商品交易所铁矿石仓单服务管理办法.docx

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1、附件1大连商品品交易所所铁矿石石仓单服服务管理理办法（试行）第一章总总则第一条【目的和和依据】为保证证大连商商品交易易所（以以下简称称交易所所）铁矿矿石仓单单服务（以下简简称仓单单服务）业务的的正常进进行，规规范仓单单服务行行为，根根据中中华人民民共和国国合同法法等法法律法规规以及交交易所相相关规定定，制定定本办法法。第二条【服务商商】铁矿矿石仓单单服务商商（以下下简称服服务商）是指由由企业申申请、经经交易所所审批、按照本本办法向客客户提供供铁矿石石标准仓仓单（以以下简称称仓单）买卖服服务的现现货企业业。服务务商包括括主服务务商和辅辅服务商商。主服服务商在在客户提提出购买买仓单或或客户在其其指

2、定的的服务地地点提出出销售仓仓单时，需承担担最低仓仓单买卖卖量的义义务（以以下称为为义务仓仓单买卖卖量）；辅服务务商无此此义务要要求。第三条【仓单服服务】仓仓单服务务是指由由客户主主动提出出购买或或销售申申请，服服务商响响应，交交易所配配对后，买卖双双方按照照本办法法完成仓仓单交收收的过程程。仓单单服务包包括客户户购买仓仓单和客客户销售售仓单。第四条【适用范范围】仓仓单服务务按本办办法开展展相关业业务，交交易所、会员、服务商商、客户户等仓单单服务参参与者应应当遵守守本办法法。第五条【仓单单单价及服服务费】客户购购买和销销售仓单单时均需需向服务务商支付付服务费费，无论论客户最最后决定定是否买买卖

3、仓单单，服务务费均不不退还。双方交易易的仓单单单价和和服务费费单价上上限由交交易所确确定，特特殊市场场行情下下，交易易所有权权根据市市场情况况调整仓仓单单价价、服务务费单价价上限或或暂停开开展仓单单服务（具体计计算方法法、参数数和方法法见附件件1），服务商商按照相相关规定定对服务务费单价价进行报报价。第六条【业务办办理】客客户和服服务商参参与仓单单服务应应当通过过各自的的会员办办理，以以会员的的名义在在场外综综合服务务系统（以下简简称场外外系统）进行。会员对对客户和和服务商商参与仓仓单服务务承担履履约责任任。会员是指指根据大连商商品交易易所会员员管理办办法取取得期货货公司会会员资格格的企业业法

4、人。会员向交交易所提提交关关于参与与铁矿石石仓单服服务的申申请（附件22）等材材料，申申请开设设仓单服服务权限，交交易所核核准及业业务培训训后，在在场外系系统公布布。会员员开展仓仓单服务务前，应应当与有有仓单买买卖意向向的客户户或服务务商签订订服务协协议（模模板见附附件3），对会会员代客客户、服服务商履履行的责责任和义义务、服服务费、货款、履约担担保金、罚款等等资金划划转的权权利进行行明确授授权。第二章服服务商的的申请和和管理第七条【申请资资格】申申请服务务商应具具备以下下条件：（1）注注册资本本及净资资产均不不得低于于10000万元元；（2）近近两年铁铁矿石的的年均进进口量在在5000万吨以

5、以上；（3）申申请的义义务仓单单买卖量量符合交交易所要要求；（4）交交易所认认定的其其他条件件。第八条【申请及及变更】符合条条件的企企业通过过会员向向交易所所提交大连商商品交易易所铁矿矿石仓单单服务商商申请表表（附附件4）、与会会员签订订的服务务协议、主体资资格证明明材料、财务状状况证明明材料、铁矿石石进口量量等现货货情况证证明材料料、仓单单服务专专人授权权书等材材料，申申请服务务商资格格。交易易所核准准后，与与申请人人签订大连商商品交易易所铁矿矿石仓单单服务商商协议（附件件5），经业务务培训后后在场外外系统公公布。服务商不不得同时时委托多多家会员员办理仓仓单服务务，需要要变更指指定会员员时，

6、在在与原指指定会员员了结仓仓单服务务相关权权利义务务后，由由新委托托的会员员重新向向交易所所递交前前款申请请。第九条【权利和和义务】主服务务商须在在交易所所规定的的现有交交割地点点中指定定服务地地点（可可指定多多个地点点），及及相对应应的义务务仓单买买卖量。主服务务商可以以向交易易所申请请厂库资资格，厂厂库的存存货地点点必须在在其服务务地点中中选择。第十条【监督管管理】交交易所定定期对服服务商进进行评估估，并将将根据评评估结果果对服务务商的资资格进行行调整，包括但但不限于于暂停或或取消服服务商资资格、暂暂停主服服务商的的厂库仓仓单业务务等。第三章客客户购买买仓单的的流程第十一条条【购买买时间】

7、交割月月前一个个月第111个交交易日（含当日日）至交交割月第第5个交交易日（含当日日）为客客户申请请购买仓仓单日（以下简简称购买买日）。交割月第第6个交交易日为为客户确确认购买买仓单日日（以下下简称确确认日）。交割月第第9个交交易日为为仓单交交收日（以下简简称交收收日）。第十二条条 【交交易所公公布】每每个购买买日的110:330前，交易所所通过场场外系统统公布当当日客户户购买仓仓单的仓仓单单价价和服务务费单价价上限。第十三条条【客户户申请、配对】客户申申请购买买仓单应应按以下下规定进进行：（一）【客户申申请】在在每个购购买日的的11:00前前，客户户可通过过会员在在场外系系统提交交购买仓仓单

8、申请请，申请请包括仓仓单数量量、客户户、会员员的业务务专人等等信息。客户所所在的会会员在提提交购买买仓单申申请前，应保证证客户的的资金可可以覆盖盖服务费费单价上上限申申请购买买的仓单单数量。（二）【交易所所通知】客户提提出购买买申请当当日的111:005前，交易所所通过场场外系统统向所有有服务商商的指定定会员发发出通知知，通知知中仅包包括是否否有客户户提出购购买仓单单的申请请，不包包括仓单单数量、客户信信息和客客户的会会员信息息等。通通知一经经发送即即视为送送达。服服务商的的指定会会员须及及时查询询，并联联系服务务商按规规定完成成响应报报价。交交易所可可通过微微信或其其他的辅辅助方式式向所有有

9、服务商商发送报报价通知知，以便便服务商商能及时时了解相相关信息息。（三）【服务商商及其会会员响应应】服务务商在客客户提出出购买申申请当日日的144:000前，通通过指定定会员在在场外系系统报当当日服务务费单价价、仓单单数量、服务商商、指定定会员的的业务专专人等信信息。对于主服服务商，若其剩剩余义务务仓单卖卖量（剩剩余义务务仓单卖卖量=义义务仓单单买卖量量-当期期累计卖卖仓单的的配对量量-已交交收但未未注销的的仓单量量）大于于零，则则其必须须响应报报价，而而且报的的仓单数数量不得得低于其其剩余义义务仓单单卖量。（四）【交易所所配对】对于客客户的购购买申请请，交易易所按照照时间优优先的原原则对其其

10、进行排排序；对对于服务务商的报报价，交交易所按按照服务务费低优优先、时时间优先先的原则则对其进进行排序序，与客客户的购购买申请请进行配配对。交交易所在在购买日日的14:05前前，通过过场外系系统将配配对结果果发送给给客户的的会员和和配对的的服务商商的指定定会员，配对结结果中包包括仓单单单价、服务费费单价、配对仓仓单数量量、客户户的会员员及其业业务专人人、配对对的服务务商的指指定会员员及其业业务专人人等信息息，不包包括客户户信息和和服务商商信息。配对结结果一经经发送，即视为为送达，同时仓仓单买卖卖合同关关系成立立并生效效。双方方的会员员应及时时查询配配对结果果，并及及时通知知配对的的客户和和服务

11、商商。（五）【支付服服务费】在配对对当日的的16:00前前，客户户的会员员应向配配对的服服务商的的指定会会员划转转客户因因申请购购买仓单单应支付付的服务务费（服服务费=配对的的服务费费单价配对的的仓单数数量1100吨吨/手，单位：元）。配对的的服务商商的指定定会员暂暂时代服服务商保保管服务务费。第十四条条【客户户确认交交收仓单单数量】客户确确认最终终购买仓仓单数量量应按以以下规定定进行：（一）【客户通通过会员员确认最最终购买买仓单数数量】在在确认日日的100:155前，客客户的会会员根据据客户指指令在场场外系统统提交最最终购买买仓单数数量（应应当小于于或等于于配对的的仓单数数量）。会员在在提交

12、最最终购买买仓单数数量之前前，应确确保已收收到客户户的足额额仓单订订金（仓仓单订金金=配对对仓单单单价最最终购买买仓单数数量1100吨吨/手5%，单位：元）。未按时提提交最终终购买仓仓单数量量的，视视为放弃弃购买，最终购购买仓单单数量为为0手。（二）【交易所所通知】交易所所在确认认日的110:330前，在场外外系统向向所有之之前配对对成功的的客户的的会员和和服务商商的指定定会员发发送通知知，通知知中包括括仓单单单价、服服务费单单价、仓仓单数量量、客户户、客户户的会员员、会员员的业务务专人、配对的的服务商商、服务务商的指指定会员员、指定定会员的的业务专专人等信信息。双双方的会会员应及及时查询询，

13、并及及时通知知相应的的客户和和服务商商。（三）【会员收收取履约约担保金金或划转转服务费费】在确确认日的的13:30前前，接到到非零手手仓单数数量通知知的服务务商的指指定会员员，向需需继续履履约的服服务商收收取履约约担保金金（履约约担保金金=配对对的仓单单单价最终购购买仓单单数量1000吨/手手200%，单单位：元元）。在确认日日的133:300前，接接到零手手仓单数数量、最最终确认认购买仓仓单手数数小于原原配对量量的服务务商的指指定会员员，将之之前收取取的无需需继续履履约部分分仓单的的服务费费划转给给相应的的服务商商，收到到该笔服服务费的的服务商商应在确确认日后后的7个个交易日日内将服服务费的

14、的发票或或双方认认可的其其他票据据，经服服务商的的指定会会员和客客户的会会员，流流转给客客户。第十五条条【交收收仓单】双方交交收仓单单应按以以下规定定进行：（一）【服务商商交付仓仓单】交交收日的的10:00前前，服务务商的指指定会员员代服务务商在电电子仓单单系统提提交仓单单转让申申请（转转让类型型选择为为“铁矿石石仓单服服务”，转入入方为配配对的客客户及客客户的会会员，仓仓单数量量为客户户确认的的最终仓仓单数量量），并并将相应应的服务务费划转转给服务务商，履履约担保保金退还还至服务务商。（二）【客户及及其会员员划转货货款】交交收日的的10:30前前，客户户的会员员向配对对的服务务商的指指定会员

15、员划转仓仓单全款款（仓单单全款=配对仓仓单单价价最终终购买仓仓单数量量1000吨/手，单单位：元元），并并在电子子仓单系系统确认认仓单转转让申请请。（三）【货款确确认、交交易所批批准仓单单转让】服务商商的指定定会员应应在交收收日的114:330前在在场外系系统进行行收款确确认。逾逾期未确确认的，默认会会员收到到仓单全全款。交交易所在在服务商商的指定定会员确确认收到到仓单全全款当日日的155:000之前审审批仓单单转让申申请。（四）【会员向向服务商商划转货货款】收收到仓单单全款的的服务商商的指定定会员在在交收日日的166:000前向服服务商划划转仓单单全款和和服务费费总和的的80%，余款款待服务

16、务商提交交仓单全全款的增增值税专专用发票票和服务务费的票票据后结结清。（五）【发票流流转】配配对的服服务商应应在交收收日后的的7个交交易日内内将仓单单全款的的增值税税专用发发票和服服务费的的票据经经服务商商的指定定会员和和客户的的会员，流转给给客户。第四章客客户销售售仓单的的流程第十六条条【销售售仓单时时间】最最后交割割日后（不含最最后交割割日）的的5个交交易日（含第55个交易易日）为为客户销销售仓单单的申请请日（以以下简称称销售日日）。交易所配配对当日日后的第第三个交交易日为为仓单交交付日（以下简简称交付付日）。第十七条条 【交交易所公公布】每每个销售售日的110:330前，交易所所在场外外

17、系统公公布当日日客户销销售仓单单的仓单单单价和和服务费费单价上上限。第十八条条【客户户申请、配对】客户申申请销售售仓单应应按以下下规定进进行：（一）【客户申申请】在在每个销销售日的的11:00前前，客户户可通过过会员在在场外系系统提交交销售仓仓单申请请，申请请需包括括仓单数数量、仓仓单所在在交割仓仓库、客客户、会会员的业业务专人人等信息息。（二）【交易所所通知】在客户户提出销销售申请请当日的的11:05前前，交易易所通过过场外系系统向所所有服务务商的指指定会员员发出通通知，通通知中包包括是否否有客户户提出销销售仓单单的申请请、以及及仓单所所在交割割仓库，不包括括仓单数数量、客客户信息息和会员员

18、信息。通知一一经发送送即视为为送达。服务商商的指定定会员应应及时查查询，并并及时联联系服务务商按规规定完成成响应报报价。交交易所可可通过微微信或其其他的辅辅助方式式向所有有服务商商发送报报价通知知，以便便服务商商能及时时了解相相关信息息。（三）【服务商商响应】在客户户提出销销售申请请当日的的14:00前前，服务务商按照照客户申申请销售售仓单所所在的交交割仓库库，通过过指定会会员在场场外系统统报服务务费单价价及对应应购买的的仓单数数量、服服务商及及其指定定会员的的业务专专人等信信息。对于以仓仓单所在在的交割割仓库为为服务地地点的主主服务商商，若其其剩余义义务仓单单买量（剩余义义务仓单单买量=义务

19、仓仓单买卖卖量-当当期累计计买仓单单的配对对量）大大于零，则其必必须响应应，而且且报的仓仓单数量量不得低低于其剩剩余义务务仓单买买量。（四）【交易所所配对】对于客客户的销销售申请请，交易易所按照照时间优优先的原原则进行行排序，对于服服务商的的响应，交易所所按照服服务费低低优先、时间优优先的原原则进行行排序，与客户户的销售售申请进进行配对对。配对对结果一一经确定定，买卖卖双方不不得变更更。在销销售日114:005前，交易所所在场外外系统将将配对结结果发送送给配对对的双方方会员，配对结结果中包包括仓单单单价、服务费费单价、配对仓仓单数量量、仓单单所在交交割仓库库、客户户、客户户的会员员及其业业务专

20、人人、配对对的服务务商、服服务商的的指定会会员及其其业务专专人等信信息。配配对结果果一经发发送，即即视为送送达，同同时仓单单买卖合合同关系系成立并并生效。双方的的会员须须及时查查询配对对结果，并及时时通知客客户和配配对的服服务商。第十九条条【客户户交付仓仓单、服服务商划划转货款款】双方方交收仓仓单应按按以下规规定进行行：（一）【客户及及其会员员交付仓仓单】在在交付日日的100：000前，客客户会员员代客户户在电子子仓单系系统提交交仓单转转让申请请（转让让类型为为“铁矿石石仓单服服务”，转入入方为配配对的服服务商及及服务商商的指定定会员，仓单数数量为配配对的仓仓单数量量）。（二）【服务商商及其指

21、指定会员员划转货货款】在在交付日日的100：300前，服服务商的的指定会会员代服服务商将将扣除服服务费之之后的剩剩余货款款（剩余余货款=配对的的仓单单单价仓仓单数量量1000吨/手-服服务费单单价仓仓单数量量1000吨/手，单单位：元元）划转转给配对对的客户户的会员员，并在在电子仓仓单系统统确认仓仓单转让让申请。（三）【客户会会员确认认收款、交易所所审批仓仓单转让让申请】客户的的会员应应在交付付日的114:330前在在场外系系统进行行收款确确认。逾逾期未确确认的，默认收收到足额额剩余货货款。交交易所在在客户的的会员确确认收到到剩余货货款当日日的155:000前审批批仓单转转让申请请。（四）【客

22、户收收款、开开具发票票】收到到剩余货货款的客客户的会会员在交交付日的的16:00前前向客户户划转剩剩余货款款的800%，尾尾款在客客户提交交增值税税专用发发票后划划转。（五）【发票流流转】在在交付日日后的77个交易易日内，客户应应向配对对的服务务商开具具增值税税专用发发票（金金额为配配对的仓仓单单价价仓单单数量1000吨/手手，元），配对对的服务务商向客客户开具具服务费费发票或或双方认认可的其其他票据据（金额额为服务务费单价价仓单单数量1000吨/手手，元）。增值值税专用用发票和和服务费费票据经经双方会会员流转转。第五章处处罚与争争议处理理第二十条条 在客客户购买买仓单过过程中，如果出出现以下

23、下情形之之一的，交易所所可以采采取第二款至第第五款规定定的相应应措施：（一）主主服务商商或其指指定会员员未按规规定响应应报价的的；（二）客客户的会员未未按规定定支付服服务费的的； （三）客客户已确确认最终终购买仓仓单数量量后，服服务商应应支付而而未按时时支付履履约担保保金的；（四）交交收仓单单过程中中，服务务商的指定会会员未按按规定提交交仓单转转让申请请的；（五）交交收仓单单过程中中，客户户的会员未未按规定定向服务务商的指指定会员员划转仓仓单全款款的；（六）服服务商的的指定会会员未按按规定向向服务商商划转仓仓单全款款和服务务费的；（七）服服务商、服务商商的指定定会员或或客户的的会员未未按规定定

24、流转增增值税专专用发票票的。经核实后后，属于于会员责责任的，交易所所可以决决定采取取暂停或或终止该该会员的的仓单服服务；属属于服务务商责任任的，交交易所可可以决定定采取暂暂停其仓仓单服务务、取消消其服务务商资格格、具有有厂库资资质的暂暂停其厂厂库仓单单业务等等措施；属于客客户责任任的，交交易所可可以决定定采取禁禁止该客客户仓单单服务等等措施。出现前款款第（三三）种情情况时，交易所所还可以以协调其其他服务务商代替替原配对对的服务务商继续续履行仓仓单服务务义务，交易所所重新生生成配对对结果，并在确确认日的的15:00前前将最新新配对结结果发送送给客户户会员、原配对对服务商商的指定定会员和和最新配配

25、对服务务商的指指定会员员；原配配对的服服务商的的指定会会员须在在确认日日的166:000前将之之前收取取的对应应的服务务费划转转至新配配对服务务商的指指定会员员。如果果在确认认日155:000前没有有其他服服务商接接受转让让，则交交易所向向原配对对服务商商的指定定会员发发送重新新配对失失败通知知，原配配对服务务商的指指定会员员需在确确认日的的16:00前前将服务务费退还还至客户户的会员员，客户户的会员员须及时时将服务务费和仓仓单订金金退还至至客户，客户购购买仓单单流程结结束。出现前款款第（四四）种情情况时，服务商商的指定定会员须须将之前前收取的的对应的的服务费费退还至至客户的的会员，并将服服务

26、商之之前收取取的履约约担保金金赔偿给给客户的的会员，客户的的会员须须将服务务费和赔赔偿金（履约担担保金）划转至至客户，客户购购买仓单单流程结结束。出现前款款第（五五）种情情况时，客户的的会员须须将之前前收取的的仓单订订金赔偿偿给服务务商的指指定会员员，服务商商的指定定会员须须将之前前收取的的服务费费、履约约担保金金和客户户会员支支付的赔赔偿金（仓单订订金）划划转给服服务商，客户购购买仓单单流程结结束。第二十一一条 当当客户销销售仓单单过程中中，出现现下列情情形之一一的，交交易所可可以采取取第二款规定定的相应应措施：（一）主主服务商商或其指指定会员员未按规规定响应应报价的的；（二）交交付仓单单过

27、程中中，客户户会员未未按规定定提交仓仓单转让让申请的的；（三）交交付仓单单过程中中，服务务商的指指定会员员未按规规定向客客户的会会员划转转剩余货货款的；（四）客客户的会会员未按按规定向向客户划划转货款款的；（五）客客户、客客户的会会员、服服务商的的指定会会员未按按规定流流转增值值税专用用发票的的。经核实后后，属于于会员责责任的，交易所所可以决决定采取取暂停或或终止该该会员的的仓单服服务；属属于服务务商责任任的，交交易所可可以决定定采取暂暂停其仓仓单服务务、取消消其服务务商资格格、具有有厂库资资质的暂暂停其厂厂库仓单单业务等等措施；属于客客户责任任的，交交易所可可以决定定采取禁禁止该客客户仓单单

28、服务等等措施。 第六章附附则第二十二二条本办法的解解释权属属于交易易所。第二十三三条 本本办法未尽尽事宜，按照交交易所其其他有关关规定执执行。第二十四四条 本本办法自公公布之日日起实施施。 37 / 41附件1:关于铁矿矿石仓单单服务中中仓单单单价和服服务费标标准上限限的说明明一、仓单单单价计计算公式式及参数数客户购买买仓单的的仓单单单价为mmax（购买日日青岛港港铁矿石石PB粉粉现货价价格+质质量升贴贴水+88元/吨吨，购买买日铁矿矿石期货货交割月月合约日日盘第一一小节成成交价按按成交量量的加权权平均值值）；客户销售售仓单的的仓单单单价为销销售日仓仓单所在在交割地地点当月月交割量量最大矿矿种

29、的现现货价格格-质量量升贴水水-地点点升贴水水-122元/吨吨。其中中，1.铁矿矿石的现现货价格格为多家家第三方方资讯机机构的报报价折算算为干吨吨价格后后的算术术平均值值；2.质量量升贴水水是指当当期交割割的该矿矿种的各各指标的的加权平平均值与与铁矿石石合约标标准品算算得的升升贴水；3.地点点升贴水水是指仓仓单所在在交割仓仓库与基基准库的的升贴水水。二、服务务费单价价上限计计算公式式及参数数客户购买买仓单的的服务费费单价上上限为以以B-SS模型计计算的看看涨期权权的权利利金，参参数见表表1；客客户销售售仓单的的服务费费单价上上限为以以B-SS模型计计算的看看跌期权权的权利利金，参参数见表表2。

30、表1：客客户购买买仓单的的服务费费标准上上限的定定价参数数仓单现价价仓单单价价行权价格格仓单单价价到期期限限距离确认认日的交交易日数数/2552仓单价格格的波动动率（1）每每日年化化波动率率：铁矿矿石矿石石期货主主力合约约回溯220个交交易日的的历史波波动率；（2）计计算过去去2522个交易易日的每每日年化化波动率率；（3）取取可以覆覆盖2552个每每日年化化波动率率中的995%的的数值。无风险利利率央行一年年期贷款款基准利利率表2：客客户销售售仓单的的服务费费标准上上限的定定价参数数仓单现价价仓单单价价行权价格格仓单单价价到期期限限5日/2252仓单价格格的波动动率（1）每每日年化化波动率率

31、：铁矿矿石矿石石期货主主力合约约回溯220个交交易日的的历史波波动率；（2）计计算过去去2522个交易易日的每每日年化化波动率率；（3）取取可以覆覆盖2552个每每日年化化波动率率中的995%的的数值。无风险利利率央行一年年期贷款款基准利利率三、仓单单单价和和服务费费单价上上限的调调整特殊市场场行情下下，交易易所有权权根据实实际情况况对上述述计算出出的仓单单单价和和服务费费单价进进行调整整。调整整依据及及标准如如下：（一）当当最近（不含当当月）的的1/55/9月月份合约约在日盘盘第一小小节成交交价按成成交量的的加权平平均值，相比其其上一交交易日结结算价的的涨跌幅幅度大于于等于33%时，则交易易

32、所可以以按该涨涨跌幅度度同方向向调整仓仓单单价价定价公公式中的的“购买买日青岛岛港铁矿矿石现货货价格”、和“销售日日仓单所所在交割割地点铁铁矿石现现货价格格”，然然后根据据原公式式重新算算得新的的仓单单单价。对于服务务费单价价上限，将调整整后的新新的仓单单单价和和包含了了当日价价格波动动的历史史波动率率代入原原B-SS计算公公式，重重新计算算服务费费单价上上限，当当日价格格波动幅幅度按最最近1/5/99月份合合约在第第一小节节交易期期间的价价格波动动幅度计计算。（二）当当最近（不含当当月）的的1/55/9月月份和同同期铁矿矿石期货货主力合合约在日日盘第一一小节的的最后55分钟同同时持续续未打开

33、开停板价价位时，则交交易所可可以采取取暂停仓仓单服务务等措施施。附件2:关于参与与铁矿石石仓单服服务的申申请我公司申申请参与与铁矿石石仓单服服务，承承诺遵守守国家有有关法律律法规、规章、交易所所业务规规则及大连商商品交易易所铁矿矿石仓单单服务管管理办法法等相相关规定定。单位名称称：法定代表表人或其其授权人人：开户银行行：银行账户户：（盖章）日期：会员铁矿矿石仓单单服务专专人授权权书根据大大连商品品交易所所铁矿石石仓单服服务管理理办法的要求求，我公公司授权权为铁矿矿石仓单单服务专专人，办办理铁矿矿石仓单单服务。单位名称称：法定代表表人或其其授权人人：被授权人人：（盖章）日期：附件3:铁矿石仓仓单

34、服务务经纪合合同（会会员-服务商商）说明：本本模板供供期货公公司参考考，各期期货公司司应根据据自身情情况修订订。甲方：*期货货有限公公司 乙方： 甲、乙双双方经过过平等协协商，就就甲方为为乙方提提供买卖卖仓单服服务的有有关事项项订立本本合同。第一节合合同订立立前的说说明、告告知义务务第一条 甲乙双双方必须须遵守国国家有关关法律法法规、规规章、交交易所业业务规则则及大大连商品品交易所所铁矿石石仓单服服务管理理办法（以下下简称管理办办法）等相关关规定。第二条 乙方委委托甲方方从事买买卖仓单单业务。乙乙方声明明并保证证：乙方方在响应应客户提提出的仓仓单购买买或销售售申请之之前，已已获得大大连商品品交

35、易所所铁矿石石仓单服服务商资资格。如如果以上上声明不不真实，乙方承承担由此此产生的的全部法法律责任任并自行行承担由由此造成成的一切切损失。前款所称称的客户户是指已已在交易易所开展展铁矿石石期货交交易，且且具有实实际交割割需求的的法人客客户（含含特殊法法人）。第二节委委托第三条 乙方委委托甲方方按照乙乙方指令令为乙方方在大连连商品交交易所场场外系统统买卖仓仓单。甲甲方接受受乙方委委托，以以甲方自自己的名名义按照照乙方指指令为乙乙方进行行买卖仓仓单，乙乙方应当当对交易易结果承承担全部部责任。第四条 乙方指指定铁矿矿石仓单单服务专专人（包包括开户户代理人人、指令令下达人人、资金金调拨人人），在在乙方

36、授授权范围围内所做做出的任任何行为为均代表表乙方行行为，乙乙方应承承担由此此产生的的全部责责任。第五条 乙方如如变更铁铁矿石仓仓单服务务专人，应当书书面通知知甲方并并经甲方方确认，乙方的的法定代代表人或或者负责责人应当当在变更更通知上上签字并并加盖公公章。第三节资资金及其其管理第六条 乙方应应在下达达指令前前 小时时 向向甲方交交存管管理办法法规定定的仓单单货款、履约担担保金等等相应资资金，以以确保甲甲方能够够按照乙乙方指令令完成仓仓单买卖卖业务。第七条 乙方交交存的资资金属于于乙方所所有，除除下列情情形，甲甲方不得得划转：（一）为为乙方支支付仓单单货款；（二）为为乙方支支付履约约担保金金；（

37、三）为为乙方支支付赔偿偿金；（四）管理办办法规规定的其其他情形形。第四节指指令的类类型及下下达第八条 乙方可可以通过过等方式式向甲方方下达指指令。乙乙方下达达的指令令内容应应当符合合管理理办法及甲方方的相关关规定。第九条 乙方应应在管管理办法法规定定相关业业务的截截至时间间的 分钟 之前前向甲方方下达指指令。第五节指指令的执执行与错错单处理理第十条 乙方下下达的指指令应当当包括乙乙方账号号（或交交易编码码）、数数量、服服务费单单价、买买卖方向向，买仓仓单时还还需包括括仓单所所在交割割仓库。甲方有权权审核乙乙方的指指令，包包括但不不限于资资金是否否充足，指令内内容是否否明确，是否违违反有关关法律

38、法法规、期期货交易易所业务务规则及及相关规规定和管管理办法法等，以以确定指指令的有有效性。当确定定乙方的的指令为为无效指指令时，甲方有有权拒绝绝执行乙乙方的指指令。第十一条条 乙方方在发出出指令后后，可以以向甲方方要求撤撤回或者者修改指指令。但但如果该该指令已已超过管理办办法规规定的相相关时间间，乙方方则应当当承担交交易结果果。第十二条条 由于于市场原原因或者者其他非非甲方所所能预见见、避免免或控制制的原因因导致乙乙方指令令全部或或者部分分无法成成交的，甲方不不承担责责任。第十三条条 交易易过程中中，乙方方对交易易结果及及相关事事项向甲甲方提出出异议的的，甲方方应当及及时核实实。为避避免损失失

39、的可能能发生或或者扩大大，甲方方在收到到乙方的的异议后后，可以以重新执执行乙方方的指令令，由此此发生的的损失由由有过错错一方承承担。甲方错误误执行乙乙方指令令，除乙乙方认可可的以外外，交易易结果由由甲方承承担。第六节通通知与确确认第十四条条 甲方方可以通通过等方方式向乙乙方反馈馈交易结结果。第十五条条 甲方方应在管理办办法规规定交易易所发送送相关通通知后的的 分分钟 之内向向乙方反反馈交易易结果。第十六条条 乙方方有义务务随时关关注自己己的交易易结果，如果乙乙方因某某种原因因无法收收到或者者没有收收到交易易结果的的，应在在管理理办法规定交交易所发发送相关关通知后后的 分钟 内向向甲方提提出，否

40、否则，视视同乙方方收到交交易结果果。乙方方提出未未收到交交易结果果的，甲甲方应及及时补发发。乙方在管理办办法规规定交易易所发送送相关通通知后的的 分钟钟内未对对交易结结果提出出异议的的，视为为乙方对对交易结结果记载载事项的的确认。异议应应由乙方方本人或或其授权权的结算算单确认认人以方方式向甲甲方提出出，甲方方应当及及时处理理所收到到的异议议。如乙方未未在规定定时间内内提出异异议，即即视为对对交易结结果的确确认。第十七条条 由于于甲方原原因导致致交易结结果的记记载事项项出现与与实际交交易结果果和权益益不符的的，乙方方的确认认不改变变乙方的的实际交交易结果果和权益益。对于于不符事事项，甲甲、乙双双

41、方可以以根据原原始财务务凭证及及交易凭凭证另行行确认。第十八条条 交易易结果不不符合乙乙方的指指令，甲甲方有过过错的，除乙方方认可外外，甲方方应当重重新执行行乙方指指令，或或者根据据乙方的的意愿采采取其他他合理的的解决办办法，并并赔偿由由此给乙乙方造成成的直接接损失。第七节风风险控制制第十九条条 有下下列情形形之一的的，甲方方有权拒拒绝为乙乙方提供供买卖仓仓单服务务，同时时向大连连商品交交易所反反映情况况，并执执行交易易所规定定的相关关措施：（一）乙乙方未根根据管管理办法法要求求支付履履约担保保金、仓仓单货款款等资金金；（二）乙乙方未根根据管管理办法法要求求交付仓仓单； （三）乙乙方有严严重损

42、害害甲方合合法权益益、影响响其正常常经营秩秩序的行行为；（四）甲甲方应监监管部门门要求或或者乙方方违反法法律、法法规、规规章、政政策及期期货交易易所业务务规则规规定的其其他情形形。 第二十条条 有下下列情形形之一的的，乙方方有权终终止本合合同，同同时向大大连商品品交易所所反映情情况，并并追究甲甲方相关关法律责责任：（一）甲甲方未根根据管管理办法法要求求划转履履约担保保金、仓仓单货款款等资金金；（二）甲甲方未根根据管管理办法法要求求提交仓仓单转让让申请的的；（三）甲甲方有严严重损害害乙方合合法权益益行为；（四）甲甲方违反反法律、法规、规章、政策及及期货交交易所业业务规则则规定的的其他情情形。第八

43、节信信息、培培训与咨咨询第二十一一条 乙乙方应当当及时了了解管管理办法法及其其修订、变更条条款，并并可要求求甲方对对上述内内容进行行说明。第二十二二条 乙乙方有权权查询自自己的原原始交易易凭证，有权了了解自己己的账户户情况，甲方应应当给予予积极配配合。第二十三三条 有有关甲方方参与仓仓单服务务的资格格及有效效期限，可以通通过大连连商品交交易所场场外综合合服务系系统进行行查询。第九节费费用第二十四四条 甲甲方可以以向乙方方收取服服务的手手续费，具体标标准为。第二十五五条 乙乙方交存存甲方的的资金所所产生的的利息，归 方 所有。第十节合合同生效效与变更更第二十六六条 本本合同经经双方签签字并加加盖

44、公章章后生效效。第二十七七条 本本合同履履行过程程中，如如果相关关法律、法规、规章、政策及及期货交交易所业业务规则则发生变变化，自自动适用用于本合合同。第二十八八条如需需变更或或者补充充本合同同，需双双方协商商一致并并签订书书面变更更或者补补充协议议。变更更或者补补充协议议经甲方方授权的的代表签签字、加加盖甲方方公章，乙方授授权的代代表签字字，并加加盖乙方方公章后后生效。变更或或补充协协议优先先适用。第二十九九条 本本合同履履行过程程中的未未列明事事宜，按按国家有有关法律律、法规规、规章章、政策策及相关关期货交交易所业业务规则则、甲方方相关业业务规则则以及期期货交易易惯例处处理。第十一节节合同

45、终终止与账账户清算算第三十条条 甲乙乙双方了了结仓单单服务相相关权利利义务后后，均有有权解除除本合同同，合同同的解除除对已发发生的交交易无溯溯及力。第三十一一条 甲甲方向乙乙方提出出解除合合同的，应当提提前5个工作作日以书书面形式式通知乙乙方。甲甲方通知知乙方解解除合同同后，甲甲方有权权拒绝乙乙方新的的指令，乙方应应对由此此造成的的损失负负全部责责任。因因乙方联联系方式式变更等等原因，甲方无无法书面面通知乙乙方的，甲方方可通过过公示等等方式履履行通知知义务。第三十二二条 在在下列情情况下，乙方不不得解除除本合同同：（一）乙乙方对甲方有有未清偿偿的债务务的；（二）乙乙方与甲甲方有交交易纠纷纷尚未

46、解解决的。第三十三三条 甲甲方因故故不能从从事仓单单服务经经纪业务务仓单服服务时，应当采采取必要要措施妥妥善处理理乙方的的已发生生的交易易和交存存的资金金。经乙乙方同意意，甲方方应将乙乙方已发发生的交交易和交交存的资资金转移移至具有有仓单服服务权限限的其他他期货公公司，由由此产生生的合理理费用由由甲方承承担。第十二节节免责条条款第三十四四条 由由于地震震、火灾灾、战争争等不可可抗力因因素导致致的交易易中断、延误等等，甲方方不承担担责任，但应当当在条件件允许的的范围内内采取一一切必要要的补救救措施以以减少因因不可抗抗力造成成的损失失。第三十五五条 由由于国家家有关法法律、法法规、规规章、政政策或者者期货交交易所业业务规则则的改变变、紧急急措施的的出台等等导致乙乙方所承承担的风风险，甲甲方不承承担责任任。第三十六六条 由由于通讯讯系统繁繁忙、中中断，计计算机交交易系统统故障，网络及及信息系系统故障障，电力力中断等等原因导导致指令令传达、执行或或行情出出现延迟迟、中断断或数据据错误，甲方没没有过错错的，甲甲方不承承担责任任。第三十七七条 由由于互联联网上黑黑客攻击击、非法法登录等等风险的的发生，或者用用于网上上交易的的计算机