2022年山西省证券投资顾问评估试卷50.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 有效市场假说的缺陷包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】 熊末牛初，股市见底时这四种周期见底的先后次序是（）。A.B.C.D.【答案】

2、 A7. 【问题】 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 移动平均数可以分为（ ）三种。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 简单估计法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12. 【问题】 应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确

3、的有（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 下述关于行业的实际生命周期的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题

4、】 股票的收益来源主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 B23. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（ ）等业务环节。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24. 【问题】

5、 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C25. 【问题】 以下属于遗产规划内容的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26. 【问题】 关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】 A28. 【问题】 以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 证券投资顾问应对客户未来

6、的现金流量表进行一定的预测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（ ）。A.、VB.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 资本资产定价模型的应用于（）方面A.I、IIB.II、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】 C31. 【问题】 假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40，那么该公司今年的自由现金流量是（）。A.40万元B.50万元C.60万元D.70万元【答案】 D32. 【问题】 在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B3

7、3. 【问题】 容户风险特征可以由（ ）这些方面构成A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 证券投资顾问业务的原则不包括（ ）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C35. 【问题】 一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】 A37. 【问题】 风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】 D38. 【问题】 在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保脸【答案】 D