实履履行职责责酌情扣扣分。配置满足足业务需需求的专专职法制制工作人人员，法制工工作人员员的持证证上岗率率80%以上；及时报报备人员员变更情情况（33分）未配置专专职法制制工作人人员的不不得分；主要法法律业务务不能落落实到人人扣1分分；持证证上岗率率不满880%或或人员变变更未及及时报备备扣2分分。制度体系系建设10经营行为为法律审审核类制制度建立立健全并并有效执执行（33分）未制订此此类规划划方案的的不得分分；规划划方案未未能有效效执行酌酌情扣分分。法律纠纷纷案件管管理类制制度建立立健全并并有效执执行（33分）未制订此此类管理理制度不不得分；制度不不健全或或未能有有效执行行酌情扣扣分。法制

35、工作作考核类类制度建建立健全全并有效效执行（2分）未制订此此类管理理制度不不得分；制度不不健全或或未能有有效执行行扣分。制定法制制工作以以及普法法宣传教教育中长长期规划划或实施施方案并并有效执执行（22分）未制订此此类管理理制度不不得分；制度不不健全或或未能有有效执行行扣分。法律审核核把关10企业规章章制度、经济合合同和重重要决策策法律审审核率分分别达到到1000%（44分）无基础统统计数据据不得分分；审核核率每低低5个百百分点扣扣1分，扣完完为止。法律审核核的日常常台账记记录清晰晰，资料料整理归归档规范范，法律律审核数数据报备备准确（4分）未建立审审核登记记备案台台账、未未报送法法律审核核数

36、据不不得分；法律审审核登记记记录不不完整每每项扣11分，扣扣完为止止。凡经法律律审核的的规章制制度、合合同和决决策，保保证其合合法合规规性（22分）出现因未未经法律律审核而而导致违违法违规规事件发发生的不不得分；法律审审核不准准确或不不完整每每项扣11分，扣扣完为止止。案件纠纷纷处置10法律纠纷纷案件及及时准确确报备，历史遗遗留的重重大法律律纠纷案案件基本本解决，遗留的的法律纠纠纷案件件逐年减减少，杜杜绝因自自身违法法违规引引发新的的重大法法律纠纷纷案件（4分）瞒报重大大法律纠纠纷案件件的不得得分，瞒报其其他法律律纠纷案案件的每每起扣1分，扣完完为止；未按要要求报备备（半年年报、年年报）的的每

37、次扣扣1分；每每遗留未未决1件件扣1分，扣完完为止。积极应对对行政处处罚，维维护企业业形象，未因处处置不当当使企业业利益受受损（33分）受到责令令停产停停业、暂暂扣或者者吊销许许可证、主要负负责人受受到行政政拘留行行政处罚罚的不得得分；企业受受到警告告行政处处罚的，每一起起扣1分分，扣完完为止。积极开展展索赔与与反索赔赔，善于于运用法法律手段段清收应应收账款款与维护护企业权权益，知知识产权权保护有有效。（3分）应当及时时依法索索赔或以以法律手手段清收收而未进进行，导导致时效效丧失的的，每一一起扣11分；应应当依法法反索赔赔或应诉诉而没有有积极进进行的每每次扣11分；知知识产权权未申请请法律保保

38、护或商商业秘密密泄露的的每起扣扣1分。普法与培培训10领导重视视，工作作机构和和队伍健健全（22分）没有普法法领导组组织的不不得分，没有明明确普法法机构或或普法队队伍不健健全的酌酌情扣分分。围绕中心心工作，开展法法制宣传传教育活活动，企企业领导导人员和和全体职职工积极极学习法法律法规规（2分分）未开展普普法活动动的不得得分；普普法覆盖盖面低于于80或普法法活动没没有记录录的酌情情扣分。通过普法法教育，企业领领导人员员及全体体职工法法律意识识和法律律素质明明显提高高；无违违法犯罪罪行为发发生（22分）发生单位位犯罪案案件的，不得分分；企业业有被通通报的违违法事项项或职工工有犯罪罪行为被被处理的的

39、酌情扣扣分。积极组织织开展法法律专业业知识培培训（22分）未组织开开展的扣扣2分。积极参加加上级机机关及股股份公司司组织的的法律业业务培训训（2分分）未按要求求参加的的扣2分分。风险内控控工作（50分分）风险内控控组织体体系建设设10领导班子子有分管管风险内内控工作作的领导导且职责责明确、管控到到位、履履职良好好（2分）未明确分分管领导导的不得得分；管管控、履履职不到到位的酌酌情扣分分。建立健全全风险内内控工作作领导机机构，并并履职良良好（22分）未设立风风险内控控领导机机构的不不得分；未切实实履行职职责的酌酌情扣分分。明确风险险内控工工作归口口管理部部门，履履职良好好（3分）未明确风风险内控

40、控归口管管理部门门的扣33分；未未正常履履职的酌酌情扣分分。归口管理理部门配配有风险险内控人人员，其其他部门门配有风风险内控控专员（3分）归口管理理部门未未配有风风险内控控人员的的扣2分；其其他部门门未配有有风险内内控专员员的扣11分。风险内控控制度体体系建设设10风险内控控工作基基本管理理制度建建立健全全（3分分）未制订风风险内控控手册的的扣2分，未未制订风风险内控控工作管管理办法法的扣11分。风险评估估管理制制度建立立健全（2分）未制订风风险评估估管理制制度的扣扣2分。内部控制制评价管管理制度度及业务务流程体体系控制制管理标标准建立立健全（4分）未制订内内部控制制评价管管理制度度的扣22分

41、，未未制订业业务流程程体系控控制管理理标准的的扣2分。风险内控控考核管管理制度度建立健健全（11分）未制订风风险内控控考核管管理制度度的扣11分。风险评估估5广泛持续续收集内内、外部部风险信信息，建建有企业业风险信信息数据据库（11分）未收集内内、外部部风险信信息并建建立企业业风险信信息数据据库的扣扣1分。认真开展展风险辨辨识、风风险分析析与风险险评价，制定企企业重大大风险管管理策略略与解决决方案（2分）未开展风风险辨识识、风险险分析与与风险评评价的扣扣1分，未未制定企企业重大大风险管管理策略略与解决决方案的的扣1分。按时按要要求向股股份公司司报送企企业全面面风险管管理报告告（2分）未按时报报

42、送的扣扣1分，未未按要求求报送的的扣1分。风险管理理9及时向股股份公司司风险内内控归口口管理部部门报告告发生的的各类风风险事件件（2分分）有一次风风险事件件报告不不及时现现象的扣扣1分，扣扣完为止止。密切跟踪踪重大风风险变化化趋势，动态调调整管理理策略，确保落落实重大大风险措措施（55分）有一项重重大风险险应对措措施落实实不到位位的扣11分,扣扣完为止止。重大生产产经营项项目实施施前开展展专项风风险评估估工作（2分）有一项重重大生产产经营项项目实施施前未开开展专项项风险评评估工作作的扣11分，扣扣完为止止。内部控制制评价9认真梳理理企业管管理规章章制度与与流程，持续完完善企业业管理制制度体系系

43、与工作作流程体体系（33分）未开展管管理规章章制度梳梳理的扣扣1分，未开展展管理流流程梳理理的各扣扣2分。认真开展展内部控控制评价价，且评评价范围围覆盖企企业管理理的各个个主要方方面，有有清晰完完整的评评价工作作底稿（4分）未开展内内部控制制评价的的不得分分；评价价范围未未覆盖企企业管理理各主要要方面的的扣1分，有有一项评评价工作作底稿记记录不完完整的扣扣1分，扣扣完为止止。按时按要要求向股股份公司司报送企企业内部部控制评评价报告告（1分）未按时、按要求求向股份份公司报报送企业业内部控控制评价价报告的的扣1 分。积极配合合会计师师事务所所开展内内部控制制审计工工作（11分）未积极配配合会计计师

44、事务务所开展展内部控控制审计计工作的的扣1分。内控缺陷陷整改7无重大或或重要内内部控制制缺陷（2分）每发现一一项重大大或重要要内部控控制缺陷陷的扣11分，扣扣完为止止。内控缺陷陷得到及及时整改改落实（4分）每发现一一项内控控缺陷未未得到整整改落实实的扣11分，扣扣完为止止。按时按要要求向股股份公司司报告企企业内部部控制缺缺陷整改改报告（1分）未按时、按要求求向股份份公司报报告企业业内部控控制缺陷陷整改报报告的扣扣1分。合计得分分：注：1.法制工工作人员员持证上上岗率的的计算方方式为：持证上上岗率=持有全全国企业业法律顾顾问执业业资格证证（含律律师资格格证、法法律执业业资格证证）的法法制工作作人

45、员数数法制制工作人人员总数数。2.法律律审核把把关率的的计算方方式为：法律审审核把关关率=法法律审核核数量企业规规章制度度、经济济合同、重要决决策总量量。3.重大大法律纠纠纷案件件的标准准：按中国国电力建建设股份份有限公公司法律律纠纷案案件管理理办法第十条条的规定定执行。4. “法制工工作考核核类制度度建立健健全并有有效执行行”该项指指标仅对对在勘测测设计板板块中具具有两家家及以上上二级法法人实体体的企业业进行考考核。5.全面面风险管管理与内内部控制制工作中中需要各各单位报报送的风风险事件件，报送送标准以以股份公公司印发发的相关关管理制制度为标标准。报报送时间间要求为为各单位位在向股股份公司司相关业业务归口口管理部部门报送送有关风风险事件件时，应应同时将将风险事事件的发发生情况况抄报或或专题报报送给法法律与风风险管理理部。20144年度法法制与风风险内控控管理评评价考核核指标及及评分表表（三）（本表适适用于装装备制造造板块）分项指标考核内容容权重分配配考核标准准评分规则则考评分法制工作（50分分）组织体系系建设10领导班子子有分管管法制工工作的领领导且职职责明确确、管控控到位、履职良良好（11分）未明确分分管领导导的不得得分；管管控、履履职不到到位酌情情扣分。设置总法法律顾问问或副总总法律顾顾问，职职责明确确，履职职良好（4分）未设置总总法律顾顾问或副副