2022年四川省证券投资顾问模考预测题75.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 B4. 【问题】 下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5. 【问题】 客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（ ），禁止以任何方式向

2、客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】 C7. 【问题】 某人患有先天性心脏病，于2009年3月1日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8. 【问题】 NPV0,股票价值被低估，买入；NPV0,股票价格被高估，卖出。题中表示的是（）的应用法则。A.净现值法B.内含报酬率法C.市价法D.分类【答案】 A9. 【问题】 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（ ）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性

3、D.过去的组合集中倩况【答案】 D10. 【问题】 以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13. 【问题】 证券估值方法的主要类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】 C15. 【问题】 在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利

4、能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】 C16. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议时，应有合理的依据，以下可以作为投资建议的依据的是（）A.道听途说的消息B.内幕消息C.证券投资顾问的个人判断D.媒体发布的新闻【答案】 D17. 【问题】 按照投资者偏好的不同可以将投资者分为（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 教育规划制定方法包括（）

5、。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 关于计息次数和现值，终值的关系，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 道氏理论中的主要原理的趋势（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】 B24. 【问题】 下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减

6、去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】 C25. 【问题】 客户信息收集的方法（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（ ）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（ ）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.不相关B.相独立C.负相关D.正相关【答案】 C28. 【问题】 以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【

7、答案】 B29. 【问题】 “5Cs”方法属于（）评级方法。A.信用评分法B.专家判断法C.历史模型法D.压力测试法【答案】 B30. 【问题】 根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（ ）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】 A33. 【问题】 证券投资技术分析主要技

8、术指标包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 证券市场供给的决定因素有（ ）A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。A.2B.1C.10D.3【答案】 B36. 【问题】 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】 B38. 【问题】 在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 了解证券产品的特性要求投资者了解（ ）。A.B.C.D.【答案】 A