2022年云南省证券投资顾问自我评估模拟题8.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（ ）A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90，并且该公司以后每年每股股利将以5的速度增长。如果某投资者希望内部收益率不低于10，那么，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3. 【问题】 宏观经济分析的主要目的是（）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。A.、IV、VB.、VC.、IV、VD.、IV、V【答案】 A5. 【问题】 根据客户的

2、风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 客户的退休生活最终都要以一定的收入来源为基础，退休的收入来源主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 金融衍生工具的基本特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。A.、B.、C

3、.、D.、【答案】 C11. 【问题】 关于退休收入，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 下列关于Stata的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B14. 【问题】 信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（ ）。A.死亡率模型B.Logit模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】 A15. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.

4、【答案】 B16. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。A.5B.8C.10D.20【答案】 A20. 【问题】 缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【

5、问题】 在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。A.无法判断B.风险中立型C.风险厌恶型D.风险偏好型【答案】 C21. 【问题】 下列关于历史模拟法的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22. 【问题】 下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（ ）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24. 【问题】 下列关于GAUSS的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.

6、【答案】 C25. 【问题】 以下不属于收入型证券组合的目标是（）。A.风险最小B.价格稳定C.收入稳定D.期限较短【答案】 D26. 【问题】 技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C28. 【问题】 现金管理的内容的是（ ）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】 B29. 【问题】 投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（ ）

7、。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 （）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】 D31. 【问题】 宏观经济分析的主要目的是（）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 从业人员可以从（）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误

8、的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35. 【问题】 某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】 C36. 【问题】 人生事件规划包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线【答案】 B