环境管理体系认证机构认证业务范围管理实施指南(DOC 30)4239.docx
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1、环境管理理体系认认证机构构认证业务务范围管管理实施施指南中国认证证机构国国家认可可委员会会(CNNAB)环境管理理体系认认证机构构认证业业务范围围管理实实施指南南1 范范围1.1本本文件为为环境管管理体系系认证机机构实施施认证业业务范围围管理,满满足CNNAB-AC332:220044文件GG4.22.9能能力分析析的要求求提供指指南。1.2 本文件件适用于于环境管管理体系系认证机机构实施施认证业业务范围围的管理理。2 规规范性引引用文件件下列文件件中的条条款通过过本文件件的引用用而成为为本文件件的条款款。以下下引用的的文件,注注明日期期的,仅仅引用的的版本适适用;未未注明日日期的,引引用文件
2、件的最新新版本(包包括任何何修订)适适用。CNABB-ACC31环环境管理理体系认认证机构构通用要要求CNABB-ACC32 环境境管理体体系认证证机构通通用要求求应用用指南CNABB-ARR01 认证机机构认可可规则GB/TT190011-20003 质质量和(或或)环境境管理体体系审核核指南(idttISOO190011:20002)NACEE COODE:20003 经经济活动动统计术术语3 术术语和定定义4 总总则4.1 针对认认证业务务范围的的管理,认认证机构构应建立立和实施施能力分分析和评评价系统统,并配配备相应应的专业业资源。对对认证业业务范围围的管理理是认证证机构的的责任。4.
3、2认认证机构构的能力力分析和和评价系系统至少少覆盖以以下活动动:1)对认认证业务务范围的的专业特特点的分分析与评评估,确确定认证证业务范范围的分分类和分分组;2)针对对不同认认证业务务范围,认认证人员员管理能能力和专专业能力力的需求求分析和和资格准准则的确确定;3)针对对不同认认证业务务范围,认认证人员员管理能能力和/或专业业能力的的培训需需求分析析;4)针对对不同认认证业务务范围,专专业审核核指导性性文件编编制的需需求分析析;5)认证证人员管管理能力力和/或或专业能能力的评评价、培培训和监监督的实实施;6)认证证实施过过程中的的管理能能力和专专业能力力的管理理;7)认证证业务范范围的扩扩大和
4、缩缩小的管管理;8)认证证机构的的相关利利益方(符符合4.1.22-e)条要要求的委委员会)对对认证业业务范围围发展的的意见。4.3 认证机机构应对对能力分分析和评评价系统统制定相相应文件件,并保保持充分分的分析析和评价价记录。4.4认认证机构构应有程程序就申申请认证证业务范范围的认认可做出出规定。4.5本本指南仅仅就从事事合同评评审的人人员、审审核人员员和技术术专家的的专业能能力提出出指导性性意见,认认证机构构的能力力分析系系统还应应包括对对各类认认证人员员的管理理能力和和其它认认证人员员的专业业能力要要求。5认证业业务范围围的管理理5.1认认证业务务范围的的分类与与分级5.1.1环境境管理
5、体体系认证证业务范范围分类类以NAACE CODDE:220033经济济活动统统计术语语为基基础,划划分为不不同的行行业类别别(见附附表)。5.1.2环境境管理体体系认证证业务范范围参考考CNAAB-AAC322应应用指南南附录录1的表表2业业务类别别与环境境因素复复杂程度度类别的的联系示示例,按按环境因因素的复复杂程度度由高至至低划分分为一、二二、三级级(其中中表2中中“有限的的”复杂程程度归为为三级,特特殊的复复杂程度度归为一一级),每每一大类类可能包包含不同同环境因因素复杂杂程度的的中、小小类别(见见附表)。鉴于经经济活动动统计术术语的的特点,本本文件未未就每一一经济活活动(大类、中中类
6、和小小类)中分属属不同环环境因素素复杂程程度的认认证业务务范围逐逐一识别别,认证证机构宜宜配备具具有专业业能力的的人员对对认证业业务范围围分类的的合理性性进行逐逐一识别别并管理理。5.1.3同一一认证业业务范围围的所有有组织并并不一定定都属于于同一环环境因素素复杂程程度等级级。认证证机构的的认证业业务范围围分级及及合同评评审等的的管理应应适应此此特点,以以确保在在申报业业务范围围认可和和确定组组织的环环境因素素复杂程程度等级级时充分分考虑到到了行业业及组织织的特殊殊活动。注:例-1化化学行业业的大部部分组织织都属于于一级环环境因素素复杂程程度,而而从事无无化学反反应或排排放的混混合作业业或贸易
7、易的组织织则可以以归为二二级或三三级环境境因素复复杂程度度。例-2运运输、仓仓储业的的环境因因素复杂杂程度一一般为二二级环境境因素复复杂程度度,但一一些专营营或兼营营危险品品运输、仓仓储的公公司则应应按一级级环境因因素复杂杂程度的的要求对对待。5.1.4 对对于作业业过程和和环境因因素相似似的认证证业务范范围,认认证机构构可根据据情况采采用分组组管理的的方式,并并确保和和证明分分组管理理的合理理性。5.2认认证人员员的专业业能力管管理认证机构构应对各各类认证证人员(如如:从事事合同评评审、审审核方案案管理、审审核实施施、认证证决定、认认证人员员能力评评价、培培训指导导与管理理等工作作的人员员)
8、根据据其所承承担的任任务和认认证机构构对认证证业务范范围分类类管理的的分析和和评估,确确定其管管理能力力和/或或专业能能力资格格准则,并并进行评评价、聘聘用、培培训和监监督。认证机构构在评价价认证人人员的环环境专业业能力时时,可以以从专业业学历,专专业工作作经历等等方面予予以综合合考虑,在在适当情情况下也也可考虑虑相关专专业的环环境审核核经历。5.2.1审核核人员的的专业能能力认证机构构在相应应业务范范围内配配备的专专业审核核人员均均应满足足GB/T1990111-20003质质量和(或或)环境境管理体体系审核核指南中中7.33.1和和7.33.4的的要求。通通常情况况下,以以下条件件可以作作
9、为一级级和二级级认证业业务范围围审核人人员获得得专业能能力的最最低要求求(对三三级认证证业务范范围未提提供具体体指南),认认证机构构还宜根根据不同同认证业业务范围围的特点点确定审审核人员员的专业业能力要要求。1)一级级认证业业务范围围配备的的专业审审核人员员宜具备备以下一一项或多多项要求求:a)具有有环保专专业专科科以上学学历并具具有3年年(本科科具有22年)以以上该专专业的工工作经历历;b)具有有相关专专业专科科以上学学历,并并具有44年(本本科具有有3年)以以上该专专业的环环保工作作经历(注注);c)作为为项目负负责人参参加过22次以上上(含22次)该该专业的的环境影影响评价价并编制制环境
10、影影响评价价书;或或负责完完成2次次以上该该专业的的环境工工程项目目设计;d)参加加满足不不同认证证业务范范围、不不同人员员背景培培训需求求(培训训的课程程内容、时时间等)的的环保知知识培训训,经考考核合格格;并在在有经验验的专业业审核员员或技术术专家的的指导下下,参加加相应专专业不少少于5次次20天天的完整整的环境境管理体体系的审审核,包包括GBB/T1190111-220033质量量和(或或)环境境管理体体系审核核指南(idttISOO190011:20002)条条款6.3至66.6所所述的全全部审核核过程和和管理体体系标准准的全部部要求。并并且该审审核人员员的专业业能力经经评价符符合要求
11、求。2)二级级认证业业务范围围内配备备的专业业审核人人员宜具具备以下下一项或或多项要要求:a)具有有环保专专业专科科以上学学历并具具有2年年(本科科具有11年)以以上该专专业的工工作经历历;b)具有有相关专专业专科科以上学学历,并并具有33年(本本科具有有2年)以以上该专专业的环环保工作作经历;c)作为为负责人人参加过过至少11次该专专业的环环境影响响评价并并编制环环境影响响评价书书或完成成1次以以上该专专业的环环境工程程项目设设计;d)参加加满足不不同认证证业务范范围、不不同人员员背景培培训需求求(培训训的课程程内容、时时间等)的的环保知知识培训训,经考考核合格格;并在在有经验验的专业业审核
12、员员或技术术专家的的指导下下,参加加相应专专业不少少于4次次15天天的完整整的环境境管理体体系的审审核,包包括GBB/T1190111 -20003质质量和(或或)环境境管理体体系审核核指南(idttISOO190011:20002)条条款6.3至66.6所所述的全全部审核核过程和和环境管管理体系系标准的的全部要要求。并并且该审审核人员员的专业业能力经经评价符符合要求求。注:环保保工作经经历通常常是指:从事环环境科研研、环境境治理、环环境工程程设计、环环境监测测和环境境规划、环环境管理理、清洁洁生产审审计等工工作的经经历。5.2.2 技技术专家家的专业业能力认证机构构可以使使用技术术专家作作为
13、审核核组的成成员,为为审核组组提供技技术支持持,也可可使用技技术专家家为认证证业务范范围分类类的分析析、认证证决定、审审核方案案的管理理、认证证人员的的专业能能力评价价和相关关专业技技术培训训等活动动提供技技术支持持。认证证机构应应确保技技术专家家在相应应的认证证活动中中提供有有效的技技术支持持。技术专家家的专业业能力要要求不宜宜低于审审核员的的专业能能力要求求。5.2.3合同同评审人人员的专专业能力力认证机构构从事合合同评审审的人员员(可以以是一个个人或一一个小组组)应具具有足够够的专业业能力完完成CNNAB-AC332中G4.2.110规定定的合同同评审工工作。5.2.4其他他认证人人员的
14、专专业能力力1)认证证机构应应根据能能力分析析,对其其它认证证人员,如如从事认认证人员员专业能能力评定定、审核核方案管管理的人人员和认认证决定定等人员员的专业业能力需需求进行行分析、识识别,制制定各类类人员专专业能力力评价的的准则,并并进行评评价。2)认证证机构的的符合CCNABB-ACC31的的4.11.2 e)条条要求的的委员会会(包括括授权的的专门委委员会)的的组成,宜宜考虑与与认证机机构的认认证领域域、认证证业务范范围相适适宜的行行业背景景。5.2.5认证证人员专专业能力力的评价价1)对认认证人员员专业能能力的评评价宜由由具有必必要专业业识别能能力的评评价人员员按照专专业能力力资格准准
15、则的要要求进行行评价。必必要时,可可辅以技技术专家家,采用用面谈、专专业知识识问卷和和现场见见证等方方式进行行评价。2)对审审核人员员的专业业能力评评价,宜宜根据不不同的认认证业务务范围类类别的环环境因素素复杂程程度,确确定其详详细分类类的程度度,通常常情况下下可评价价到本文文件附件件小类所所覆盖的的活动。必必要时,还还需考虑虑进一步步的详细细分类。应应确保审审核人员员在评价价的认证证业务范范围内(大大类、中中类、小小类或更更详细的的分类)具具有相应应的专业业能力。3)认证证机构对对审核人人员的专专业能力力评价过过程和结结果应予予以记录录,应有有充分证证据证明明人员能能力满足足能力分分析系统统
16、的要求求和支持持其评价价结果。5.3 认证实实施过程程中的专专业能力力管理认证机构构应在以以下认证证阶段对对每个认认证项目目的实施施过程进进行适宜宜的专业业能力管管理:5.3.1申请请受理和和合同评评审阶段段认证机构构应有专专业人员员或小组组对拟认认证的项项目按CCNABB-ACC32文文件G44.2.10的的规定进进行合同同评审,包包括对拟拟认证项项目的环环境因素素进行分分析,并并确定本本机构已已具备的的专业能能力与审审核项目目的专业业能力需需求是否否相适应应。5.3.2审核核前准备备阶段认证机构构应确保保审核组组已配备备了足够够的具有有相应专专业能力力的审核核员或技技术专家家,确保保审核组
17、组各成员员在分工工承担具具体审核核任务时时具有必必要的专专业环境境知识,最最终保证证审核组组的能力力达到CCNABB-ACC32文文件G44.2.11规规定的要要求。审审核组配配备的技技术专家家可以是是具有与与组织相相关的工工艺或环环境问题题和/或或法律知知识的技技术专家家。5.3.3审核核阶段确保审核核组的认认证审核核专业能能力满足足具体认认证项目目的需求求。5.3.4审核核后续阶阶段必要时,确确保不符符合报告告及纠正正措施的的验证和和审核报报告审查查过程有有具备相相应专业业能力的的人员参参加。5.3.5认证证决定阶阶段确保认证证决定过过程有具具备相应应专业能能力的人人员参加加。5.4 专业
18、审审核指导导性文件件认证机构构应根据据各专业业的工艺艺过程、环环境因素素特点、环环境管理理技术与与要点、环环境法律律法规要要求等,进进行专业业能力需需求分析析。结合合审核要要求及机机构在该该专业的的资源配配备等情情况确定定编制专专业审核核指导性性文件的的需求。专专业审核核指导性性文件可可针对具具体情况况按相应应类别编编制(必必要时可可细化至至小类)并并适时进进行更新新,以保保证审核核的一致致性和有有效性。附表:环环境管理理体系认认证机构构认证业业务范围围分类表表附表:环境管理理体系认认证机构构认证业业务范围围分类表表大类中类小类环境因素素复杂程程度等级级内容备注01农业、渔渔业01.001二谷
19、物栽培培、蔬菜菜栽培、园园艺01.001.011谷物及其其他作物物栽培01.001.022蔬菜、园园艺及苗苗圃产品品栽培01.001.03果物、坚坚果及饮饮料和香香料用作作物的栽栽培01.002二畜牧业01.002.0101.002.02牛和奶牛牛的饲养养羊、马、驴驴及骡子子饲养01.002.03养猪01.002.04家禽类的的饲养01.002.05其他动物物的饲养养01.003二含畜牧业业的农业业(混合合农业)01.003.00含畜牧业业的农业业(混合合农业)01.004三与农业及及畜牧业业(兽医医除外)相相关的服服务01.004.01与农业相相关的服服务(包包括园艺艺美化)01.004.0
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