2022年全国证券从业通关预测题.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 按照证券公司风险控制指标计算标准规定,自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的()。A.50B.100C.200D.500【答案】 D2. 【问题】 股指期货不包括( )。A.英国FTSE指数期货B.德国DAX指数期货C.东京日经平均指数期货D.伦敦原油期货【答案】 D3. 【问题】 按照期货交易管理条例的规定,期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的,应责令改正,给予警告,违法所得不满10万元的,并处()万元以上()万元以下的罚款。A.B.C
2、.D.【答案】 C4. 【问题】 下列关于证券公司合规经营的说法,错误的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A5. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第三十九条的规定,涉嫌下列()情形时,应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易,且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30以上的B.单独或者合谋,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量40以上的C.在自己实际控制的账户之间进行证
3、券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20以上的D.单独或者合谋,持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30以上,且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30以上的【答案】 C6. 【问题】 证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取()等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 下列有关设立期货公司的具体条件表述正确的是( )。A.注
4、册资本最低限额为人民币3000万元B.具备任职条件的高级管理人员不少于30人C.具有期货从业资格的人员不少于3人D.有合格的经营场所和业务设施【答案】 D8. 【问题】 对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件,说法错误的是()。A.具有中华人民共和国国籍B.具备完全民事行为能力C.具有专科以上学历D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试【答案】 C9. 【问题】 下列关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征的表述中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10. 【问题】 证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定,在证券法确立的证券公
5、司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,以下说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 标准化债权类资产应当同时满足条件()。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 某一证券投资者融资买入1000股股票,每股买价为20元,并以每股50元的价格卖出,交付的保证金为50000元,那么买入的融资保证金比例为()。A.500B.250C.100D.50【答案】 B13. 【问题】 按照上海、深圳证券交易所的相关规定,席位代表了会员(证券公司)在证券交易所的权益,下列说法错误的是()。A.会员(证券公司)须拥有席位方可在证券交易所进行交易B.会员(证券公
6、司)应当至少取得并持有一个席位,但会员(证券公司)不得共有席位C.会员(证券公司)取得的席位可以向其他会员转让,也可以退回证券交易所D.未经证券交易所同意,会员(证券公司)不得将席位出租、质押,或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】 C14. 【问题】 证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于()。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 法律、行政法规没有规定的,以募集设立作为公司设立的方式时,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。A.25B.35C.45D.55【答案】 B16. 【问题】 证券投资顾问、证券分析师离职,其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在(
7、)解除之日起()个工作日内,通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。A.劳动合同;7日B.劳动合同;15曰C.委托代理协议;10日D.委托代理协议;15日【答案】 A17. 【问题】 按照证券公司内部控制指引的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是()A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益B.与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
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