2022年云南省证券投资顾问深度自测模拟题73.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】 B3. 【问题】 在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】 D4. 【问题】 国际证监会组

2、织认为，金融衍生工具的风险有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 信用利差是用以向投资者（ ）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C6. 【问题】 下列关于市盈率的论述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 衡量公司营运能力的财务比率指标有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8. 【问题】 按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 下列不是税务规划的目标的是（）。A.减轻税负、财务目标、财务自由

3、B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D10. 【问题】 布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（ ）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】 C12. 【问题】 美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】 C13. 【问题

4、】 关于年金的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B15. 【问题】 如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（ ）。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】 C16. 【问题】 下列属于持续整理形态的有（ ）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 C17. 【问题】 公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 证券市

5、场供给的决定因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19. 【问题】 艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（ ）A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 （ ）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。A.有效市场假说B.弱式有效市场C.半强有效市场D.强式有效市场【答案】 A21. 【问题】 下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A

6、.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 个人生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】 A25. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问

7、题】 利用单根K线研判行情，主要从（ ）方面进行考虑。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27. 【问题】 下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】 C29. 【问题】 公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（ ）A.、B.、

8、C.、D.、【答案】 A32. 【问题】 按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 个人税收规划应遵循的原则主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 下列不是税务规划的目标的是（ ）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D37. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B38. 【问题】 EViews具有的功能有（ ）A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C