2022年云南省证券从业模考试题68.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D.注册地中国人民银行【答案】 B2. 【问题】 以下可以作为有限责任公司与股份责任公司的分类标准的是（）。A.股东人数的多少B.公司是否发行股份C.公司注册资本D.股东责任【答案】 A3. 【问题】 违反证券法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没

2、收违法所得，并处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 D4. 【问题】 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。A.提交大额交易报告B.提交可疑交易报告C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告D.不予理踩【答案】 C5. 【问题】 发行人违反证券法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（ ）的罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D6. 【问题】

3、 证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.首席风险官【答案】 C7. 【问题】 下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。A.普通合伙企业B.有限责任公司C.有限合伙企业D.国有独资公司【答案】 A8. 【问题】 基金销售机构包括（）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 下列选项属于标准化债权类资产的是（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（）。A.公司可以设立分公司和子公司B.设立分公司，应当

4、向总公司所在地公司登记机关申请登记，领取营业执照C.子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任D.分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担【答案】 B11. 【问题】 根据证券法第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下

5、的罚款。A.30B.40C.50D.60【答案】 D13. 【问题】 证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（）。A.分支机构负责人B.监事长C.董事会D.经营管理的主要负责人【答案】 B14. 【问题】 在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均须在各网点所在地（）备案。A.中国人民银行B.省级人民政府C.省级发展改革部门D.省级财政厅【答案】 C15. 【问题】 资产证券化中，管理人不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的

6、自然人指（）。A.证券经纪人B.证券公司客户经理C.做市商D.委托代理人【答案】 A17. 【问题】 按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】

7、下列说法错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5。C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。A.责令改正，

8、给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元【答案】 B22. 【问题】 证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。A.具备证券承销与保荐业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度【答案】 B23. 【问题】 公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记

9、机关责令改正，对公司处以（ ）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.20万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D24. 【问题】 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由（）考核，考核权重不低于50。A.证券公司首席风险官B.证券公司董事长C.子公司董事长D.子公司总经理【答案】 A25. 【问题】 经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【

10、答案】 C26. 【问题】 下列有关股份有限公司设立的说法，正确的是（）。A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30B.股份有限公司必须有公司住所C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司【答案】 B27. 【问题】 下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 下列有关股份有限公司股份转让的规定，正确的是（）。A.无记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方

11、式转让B.记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告D.公司董事、监事、高级管理人员离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份【答案】 C29. 【问题】 国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30. 【问题】 以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（）。A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙C

12、.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁【答案】 D31. 【问题】 按照证券公司监督管理条例第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（ ）。A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额C.到期未偿还融资融券债务D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款【答案】 D32. 【问题】 下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。A.上市公司收购管理办法B.中华人民

13、共和国公司法C.上市公司重大资产重组管理办法D.上市公司并购重组财务顾问业务管理办法【答案】 B33. 【问题】 以下选项中，（ ）不属于评估普通投资者风险承受能力的主要因素。A.财务状况B.投资知识C.风险偏好D.投资水平【答案】 D34. 【问题】 除当地政府证明已列人国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】 B35. 【问题】 参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（）等名义在证券研究报告中列示。A.研究助理B.

14、证券研究员C.证券分析师D.投资顾问【答案】 A36. 【问题】 按照刑法规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金【答案】 B37. 【问题】 有关证券的代销、包销说法，错误的是（ ）。A.证券包销，是指证券公司代发行人发售证券，

15、在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式B.证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性完整性进行核查D.证券的代销、包销期限最长不得超过90日【答案】 A38. 【问题】 下列属于公司高级管理人员的是（）。A.副董事长B.公司监事C.财务负责人D.公司董事【答案】 C39. 【问题】 特殊普通合伙企业的特殊之处表现为（ ）。A.特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，其他合伙人应当承担无限责任或者无限连带责任C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及企业的其他债务，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任【答案】 C