14000内审教程fxw.docx

《14000内审教程fxw.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《14000内审教程fxw.docx（40页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、愛護環境! 愛護地球! 為人類盡一份責任! 载) ISO140000环境管理理体系内 部 审 核核 员 教 程 第一一章 环境、环环境问题与环环境保护第二章 ISOO140000的基本知识识 第三章 IISO14000标准条款款介紹第一章 环境、环环境问题与环环境保护一、 环境环境是一个极其其广泛的概念念。 辞源源中对环境境的解释是：周围的环境境，周围的自自然条件和社社会条件； 中华华人民共和国国环境保护法法中环境的的概念是：本本法所称环境境，是指影响响人类生存和和发展的各种种天然的和经经过人工改造造的自然因素素的整体，包包括大气、水水、海洋、土土地、矿藏、森森林、草原、野野生生物、自自然遗迹

2、、人人文遗迹、自自然保护区、风风景名胜区、城城市和乡村等等。ISO140001环境管理理体系中环境境的定义：组组织运行的外外部存在，包包括空气、水水、土地、自自然资源、植植物、动物、人人，以及它们们之间的相互互关系。二、 考察环境的几个个方面一般地，我们可可以从以下几几个方面来考考察环境：环境领域相 关 要 素空气大气的组成、质质量与人类生生存的要求水地表水、地下水水、水的组成成、理化特性性、感官特性性、水生生物物、水体功能能等土地土壤的分类与组组成、用途、规规划要求、地地貌特征矿藏资源矿物资源的种类类、储量、利利用率文化遗迹风景、建筑、城城市、名胜等等野生动物鸟类、动物、鱼鱼类、水生及及陆地

3、植物等等分布与组成成三、 环境问题环境问题是指由由于自然或人人为活动而使使环境发生的的不利于人类类的变化。环境问题按照形形成原因，可可以分为两类类：1 自然原因 又叫叫第一（原生生）环境问题题，主要是指指由于自然界界的异常变化化，或自然界界本身就存在在的对人类和和生物有害的的因素；如：火山、海啸啸、地震、台台风、水旱灾灾害、流行病病等；2 人为原因 又叫叫第二（次生生）环境问题题，或叫“公害”，就是由于于自然资源的的不合理利用用以及工农业业的发展带来来的污染等。我们所讨论的主主要是第二（次次生）环境问问题，即由人人类活动所造造成的环境问问题。四、 全球环境问题当前人类面临的的一些环境问问题具有

4、全球球性，这些重重大环境问题题直接威胁着着人类赖以生生存的大气、水水、食物、能能源等基本条条件。现在，全全球性的环境境问题主要有有以下几项：1 温室效应与气候候变化地球大气层能够够吸收部分红红外辐射能量量而阻挡热量量向宇宙扩散散，这种现象象被称为“温室效应”。进入800年代以来一一系列资料表表明，全球变变暖已成为事事实。温室效效应的加剧主主要是因为大大气中温室气气体的增加，并并以二氧化碳碳（CO2）为为主。据预测测，到下世纪纪，全球温度度将上升2-5度，海平平面将上升665cm左右，直直接威胁沿海海地区和城市市。全球变暖暖的另一个严严重后果是对对生态系统，尤尤其是对农业业的影响，物物种的变化，

5、植植物带的推移移，自然资源源的变化都会会产生无法估估量的影响。2 臭氧层破坏臭氧层存在于地地球上空255-40公里里大气平流层层中，是地球球的保护层，能能阻止过量的的紫外线到达达地球表面。11958年人人们发现高空空臭氧层有减减少趋势。11985年在在南极上空首首次观察到“臭氧空洞”。至今，北北极也观测到到同样现象。我我国的青藏高高原也出现季季节性臭氧大大幅度降低现现象。研究表表明，平流层层臭氧浓度减减少10%，地地球表面的紫紫外线辐射强强度将增加220%，人类类的眼病和皮皮肤癌患者将将增加，植物物受到危害，农农林牧业将减减产，整个水水生生态系统统，包括食用用鱼类，都会会受到影响。部部分化合物

6、质质在高空紫外外线的作用下下能与臭氧反反应，减少臭臭氧。这些物物质主要包括括：氧化亚氮氮、四氯化氮氮、甲烷和氯氯烷烃（CFFCS）。我我国于19992年提出22005年全全面停止生产产CFCS类类物质的计划划。3 酸雨酸雨通常指PHH值小于5。66的降水，包包括雨、露、霜霜、雾、雹、雪雪等。大气中中大部分硫和和氮的化合物物是人为活动动产生的，化化石燃料燃烧烧造成的SOO2和NOXX排放是产生生酸雨的主要要原因。酸雨雨的危害是多多方面的，如如：改变水体体的酸碱平衡衡（北欧数千千个湖泊的PPH值降至44。5而成为为死湖），它它能直接腐蚀蚀建筑物表面面，增加铁路路、桥梁、房房屋的维护费费用，缩短了了

7、使用寿命；它会改变土土壤离子活性性、使森林死死亡，危害生生物的栖息环环境。除上述问题外，全全球性的环境境问题还包括括水资源危机机、海洋污染染、生态环境境恶化生物多多样性减少、城城市环境问题题等。五、 中国主要环境问问题中国主要的环境境问题主要分分为两大类，即即生态破坏和和环境污染。前前者主要发生生在广大农村村，后者则集集中在城镇地地区。1 生态破坏问题如：水土流失、土土壤沙漠化加加剧、耕地面面积减少、土土壤质量下降降、森林资源源不足、草原原退化严重、野野生及珍稀物物种的生存面面临威胁、水水资源供需矛矛盾突出、自自然灾害日益益频繁损伤严严重等。2 环境污染问题如：乡镇工业环环境污染迅速速蔓延、农

8、业业化学物质污污染形势严峻峻、整体环境境污染不断加加剧等。六、 环境保护1 环境保护的几个个发展阶段：1） 人类早期的生产产活动较为简简单，规模较较小，对环境境的影响不大大；2） 产业革命及二次次大战之后，环环境污染大规规模出现。550-60年年代是环境污污染最严重的的时期，八大大公害事件大大多出现在这这个时期。各各国政府开始始制定法律法法规，用法律律手段和政府府行为迫使企企业在追求经经济利益的同同时，进行三三废的治理。也也被称为末端端治理或被动动治理；3） 70年代末和八八十年代初的的石油危机，能能源成本上升升，原材料价价格上涨，企企业开始注意意提高能源和和资源的利用用率，推行无无废生产。环

9、环境保护措施施由末端治理理向全过程控控制转变，后后来又进一步步发展为清洁洁生产；4） 1972年，联联合国第一次次人类环境大大会，通过了了人类环境境悬崖宣言等等文件，确定定6月5日为为世界环境日日；19877年，世界环环境与发展委委员会出版了了我们共同同的未来：从从一个地球到到一个世界，提提出可持续发发展的观点；1992年年，联合国“环境与发展展”大会，1883个国家和和70多个国国际组织出席席，通过了221世纪议程程、里约约宣言等文文件，标志着着全球环境保保护新时代的的开始。2 环境保护的新趋趋势1） 可持续发展世界环境与发展展委员会（WWCED）把把可持续发展展定义为：可可持续发展是是满足

10、当代人人的需要，又又不对后代人人满足其需要要的能力构成成危害的发展展。其中包含含两个重要大大概念：需要要和限制。同同时，它具有有两层含义：一是时间上上的公平，即即世代间的纵纵向公平；二二是空间上的的公平，即每每一代人之间间的横向公平平。2） 环境标志环境标志在国外外也称为“生态标志”、“绿色标志”等。环境标标志产品也称称为绿色产品品。环境标志志是对产品环环境性能的公公正鉴定，是是该产品环境境性能优于其其他同类产品品的证明。环环境标志的评评定，首先要要制定标准，一一般包含：产产品的安全、质质量、能耗等等产品性能指指标；企业生生产现场的环环境状况、污污染物排放等等要求；生产产指标及产品品的特殊环境

11、境要求（如CCFCS类物物质的替代率率，产品可降降解性等）。环环境标志的认认证方法往往往包含了生命命周期分析的的思想。3） 清洁生产清洁生产的观念念主要强调三三个重点：（1） 清洁能源；（2） 清洁生产；（3） 清洁产品。4） 生命周期分析产品生命周期（life cycle）也称为“生命循环”、“寿命周期”，是指产品从摇篮到坟墓(cradle-to-grave)的整个生命周期各阶段的总和。生命周期评价的的基本结构归归纳为四个有有机联系的部部分：1 定义目标与确定定范围定义目标即清楚楚说明开展生生命周期评介介的目的和原原因；研究范范围的确定应应保证能满足足研究的目的的，包括定义义所研究的系系统；

12、2 清查分析对一种产品、工工艺和活动在在其整个生命命周期内的数数量与原材料料需要量以及及对环境的排排放（四类主主要污染物）进进行数据量化化分析；3 影响评价对清查阶段所识识别的环境影影响压力进行行定量或定性性的表征评价价，即确定产产品系统的物物质、能量交交换对其外部部环境的影响响；4、改善分析 系系统评估在产产品、工艺或或活动的整个个生命周期内内削减能源消消耗、原 材材料使用以及及环境释放的的需求和机会会。例如改变变产品结构、重重新选 择择原材料，改改变改造工艺艺和消费方式式，以及废弃弃物的管理等等。第二章 ISOO140000的基本知识识1 ISO140000的产生1990年，国国际标准化组

13、组织（ISOO）和国际电电工委员会（IIEC）出版版了展望未未来高新技术术对标准化的的需求，“环境和安全全”问题被列入入最紧迫的四四个课题之一一；1992年6月月，联合国环环境与发展大大会上一致通通过了关于国国际环境管理理纲要，环境境保护与持续续发展已成为为各国环境的的重要课题；1992年，IISO/IEEC成立了“环境问题特特别咨询组（IISO/SAAGE）”；1992年122月，SAGGE向ISOO技术委员会会建议：制定定一个与质量量管理体系方方法相类似的的环境管理体体系方法，帮帮助企业改善善环境行为，并并消除贸易壁壁垒，促进贸贸易发展；1993年6月月，正式成立立了ISO/TC2077环

14、境管理技技术委员会，正正式开展环境境管理工具及及体系方面的的国际标准化化工作；1995年6月月，TC2007的成员国国达到80个个，并且有116个国际性性组织加入，中中国是成员国国之一，主席席、秘书国是是加拿大；1996年9月月，ISOO140011环境管理体体系规范和使使用指南、IISO140004环境管管理体系原则、体系系和支持技术术通用指南正正式发布。2 ISO140000的结构框框架ISO140000的主要结结构如下：管理标准：ISSO140001环境环境境管理体系规范和使使用指南 ISSO140004环境管理理体系原则、体体系和支持技技术通用指南南审核指南：ISSO140110环境审

15、核核指南通用原则则 ISSO140111环境审核核指南审核程序序环境管理理体系审核 ISSO140112环境审核核指南环境审核核员资格要求求 ISSO140550术语和定定义3 ISO140000系列标准准的特点1） 标准是以市场驱驱动为前提各国出台相相关环境保护护的法律、法法规世界对环境境污染的普遍遍关注绿色产品和和清洁生产环境因素成成为非关税贸贸易壁垒2） 标准的预防性预防为主从污染源头头治理全过程污染染控制3） 标准的可操作性性标准完备要求全面无绝对量要要求4） 标准的广泛适用用性适用任何类类型与规模的的组织涵盖企业所所有管理层5） 标准的自愿性原原则不是强制执执行不增加或改改变组织的法

16、法律责任根据自己的的经济、技术术条件选用4 ISO140000和ISOO9000的的关系差异：1） 产生的背景不同同ISO90000：提高高产品质量，解解决质量和技技术法规性贸贸易壁垒ISO144000：控控制环境影响响，关注人类类健康2） 服务对象不同对象内容ISO90000系列标准客户产品和服务质量量ISO140000系列标准准相关方对环境的影响3） 技术要求背景不不同ISO90000：无共共同质量评价价技术准则ISO144000：具具备统一的评评价准则和相相同的环境技技术背景4） 政府作用不同ISO90000是完全全的市场行为为ISO144000中政政府是重要的的利益相关方方5） 动机不

17、同ISO90000是满足足客户要求，是是被动的ISO144000是保保护生态环境境，是主动的的相同：1） 管理思想相同通过科学而而完整的管理理系统，控制制质量或环境境2） 运行模式相同都遵循“规规划、实施、验验证、改进“的螺旋上升升的管理模式式（即PDCCA循环） 3）都是是全面质量管管理的一部分分第三章 ISOO1400标标准条款详解解引 言“组织越来越重重视按照环境境方针和目标标控制其活动动、产品或服服务对环境的的影响，以实实现并证实其其良好的环境境绩效。”主要是因为为各国的立法法更趋严格，促促进环境保护护的经济政策策和措施不断断出台，相关关方对环境问问题，如：可可持续发展 的关注普遍遍增

18、长。单纯以评定自身身环境绩效为为目的的环境境“评审”或“审核”，不足以确确保一个组织织不仅现在，而而且将来也一一直满足法律律和法规的要要求。必须建立一一个结构化的的管理体系并并予以实施，并并将其纳入全全部的管理活活动。“国际环境管理理标准旨在为为组织规定有有效的环境管管理要素，它它们可与其他他管理要求相相结合，帮助助企业实现环环境与经济目目标。”这些标准不不是用来设置置非关税贸易易壁垒，也不不增加或改变变一个组织的的法律责任。本标准适用用于任何类型型和规模的组组织。本标准的实实施有赖于各各个层次与职职能管理者，特特别是最高管管理者的承诺诺。本标准的总总目的是：支支持环境保护护和预防污染，协协调

19、社会需求求和经济需求的关关系。本标准要求求在方针中对对遵循有关法法律、法规和进行持续改改进作出承诺诺。本标准未对对环境绩效提提出绝对要求求。实施本标准准，不能保证证取得最优的的环境结果。组织应在考考虑环境改善善的实用技术术的同时，充充分考虑该技技术的成本效效益。本标准与IISO90000系列管理理标准遵循共共同的管理原原则，但又不不尽相同，如如：质量管理理体系针对的的是客户需要要，而环境管管理体系则服服务于众多相相关方和社会会对环境保护护不断发展的的需要。可以通过对对现行管理体体系要素加以以修改，使之之适应本标准准要求。环境管理体系规范及使使用指南Environnmentaal Mannage

20、meent SyystemssSpeciificattion wwith GGuidannce foor Usee1 范围环境管理体体系要求，一一个组织根据据：A 法律要求B 重大环境影响信信息制订：A 环境方针B 环境目标 适用于具备备如下特性的的环境因素：A 为组织所控制B 希望组织对其施施加影响2 引用标准无3 定义31 持续改改进(conntinuaal impprovemment)32 环境(envirronmennt)33 环境因因素(envvironmmetal aspecct)34 环境影影响(envvironmmentall impaact)35 环境管管理体系(eenvir

21、oomentaal mannagemeent syystemss)36 环境管管理体系审核核(enviironmeental managgementt systtem auudit)37 环境目目标(envvironmmentall objeectivee) 一个个组织依据其其环境方针规规定自己所要要实现的总体体环境目的，如如可行，应予予以量化。38 环境绩绩效(envvironmmentall perfformannce) 一个个组织基于其其环境方针、目目标和指标，控控制其环境因因素所取得的的咳测量的环环境管理体系系的成效。39 环境方方针(envvironmmentall poliicy)

22、 一个个组织队其全全部环境绩效效的意图与原原则的陈述，它它为建立组织织的行为及环环境目标和指指标提供了框框架。310环境指指标(envvironmmentall targget) 直接接来自环境目目标，是实现现环境目标所所需规定并满满足的具体的的环境绩效要要求，它们适适用于组织或或其局部，如如可行应予以以量化。311相关方方(inteeresteed parrty) 关注注组织的环境境或受环境绩绩效影响的个个体或团体。312组织(organnizatiion)313污染预预防(preeventiion off polllutionn) 采用用防止、减少少或控制污染染的各种过程程、惯例、材材料或

23、产品，可可包括再循环环、处理、过过程更改、控控制机制、资资源的有效利利用和材料替替代等。 注：污染预防的的潜在利益包包括减少有害害的环境影响响、提高效益益和降低成本本。 4 环境管理体系要要求41 总要求求 组织织应建立并保保持环境管理理体系。 要求求理解： “建建立”是组织从决决定实施ISSO140001环境管理理体系开始，到到形成体系的的全过程，包包括体系的策策划、目标指指标的设定和和体系文件编编写、组织机机构的设置、人人员资源的安安排、环境改改善行动的实实施及环境绩绩效的评估等等。 “保保持”是按规定要要求运行环境境管理体系，并并在运行过程程中实施、实实现环境方针针目标和指标标，并通过审

24、审核、评审等等方法，改进进提高，也包包括必要的修修订调整和支支持等活动。 本标标准规定的环环境管理体系系要求，是基基于一个由“计划、实施施、检查、评评审”构成的动态态循环过程。42 环境方方针 要求求理解： 最高管理者者制订 与组织相适适应，如活动动、产品或服服务的性质、规规模与环境影影响 包括对持续续改进和污染染预防的承诺诺 遵守法律、法法规和其他要要求的承诺 为环境目标标和指标提供供框架 形成文件，实实施、保持、传传达至全体员员工 可为公众获获取 方针针的应用范围围应当可以明明确界定。 方针针应意义明确确，使内、外外相关方都易易于理解。 应对对方针进行定定期评审和修修订，以反映映不断变化的

25、的条件和信息息。 43 规划431 环环境因素要求理解：组织应建立立并保持程序序确定具备如如下特性的因因素：A 在其活动、产品品或服务中能能够控制B 期望施加影响C 对环境有重大或或可能具有重重大影响建立环境目目标时，考虑虑重大环境因因素及时更新这这方面信息环境因素的确定定和相关环境境影响的评审审：组织可据此确定定其环境管理理体系中应作作为优先考虑虑的重要环境境因素。这一一过程中应考考虑分析工作作的费用和时时间，以及数数据的可靠性性。评审范围应覆盖盖下列四个关关键方面：A 法律、法规要求求B 重要环境因素的的确定C 对所有现行环境境管理活动与与程序的审查查D 对以往事件调查查的反馈意见见的评价

26、E 相关方与合同方方的要求所有情况下，均均应考虑运行行异常和可能能发生的紧急急情况。与运行单位的活活动有关的重重要环境因素素，其认定过过程应当考虑虑：A 大气排放B 水体排放C 废物管理D 土地污染E 原材料与自然资资源的使用F 当地其他环境问问题和社区问问题重大环境因素评评价应考虑：环境方面：环境影响的的规模环境影响的的严重程度发生的概率率环境影响持持续的时间经营方面：有关的法律律和法规要求求改变环境影影响的难度改变环境影影响的费用这种改变对对其他活动和和过程的影响响相关方的关关注对组织的公公众形象的影影响环境因素识别的的一般方法：物料衡算（工业业流程分析）产品生命周期法法问卷调查法现场观察

27、法查阅文件和记录录环境参数测量水平对比环境因素的评价价方法：专家判断法跟踪环境法排放量对比法水平对比法纵向对比法相关方投诉法律、法规要求求频率对比法等效负荷污染法法本过程不要求作作具体的生命命周期评价。组织无需对每一一种产品、部部件和原材料料投入都作出出评价。组织的承包方或或供方的控制制作用较弱，而而负责产品设设计的组织则则能明显地改改变环境因素素，如更改某某种物料等。组织对使用和处处置其产品的的控制作用有有限，可行时时，应考虑适适当的储运与与处置机制。432 法法律与法规要要求 要素理解解：建立并保持持程序确定活动、产产品或服务中中的适用法律律其他要求获取法律和和要求的渠道道其他要求通常包包

28、括：A、 产业实施规范B、 与官方机构的协协定C、 非法规性指南D、 各级政府关于环环保的规定、决决定、标准、计计划或文件E、 本组织的上级公公司或行业组组织的环保要要求建立适合本组织织特点的法律律、法规、其其他要求清单单443 目目标和指标要求理解组织内部每每一有关部门门及阶层，应应建立并维持持文件化的目目标和指标考虑以下因因素：A 法律、法规要求求B 自身的重要环境境因素C 可选技术方案D 财务E 运行和经营要求求F 相关方观点应符合环境境方针包括预防污污染承诺目标应具体，指指标应可测量量。指标是目标的细细化和分解。目标中可包含下下述对预防污污染的承诺：减少废物，降降低资源消耗耗减少或消除

29、除向环境释放放污染物设计产品时时考虑减少生生产、使用和和处置中的环环境影响控制原材料料来源的环境境影响减少新开发发项目造成的的重大有害环环境影响提高员工和和社区的环境境意识环境成效测量指指标：原材料和能能源使用量排放物数量量每单位产品品所产生的废废弃物材料和能源源的使用率环境意外事事件发生次数数废物再利用用率特定污染物物排放量环保投资金金额434 环环境管理方案案要求理解：目的：保证证实现环境目目标和指标应包括：A 组织中每一有关关职能和层次次职责B 方法和时间表 定定期评审有新情况发发生时，应及及时修订44 实施和和运行441 机机构和职责要求理解：明确规定，形形成文件：作作用、职责和和权限

30、资源：人力力资源、专项项技能、技术术、财力资源源管理者代表表管理者代表可以以为一人或多多人。环境责任应包括括组织内大所所有部门：如如人事、管理理等。442 培培训、意识和和能力要求理解：组织确定培培训需求范围：可能对环环境有重大影影响建立程序，使使每一职能和和层次都意识识到：A 环境方针、程序序和要求的重重要性B 工作中实际和潜潜在的重大影影响，个人工工作改进和的的环境效益C 具体作用和职责责，包括应急急响应和准备备D 偏离规定程序后后的潜在后果果从事具备重重大环境影响响工作的人员员应具备（胜胜任其工作）：A 适当的教育B 培训C 工作经验组织还应要求代代表其工作的的承包方证实实其员工已接接受

31、了必要的的培训。培训方案一般包包括：确定员工的的培训需求制定培训计计划验证培训训方案是否满满足法规和组组织的要求培训实施培训记录评价培训效效果443 信信息交流要求理解：建立程序，以以用于：A 组织内各层次和和职能间的内内部信息交流流B 外部相关方信息息的接收、成成文和答复记录对涉及及相关方重要要环境因素的的处理应包含应急计划划和其他问题题与官方机构构的联络事宜宜。通报中的可包含含的内容：组织简介环境方针、目目标和指标环境管理过过程（包括相相关方的参与与和员工的认认同）环境绩效的的评价（排放放、资源保护护、守法情况况、产品管理理和风险）改进的机会会辅助信息独立验证环境信息的交流流和通报（内内部

32、和外部），应应注意：鼓励双向信信息交流易于理解，充充分解释信息可以验验证描述环境绩绩效形式一致交流方式：对外：年度度报告、法规规要求的报告告、政府机构构记录、产业业协会出版物物、传媒和商商业广告等开放日、公公布投诉电话话、咨询电话话内部：张贴贴公告、内部部刊物、会议议和电子邮件件等444 环环境管理体系系文件编制要求理解：组织应建立立和保持信息息：A 书面方式B 电子方式信息内容：A 对管理体系核心心要素及其相相互作用的描描述B 查询相关文件的的途径有关文件包括：A 过程信息B 组织机构图C 内部标准与运行行程序D 现场应急计划组织可考虑编制制并保持一份份文件摘要：环境方针、目目标和指标实现环

33、境目目标和指标的的方法关键任务、职职责和程序的的文件文件的查阅阅途径证实实施了了环境管理要要素文件结构参照IISO90000体系文件件：环境手册环境管理体体系程序基础文件环境记录基础文件用于支支持程序文件件，是具体化化的作业标准准，包括：作业指导书书环境因素清清单法律法规清清单三同时报告告环评报告排污许可证证组织机构图图组织地下管管网布置图等等445 文文件管理要求理解：建立保持程程序，规定：A 文件查找B 定期评审，修订订并由授权人人员确认适宜宜性C 关键岗位，使用用文件的有效效版本D 失效收回E 失效标识文件应字迹迹清楚、注明明日期、标识识清楚、妥善善保管注意：组织应注注重环境管理理体系的

34、实施施和环境绩效效的改善，而而不应过分追追求一个繁琐琐的文件管理理系统。446 运运行控制要求理解：确认、规划划，以控制与与重大环境因因素有关的运运行和活动A 制定文件化作业业标准B 实施作业标准C 组织应关注供方方、承包方重重要环境因素素，向其通报报或提出环境境行为要求必要时，以合同同的约定对其其实行纠正、处处罚、撤消合合同等管理措措施此类运行和活动动可分为三类类考虑：新的项目：基建、工艺艺改造、资源源管理、新产产品等日常管理战略管理：预测并适应应不断变化的的环境要求447 应应急准备和响响应要求理解：组织应建立立并保持程序序，以：A 确定潜在的事故故或紧急事故故B 预防或减少环境境影响C

35、对程序的评审和和修订D 定期检验上述程程序 紧急情情况一般包括括：事故性废气气排放事故性废水水排放泄露事故对对环境的特定定影响应急计划可包括括：组织和职责责关键人员名名单应急服务信信息（如：消消防、清污等等）内、外部联联系计划不同类型紧紧急事故的相相应应急措施施有害物料信信息培训计划和和有效性试验验45 检查和和纠正措施451 监监测与测量要求理解：组织应制订订程序，对重重大环境因素素进行监测，包包括：A 环境绩效B 运行控制参数C 目标和指标符合合D 定期评价法律法法规符合性对监测设备备校准和维护护，并保存记记录452 不不符合、纠正正和预防措施施要求理解：制订程序，对对不符合现象象进行处理

36、：A 规定职责和权限限B 调查不符合原因因C 制订实施纠正措措施D 跟踪纠正措施的的效果E 修改相应的文件件，并记录。相应的文件应与与纠正措施的的规模相适应应。不符合一般包括括：运行参数偏偏差体系运行偏偏差法律、法规规要求未达到到相关方投诉诉等453 记记录要求理解：组织应制订订程序，对环环境记录予以以控制要求：标识识、保存、处处置字迹清楚、标标识明确、追追溯便于查阅、避避免损坏、变变质和丢失规定保存期期限环境记录一般包包括：A 法律法规和其他他要求信息B 投诉记录C 培训记录D 校准和维护记录录E 供方和承包方信信息F 应急和响应信息息G 重要环境因素信信息H 环境污染监测报报告I 内部审核

37、和管理理评审记录J 能源、资源消耗耗记录等454 环环境管理体系系审核要求理解：制订环境管管理体系审核核程序，目的的：A 验证环境管理体体系的有效性性B 向管理层通报审审核结果应注意：审核计划：目的、时间间、范围、依依据、审核员员核查表审核员资格格审核记录、不不符合项报告告、审核报告告等客观、公正正46 管理评评审要求理解：最高管理层层定期评审确保体系的的适用性和有有效性、充分分性收集必要信信息形成文件修订方针、目目标和其他要要素评审内容一般包包括：A 审核结果B 目标和指标的实实现情况C 条件变化，体系系是否持续适适用D 相关方关注的问问题等内 部 审审 核 员 培 训 纲纲 要目 录第一章

38、 环境管理体系审审核的概念第二章 环境管理体系审审核准备第三章 环境管理体系现现场审核第四章 环境管理体系审审核后活动第五章 环境管理体系审审核：案例练练习第一章 环境管理体系审审核的概念1 环境管理体系审审核确定环境管理体体系的实际运运行与ISOO140011环境管理标标准及公司相相关环境管理理体系文件是是否符合的独独立的鉴别活活动。2 审核的分类第一方审核第二方审核第三方审核3 客观证据定义：客观存在在的并能够被被证实的事实实。属性：通常客观观证据都具备备如下属性客观存在的可以被使用文文字陈述的定量或定性的的可以被追溯或或验证的不受感情或偏偏见影响的4不符合项 不满足规规定活动的环环境管理

39、活动动5审核的依据据1） ISO140001国际环境境管理标准2） 公司的环境管理理体系文件3） 相关法律法规和和相关方要求求6审核范围 定义：指指审核计划所所覆盖的审核核活动 分类：时时间/部门/产品等7审核目的1） 发现体系的问题题2） 改进体系运行3） 内部交流与沟通通4） 验证体系运行的的有效性5） 为管理评审提供供信息第二章 环境管理体系审审核准备1 审核时间安排审核时间安排基基本应满足以以下几个方面面：1） 公司环境管理体体系文件规定定的最低审核核频率和周期期2） 第二方或第三方方审核或管理理复审之前3） 组织机构或运行行发生重大变变化或调整4） 发生重大环境事事故或出现潜潜在事故

40、特征征时2 确定审核组成员员 审核组长：1 由最高管理层任任命2 具备良好的组织织、协调能力力3 具体较高的环境境管理知识 审核员：1 经过相关培训，具具备资格证书书2 熟悉公司运作3 深刻了解ISOO140011系统要求4 具备良好的口头头、文字表达达能力5 具备良好的沟通通能力6 客观公正、不屈屈服于压力3 审核计划审核计划的主要要内容：1 审核的时间2 审核的范围3 审核的依据4 审核组的组成5 审核的部门，时时间，内容，要要素6 见面会、总结会会时间7 被审核方代表、审审核组长签署署注意：1）审核核计划需要事事先通知被审审核方 22）审核计划划可以适当接接受被审核方方的意见进行行调整4

41、 审核组内部会主要议题：1 收集相关资料，如如：审核部门门的环境体系系文件等2 交流信息，寻找找审核重点，如如：相关方投投诉、环境体体系缺失等3 确定审核计划4 编制核查表核查表的主要内内容：审核内容、依据据、审核结果果等第三章 环境管理体系现现场审核1 见面会见面会主要内容容：1 互相介绍2 重申审核目的、依依据和范围3 重申审核计划安安排4 确定陪同人员及及职责5 明确不符合项的的分类6 申明审核员的公公证性7 申明抽样原则8 确定总结会时间间和地点9 确定办公地点10 征求被审核方意意见2 现场审核1） 收集客观证据的的方法l 提问题1 提问题的方式开放式提问选择式提问判断式提问假设式提问判断式提问2提问的顺序序工作职责工作流程具体工作3提问的技巧巧语言清楚简洁关注对方不要强迫或让对对方感到压力力每次提一个问题题按照要素顺序l 查阅环境管理体体系文件l 抽查环境管理记记录l 观察正在进行的的环境管理活活动和现场、设设施等l 演示使用演示法的时时机：1 被审核方过于紧紧张时2 被审核方