制度加科技：有效监督与制约权力运行-文档资料44202.docx

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1、制度加科技：有效监视与制约权利运行制度加科技是当前预防腐败的创新途径和有效措施。上海浦东国际机场航油公司以下简称“航油公司从2021年以来，在推进信息化建立的过程中，以系统为平台，分步集成所有主要管理流程，实现了网上办公，进步了工作效率，强化了对权利运行的监视和制约，有效解决了在权利运行过程中出现的“下级监视难、同级监视弱、上级监视远的问题，使制度执行变得刚性有力，使权利监视变得阳光透明。 一、系统监视制约权利运行的根本原理 系统是一个管理信息系统，是 的缩写，它是一个以人为主导，利用计算机硬件、软件、网络通信设备以及其他办公设备，对管理信息进展搜集、传输、处理、储存、更新和维护的系统。该系统

2、是全面控制型管理软件，可实现数据共享，为各级管理人员及时提供所需的信息。 对企业指导者来说该系统是一个监控信息、决策支持系统；对中层管理者来说，是一个进步工作效率，实现有效管理的信息管理系统；对普通员工来说，是一个标准工作，协同办公的操作系统。从2021年开始，航油公司又将系统运用于强化对权利的制约监视，其作用的根本原理是： 一是权利运行的对应性。在系统中，权利行使者是与岗位相对应的角色。每个人是以自己在企业管理中所担当的角色来行使与其相对应的权利，这个权利受到系统定义的限制和制约。每个角色必须按照系统要求和规定制度、流程等做自己该做的、必须做的事，并为此承当责任。 二是权利运行的标准性。在系

3、统中，权利行使过程中的任何改变必须经过整个组织确实认。比方，权利运行活动中人与人之间的关系，是不同角色之间的关系，这些关系是由制度、流程确定并标准好了的，既不可以个人的意志为转移，也不允许利用任何权利擅自变更。再比方，权利运行活动所必须经过的环节，既不能增加，也不能缺失，每个环节所包含的详细内容都是明确的，不能任意改变。 三是权利运行的透明性。信息共享是对权利最好的制约，系统使职权变为职责、又使责任落实到详细的岗位，完好的、可以共享的信息让所有的权利运行活动都可见和可追溯。在这个系统里，权利运行是阳光透明的，行使权利者、可以看到权利运行活动过程的人都清楚地意识到这一点。 四是权利运行的制约性。

4、在系统中，可以很好地把责任和权利绑在一起，把权利的运行和对权利的监视制约严密联络起来。所有参与管理活动的人身上不仅背负着权利而且同时背负着对等的责任，权利的运行是受限制而且是有边界的，任何僭越行为将会受到系统本身和相关方的自动抵抗。 二、运用系统监视制约权利运行的主要成效 航油公司三年多的理论证明，在系统中，企业指导可以实现对企业经营情况进展实时掌控，党委可以对管理者的行为施行有效监视，纪委可以像工程建立监理咨询单位监理工程师“旁站一样全程监控。其对权利的监视和制约的直接成效是：信息透明，实现了决策过程的民主化；操作标准，确保了权利运用的程序化；全程监控，进步了权利监视的刚性化；记忆完好，有利

5、于责任区分的详细化。详细而言，主要有： 一通过系统标准管理权责，实现权利运行的“事前制约。航油公司运用系统对权利运行的事前制约，主要是通过“静态制约和“动态制约两个方面来实现的。系统将制度、流程固化于系统内部，实现对权利运行的静态制约。任何人在使用时必须按照自己的岗位要求、权限进展操作，真正做到各司其职，各负其责。以采购为例。公司现行的合同管理必须遵循以下流程：一是预算管理，使用部门将要采购的物品编入下一年度预算并经过预算委员会审批。二是立项审批，采购部门按照预定时间提出立项申请，说明已有预算可以开始采购。三是合同审批，对报批合同进展说明，按照合同管理制度的要求提供必要材料经过审批。通常是先由

6、财务部对价格、商务条款进展确认，再由企业开展部视情况与相关使用部门单位进展会签确认，然后由分管副总和总经理签字。四是合同费用报销，须提供发票、到货证明等扫描件走合同报销流程，属于固定资产的需办理相关固定资产申领、移交手续前方可报销费用。通常是由经办人发起、经办部门经理确认，经公司合同管理员确认及相关部门会签，再由财务部经理确认，并经公司分管指导审核确认，最后由公司总经理审批。以上流程均在内进展，相关信息完好地保存在系统中，公司的合同管理依靠的强迫性实现了标准管理。 系统通过刚性约束环境，实现对权利运行的动态制约。在每一个流程中，公司指导和各部门必须在系统中完成规定的操作，并且每一次操作都会留下

7、痕迹，每一步工作都必须在得到答应后才可进展，一旦有某个环节未执行，那么流程无法继续。各级管理人员实在做到责权明确、明晰，从根本上杜绝制度落实中“合意的执行，不合意的不执行及“以权谋私等现象的发生，维护了制度的严肃性和公正性。2021年年初，检验计量室在设备采购中，按照上一年上报的预算申请从国外采购一批烧杯，采购的数量是正常年损耗量的三倍多，而且由于这种烧杯价格昂贵，几乎动用了全年的全部预算资金。在系统走申报流程的过程中，财务部履行自己的职责，提出了意见：认为采购这么多数量，一那么放在仓库中容易造成不必要自然损耗，二那么时间长了可能因为新产品新型号出来以后造成设备过时而浪费。建议先采购一年的用量

8、，将申报流程退回到了申报单位。这件事情的处理，将相关部门行使职权的过程完好地保存在系统中，事后假如要追究责任，前因后果都一目了然。 二通过系统确保流程透明，实现权利运行的“事中控制。系统是一种“阳光操作。可以共享的信息让所有的管理活动是可见的，可以追溯的。在这种情况下，权利运行者的自律、自我约束是最好的选择。 系统保存了管理活动的全部记录，使组织具有了完好、准确的记忆，进步了信息公开和共享的程度，帮助消除了“信息盲区，真正做到规那么公开、过程公开、结果公开，处理事务的过程使大家能一目了然，可以防止暗箱操作。在2021年的一次计算机管理人员招聘中，按照流程规定，首先由人力资源部发起?关于确定计算

9、机软件管理员招聘要求及成立面试小组的请示?签报流程，请示中说明了此次招聘的根据是总经理办公会的决定，并对招聘人数、详细要求及面试小组人员组成进展说明，经用人部门会签、公司指导批准后，面试小组成立并开展工作。人力资源部在走完上述流程的根底上，发起?关于确定计算机软件管理员人选的请示?签报流程，请示中对面试结果和录用理由进展了说明，经相关部门会签，公司指导批准同意后，人力资源部办理了相关录用手续。在整个招聘录用过程中，不仅做到了标准公开、过程公开和结果公开，而且记忆完好、信息齐全，随时都可以查询。 运用系统可以对权利运行的过程进展全方位的监控。公司现使用的系统中，包含了公文管理、合同管理、预算管理

10、、人力资源管理、知识管理、网上绩效考核、资产管理、方案管理、管理文件持续改良等多个工作模块，公司党委、纪委可以利用系统所保存的组织记忆，进展操作与查询，发挥监视作用。例如系统中积累了丰富完好的供给商信息，在与供给商续签合同时，使用部门或者经办人会对供给商提供的产品、效劳等进展评价，合同经办部门对供给商评价内容进展复核，并提出优先选择意见，纪委可以通过系统中储存的供给商信息，并可结合“厂商回访制度，对供给商进展进一步核查，防止违纪行为发生。 三通过系统进展动态监控，实现对权利运行的“即时可纠。权利运行是一个动态过程，传统的监视方式是一种被动的静态的事后监视，而“制度加科技的方式，可以延伸监视监控

11、的范围和领域，进步监视的效能。 打破时空限制，实现监控的无缝对接。航油公司正是通过系统的运用，使权利标准化和信息透明化，大大压缩权利滥用、私用的空间。在系统中，“合同管理与“预算管理、“库存管理、“设备管理等模块运行在同一个平台上，有利于公司各职能部门和纪检部门最大限度地实现动态、及时、全程的互相监视管理。公司纪委参与并监视年度内重要工程的申报、合同、招投标等网上流程，审批意见全部在网上签注，会同财务部审核预算和资金，企发部审核合同，所有工程、招投标过程、中标单位、经济合同、预算资金、工程施工等内容全部在网上流程留下经办过程，并自动保存在网上档案中。假如要人为干预，首先是“不能、“不易，即使是

12、硬要干预，哪个人员、哪个部门都会在网上留下痕迹，也就“不敢了。从2021年起截至2021年底，纪委通过该系统，有效监视处理了475项合同审批和707笔合同费用报销，获得了较好效果。 严密监管环节，有效杜绝过失破绽。航油公司油料、设备的采购，动辄数百上千万元，数额大，责任大。在经费预算管理中，各部门可参考系统记录的历史数据进展预算编制，并通过上报至预算管理委员会审核。预算执行期间，预算管理委员会也可通过系统中的合同管理，监视各项预算的使用情况，并以此为根据进展预算考核。所有环节，都是严密相联环环相扣的，只要有一个地方出现过失或破绽，就会自动中止继续运行。2021年春节放假前，市场部采购管理岗位发

13、起?588货款?支付申请流程，货款总值一亿八千万元。市场部经理审核同意后，进入下一审批环节，分别由财务经理、总经理审批同意。节后上班时，采购管理岗位误以为该笔货款还未申请支付，又重新发起了?588货款?支付申请流程，市场部经理在系统中发现这笔货款已走过审批流程，将此流程中止，及时阻止了可能发生的货款重复支付的错误。 三、运用系统监视制约权利运行的几点考虑 系统作为一个信息管理系统，对企业实现管理的现代化起到了非常重要的作用。但是将这一系统运用于廉洁风险防控机制，实现对权利运用的有效监视和制约，还处在不断完善和继续探究的过程之中。从航油公司三年理论初步探究的启示和体会看，主要是要正确处理好以下三

14、个方面的关系： 一是要正确处理好“技防与“人防的关系。是由人和计算机组成的一个“人机系统，“技防加“人防，人在其中处于主导地位。无论是系统的管理者，还是开发过程中的技术人员，乃至最终系统运行的使用者，人在其中都是不可缺少的重要因素，仅仅考虑技术因素而无视人的因素，是无法有效发挥系统对权利运行监视制约作用的。航油公司运用系统于党风廉政建立是由公司指导积极推动的，无论从财力、物力，还是人力都给予了全力的支持，更重要的是公司努力改变管理机制，以此匹配与系统运行相适应的组织架构和人力要求。技术人员、业务人员、纪委成员在公司组织下，定期承受专业培训，进步思想品德素质和专业技术才能，以符合实际操作要求。通

15、过系统发挥廉洁风险防控机制的作用，需要将预防腐败的各种措施有机融入业务管理，努力打破部门利益的障碍，在系统中标准、实现。 二是要正确处理好“权利与“权限的关系。将“权利变为“权限，使其不无限扩张，关键在于制度。其实制度并不缺，缺的是对制度的刚性执行力。系统的作用就是运用技术手段将制度固化，使制度成为不可超越的一种程序，从而可有效制衡权利，而不是被权利所左右。纪委与经手业务流程环节的不同业务部门通过系统，极为方便地随时理解各部门的权利行使情况、主要设备的使用、维修、采购等实时情况，并可与历史资料进展参照、比对，在事前、事中、事后，都能进展动态即时监控，进步廉洁风险防控的效能。 三是要正确处理好“

16、系统与“机制的关系。习近平总书记最近强调：“要加强对权利运行的制约和监视，把权利关进制度的笼子里，形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制。要科学有效地对权利进展监视制约，制度是根底和关键，机制是根本。系统对权利运行的监视制约，是整个廉政机制建立大系统中的一个子系统，必须和企业的廉政建立和文化建立有机结合起来，形成“不愿腐的良好气氛环境。只有各种制度、多种机制互相支撑，相辅相成，形成合力，才能真正将权利关进制度的笼子里，实现对权利运行科学有效的监视制约。 内容总结（1）制度加科技：有效监视与制约权利运行制度加科技是当前预防腐败的创新途径和有效措施（2）制度加科技：有效监视与制约权利运行制度加科技是当前预防腐败的创新途径和有效措施（3）在系统中，“合同管理与“预算管理、“库存管理、“设备管理等模块运行在同一个平台上，有利于公司各职能部门和纪检部门最大限度地实现动态、及时、全程的互相监视管理（4）二是要正确处理好“权利与“权限的关系11 / 1111 / 1111 / 11