国际工程承包中的索赔问题研究20169.docx

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1、石家庄铁道大学学年论文国际工程承承包中的索索赔问题研研究The rreseaarch of cclaimm in inteernattionaal enngineeerinng coontraact 20008届 经济管理理 学学院专 业 国际经济济与贸易 学 号 学生姓名 指导教师 完成日期 20011年 08月 200日摘 要要在执行国际际承包工程程的过程中中，往往会会因为大到到国际形势势的变化、小小到工程所所在国家或或地区以及及施工区域域甚或工程程项目本身身的设计不不足乃至缺缺陷等不同同因素的变变化，给工工程项目带带来变异，从从而导致承承包商费用用的加大、设设备数量增增加、材料料消耗加重

2、重、工期延延长等不利利于承包商商的结果。由由于这些因因素都是外外部环境造造成的，与与承包商的的主观意志志相违背，且且不是承包包商的故意意责任所致致，所以承承包商可以以据理依法法获得相应应的补偿。这这是国际承承包工程运运作中常常常遇到的而而又必须认认真对待的的一个实际际问题。本本文介绍了了国际工程程的基本情情况及进行行国际项目目规范化合合同管理的的FIDIIC（菲迪迪克）合同同条款，分分析了国际际工程项目目索赔发生生的原因以以及进行索索赔所需要要的主要依依据，并以以FIDIIC（菲迪迪克）索赔赔条款的选选择为例，提提出了如何何选择适当当的索赔条条款，来进进行国际承承包工程项项目的索赔赔。关键词词

3、：国际承承包工程 索赔 FFIDICC（菲迪克克）合同 AAbstrractDurinng thhe exxecuttion of iinterrnatiionall conntracct prrojecct, ooftenn beccausee smaall cchangges iin thhe innternnatioonal situuatioon, tto woork ccounttry oor reegionn, annd thhe coonstrructiion oof reegionnal oor evven ddiffeerentt facctorss succh ass in

4、aadequuate and evenn thee flaawed desiign oof thhe prrojecct ittselff chaangess, brring variiatioon too thee proojectt, thhus lleadiing tto coontraactorr cossts iincreease, inccreasse inn thee nummber of ddevicces, mateeriall connsumpptionn inccreassed, duraationn, exxtenssion and so ddetriimenttal

5、tto thhe reesultts off thee conntracctor. Beccausee of thesse faactorrs iss cauused by tthe eexterrnal enviironmment, andd is conttraryy to the subjjectiive wwill of tthe ccontrractoor, aand iis noot caausedd by inteentioonal respponsiibiliity oof thhe coontraactorr, soo conntracctorss cann be arguu

6、ed tto appproppriatte coompennsatiion iin acccorddancee witth laaw. TThis is ooftenn enccountteredd in the courrse oof innternnatioonal conttractt enggineeeringg andd is a reeal pprobllem tthat mustt be takeen seeriouusly. Thiis arrticlle inntrodducedd thee bassic ssituaationn andd intternaationnal

7、pprojeects of FFIDICC Conntraccts ffor tthe iinterrnatiionall staandarrdizaationn of projject manaagemeent (FIDIIC) ccontrract termms, aanalyysis of iinterrnatiionall enggineeeringg proojectt claaims the causse ass welll ass thee maiin baasis for claiim iss reqquireed annd FIIDIC (FIDDIC) claiim tee

8、rms of sselecct, ffor eexampple, madee claaims on hhow tto seelectt thee appproprriatee terrms, to cclaimms foor innternnatioonal conttractted pprojeect.改革开放二二十多年来来，特别是是我国加入入WTO以以后，国内内的工程承承包企业抓抓住整个国国际工程承承包市场处处于上升时时期的这一一机遇，我我国公司在在国际工程程承包市场场上营业额额每年以110%220%的速速度递增，在国际工工程项目承承包领域获获得了长足足的发展。在在20033年美国工工程新

9、闻记记录(EENR)评评出的年度度全球最大大225家家国际工程程承包商中中，中国大大陆地区有有47家公公司荣登排排行榜，这这表明在“走走出去”战战略的推动动下，中国国公司在国国际工程承承包市场上上取得了越越来越好的的成绩。同同时由于国国际工程项项目的复杂杂性，索赔问题题必将伴随随这些成绩绩在国际工工程承包项项目中凸显显出来，如如能在项目目管理中正正确运用索索赔，就能能够有效地地保护项目目施工建设设双方的利利益，使项项目得以顺顺利完工。国际工工程承包项项目介绍 国际工工程承包是是指国际上上的承包商商(公司)以提供自自己的资本本、技术、劳劳务、设备备、材料、许许可权等，通通过国际间间的招标、投投标

10、、议标标和其他协协商途径，为为工程发包包人(业主主)营造工工程项目，并并按照事先先商定的条条件、合同同价格、支支付方式等等收取费用用的一种商商业活动方方式，国际际工程承包包也是国际际经济合作作的主要方方式之一。 国际际工程承包包项目是指指通过国际际公开竞争争招投标（IICB）进进行承发包包的工程项项目。根据据国际金融融组织的规规定及国际际惯例，凡凡是利用各各国政府间间赠款或优优惠贷款以以及国际金金融组织如如世界银行行、国际货货币基金组组织(IMMF)、亚亚洲开发银银行、非洲洲开发银行行、欧洲复复兴开发银银行、加纳纳比开发银银行、泛美美开发银行行等的贷款款作为建设设资金的工工程项目，都都必须进行

11、行国际性的的公开招标标投标。通通过公开的的投标竞争争，业主选选定相对满满意的承包包商并签订订合同、进进入工程项项目的实施施。国际工工程承包项项目具有以以下特点：差异性大大、综合性性强、风险险大、合同同金额大、策策略性强等等几个方面面。 FIDDIC（菲菲迪克）合合同条件 “菲迪迪克”是国国际咨询工工程师联合合会(法文文名称Fdraationn Intternaationnale Des Ingnieuurs CConseeils) 的前55个字母组组合，简称称FIDIIC，该联联合会在11957年年首次出版版了标准的的土木工程程施工合同同条件格式式，专门用用于国际项项目。FIIDIC成成立80

12、多多年来，对对国际上实实施工程建建设项目，以以及促进国国际经济技技术合作的的发展起到到了重要作作用。由该该会编制的的业主与与咨询工程程师标准服服务协议书书(白皮皮书)、土土木工程施施工合同条条件(红红皮书)、电电气与机械械工程合同同条件(黄皮书)、工程程总承包合合同条件(桔黄皮书书)被世界界银行、亚亚洲开发银银行等国际际和区域发发展援助金金融机构作作为实施项项目的合同同和协议范范本。使用用基于FIIDIC合合同标准格格式的详尽尽的合同条条款有明显显优点，能能合理平衡衡有关各方方之间的要要求和利益益，尤其能能公平的在在合同各方方之间分配配风险和责责任。大多多数情况下下，合同各各方都赞同同遵守明确

13、确规定的义义务，这就就会在很大大程度上避避免了履约约不佳、成成本增加，以以及由于施施工合同各各方彼此之之间缺乏所所需的信任任而引起的的争端。 FIIDIC合合同条款被被称为“国国际土木工工程行业的的圣经，是是国际通用用的语言”，菲菲迪克所制制定的以规规范建设项项目管理的的合同文本本（简称FFIDICC合同条件件）已被联联合国有关关组织和世世行、亚行行等国际组组织及其成成员国普遍遍承认和采采用，具有有广泛而深深刻的影响响，是相关关行业的国国际规则。它它的最大特特点是：程程序公开、公公平竞争、机机会均等，这这是它的合合理部分，对对任何人都都没有偏见见(至少出出发点是这这样)。从从理论上讲讲，FID

14、DIC对承承包商、对对业主、对对咨询工程程师都是平平等的，谁谁也不能凌凌驾于谁之之上。因此此，作为承承包商应尽尽量采用FFIDICC有利条款款，充分地地保护自己己的经济利利益及合法法权利。 国际工工程承包项项目发生索索赔的主要要原因和依依据 索索赔问题是是国际承包包工程项目目中遇到的的越来越多多的问题，如如何解决好好项目索赔赔问题成了了几乎所有有的国际项项目管理中中的主要问问题之一。而而要想获得得成功的索索赔，首先先必须对索索赔原因进进行详细的的分析，再再根据索赔赔产生的原原因找出适适当的索赔赔依据。通通常情况下下，导致国国际工程承承包项目索索赔发生的的原因和进进行索赔的的依据如图图1所示，索

15、索赔的主要要原因有：施工设计计方面、施施工合同方方面、意外外风险和不不可预见因因素、不依依法履行项项目施工合合同、承发发包管理模模式发生变变化、工程程变更或终终止等；而而索赔的依依据主要有有：招标文文件及投标标报价文件件、合同谈谈判备忘录录及其附属属文件、来来往信件、会会议及现场场同期记录录、工程财财务记录及及市场信息息资料等。下下面针对导导致索赔的的主要原因因和特点进进行分析。 （一）发发生索赔的的主要原因因 1)工程项项目的特殊殊性。由于于一般国际际工程承包包项目具有有规模大、技技术性强、投投资额大、工工期长、材材料设备价价格变化快快等特点，工工程项目的的差异性大大、综合性性强、风险险大，

16、使得得工程项自自在实施过程中中存在许多多不确定的的变化因素素，而合同同则必须在在工程开始始前签订，它它不可能对对工程项目目所有的问问题都做出出合理的预预见和规定定，而且在在实施过程程中业主还还会有许多多新的决策策，这一切切会使合同同变更变得得相当频繁繁，而合同同变更必然然会导致项项目工期和和成本的变变化。 2)环境的的复杂性和和多变性。工工程项目的的技术环境境、经济环环境社会环环境、法律律环境的变变化，会在在工程实施施过程中经经常发生，使使得工程的的计划实施施过程与实实际情况不不一致。3)业主违违约。业主主未按规定定为承包商商施工提供供条件，未未按规定时时限向承包包商支付工工程款，工工程师未按

17、按规定时间间提供施工工图纸、指指令或批复复，或者由由于业主坚坚持指定的的分包商等等情况给承承包商造成成了损失的的情况下，承承包商有向向业主进行行索赔的权权利。 4)工期拖拖延及工程变更更。工期拖拖延和工程程变更的索索赔发生通通常是相互互联系在一一起的。在在施工过程程中，由于于受天气、地地质等因素素影响，经经常会出现现工期拖延延的现象。如如果工期拖拖延是由于于自然原因因或业主的的责任引起起的，承包包商就可以以按照实际际支出的超超出计划的施工费用提出索赔赔;在承包包商施工时时完成的工工程量超过过或少于工工程量表中中所列工程程量的一定定比例以上上时，或者者在施工过过程中，工工程师指令令增加新的的工作

18、、改改换建筑材材料、暂停停或加速施施工等变更更引起新的的施工费用用，或需要要延长工期期等，所有有这些情况况，承包商商都可提出出索赔要求求。 5)合同价价格调整。在在国际工程程的施工过过程中，引引起合同价价变化主要要有以下几几个方面:工程变更更引起的工工程量及单单价的变化化。在施工过过程中往往往实际完成成的工程量量较工程量量清单变化化较大，工工程变更同同时引发单单价的变更更，使合同同价的变化化更为显著著;额外工程程。指工程程师发布指指令的新增增工程超出出了合同文文件指定的的工程范围围，导致需需重新议定定单价，从从而使合同同价发生变变化;物价上涨涨。由于施施工期长，导导致工程所所在国的人人工、材料

19、料等涨价，等等等。（二）进进行索赔的的主要依据据 为了达到索索赔的目的的，承包商商要进行大大量的索赔赔论证工作作，来证明明自己拥有有索赔的权权利，而且且所提出的的索赔款额额是准确的的，即论证证索赔权和和索赔款额额。对于所所有的施工工索赔而言言，承包商商进行索赔赔的主要依依据如下：1)招标文文件和投标标报价文件件。招标文文件是工程程项目合同同文件的基基础，包括括通用条件件、专用条条件、施工工技术规程程、工程量量表、工程程范围说明明、现场水水文地质资资料等文本本，都是工工程成本的的基础资料料。它们不不仅是承包包商投标报报价的依据据，也是索索赔时计算算附加成本本的依据；在投标报报价文件中中，承包商商

20、对各主要要工种的施施工单价进进行了分析析计算，对对各主要工工程量的施施工效率和和进度进行行了分析，对对施工所需需的设备和和材料列出出了数量和和价值清单单，对施工工过程中各各阶段所需需的资金数数额提出了了要求等等等。所有这这些文件，在在中标及签签订施工协协议书以后后，都成为为正式合同同文件的组组成部分，也也成为施工工索赔的基基本依据。2)合同谈谈判备忘录录及其附属属文件。在在签订施工工协议书以以前合同双双方对于中中标价格、施施工计划合合同条件等等问题的讨讨论纪要文文件中，如如果对招标标文件中的的某个合同同条款作了了修改或解解释，则这这个纪要就就是将来索索赔计价的的依据。3)来往信信件。如工工程师

21、(或或业主)的的工程变更更指令、口口头变更确确认函、加加速施工指指令、施工工单价变更更通知、对对承包商问问题的书面面回答等等等，这些信信函(包括括电传、传传真资料)都具有与与合同文件件同等的效效力，是索索赔和结算算的依据资资料。4)会议和和现场同期期记录。会会议记录是是指标前会会议纪要、施施工协调会会议纪要、施施工进度变变更会议纪纪要、施工工技术讨论论会议纪要要、索赔会会议纪要等等等。对于于重要的会会议纪要，要要建立审阅阅制度，即即由作纪要要的一方写写好纪要稿稿后，送交交对方传阅阅核签，如如有不同意意见，可在在纪要稿上上修改，也也可规定一一个核签期期限，如纪纪要稿送出出后一定期期限内不返返回核

22、签意意见，即认认为同意。这这对会议纪纪要稿的合合法性是很很必要的；现场同期期记录主要要包括施工工日志、施施工检查记记录、工时时记录、质质量检查记记录、设备备或材料使使用记录、施施工进度记记录或者工工程照片、录录像等等。对对于重要记记录，如质质量检查、验验收记录，还还应有工程程师派遣的的监理员签签名。5)工程财财务记录。如如工程进度度款每月支支付申请表表，工人劳劳动计时卡卡和工资单单，设备、材材料和零配配件采购单单、付款收收据，工程程开支月报报等等。在在索赔计价价工作中，财财务单证十十分重要。6)市场信信息资料。对对于大中型型土建工程程，一般工工期长达数数年，对物物价变动等等报道资料料，应系统统

23、地收集整整理，这对对于工程款款的调价计计算是必不不可少的，对对索赔亦同同等重要。如如工程所在在国官方出出版的物价价报道、外外汇兑换率率行情、工工人工资调调整等。菲迪迪克合同条条款在项目目索赔中的的具体应用用 在索索赔发生后后，即使找找到了充分分的索赔依依据，要想想成功的得得到合理赔赔偿，还必必须运用恰恰当的施工工索赔条款款。在FIIDIC合合同条件中中，凡是承承包商可以以引用的施施工索赔条条款，在“摘摘要”中都都做了论述述。该“摘摘要”在列列出可索赔赔条款的同同时，还提提出每个不不同的索赔赔内容可以以得到哪些些方面的补补偿，即不不仅可得到到附加的成成本开支(Costt，代号为为C)，还还可得到

24、计计划的利润润(Proofit，代代号为P)，或相应应的工期延延长(EOOT，代号号为T)。表表1是FIIDIC（菲菲迪克）合合同条款与与索赔问题题相对应的的具体说明明。 序号 1合同条款号5.2条款主题内容合同论述含糊可调整的事项工期调整T+成本 26.3、 6.4施工图纸拖期交付T+C312.2不利的自然条件或障碍T+C417.1因工程师数据差错，放线错误C+利润调整P518.1工程师指令钻孔勘探C+P620.3业主的风险及修复C+P727.1发现化石、古迹等建筑物T+C831.2为其它承包商提供服务C+P936.5进行试验T+C1038.2指示剥露或凿开C1140.2中途暂停施工T+C1

25、242.2业主未能提供现场T+C1349.3要求进行修理C+P1450.1要求检查缺陷C1551.1工程变更C+P1652.1、 52.2变更指令付款C+P1752.3合同额增减超过 15% C1865.3特殊风险引起的工程破坏C+P1965.5特殊风险引起其它开支C2065.8终止合同C+P2169业主违约T+C2270.1成本的增减按调价公式C2370.2法规变化 C2471货币及汇率变化C+P索赔的一般般程序索赔需需要做好全全面的组织织管理、跟跟踪协调的的工作。索索赔工作应应遵循的主主要程序为为：提出索索赔通知 应当在索索赔事项发发生后的两两个星期或或规定的时时间内向监监理工程师师或业主

26、代代表提出书书面索赔申申请。提供索索赔的充分分依据 即即将发生的的与合同约约定不符的的、超出原原条件的事事项列出清清单和缘由由，阐述说说明之，并并列出相应应的佐证材材料，如监监理工程师师同意的文文字材料、发发生重大变变故的证明明材料等。出具索赔报报告 应至至少包括以以下内容：索赔理由由和依据；在许可的的情况下，应应附上有关关索赔事项项的已发生生事实的证证明材料的的原件或复复印件等信信息；根据据发生的索索赔事项，列列出给承包包商造成的的损失或加加大支出，应应索赔的金金额及其索索赔内容、计计算方式、作作为参考的的指数资料料等，明确确说明自己己想要得到到哪些方面面的补偿，如如工期的顺顺延等。应注意的

27、几几个问题索赔工工作是一件件费心费力力耗时的工工作，承包包商一方自自然会利用用各种机会会来维护自自己的利益益，而业主主也会充分分发挥自己己所处的强强势地位，以以各种办法法来减少己己方的损失失。所以，要要以事实为为依据，以以证据为基基础，使业业主心悦诚诚服地接受受索赔内容容和条件。对对开展索赔赔工作建议议采用以下下步骤和策策略：1、提出无无可争辩的的索赔诉求求。对额外外工程项目目是否具有有索赔权利利是取得最最终索赔成成功与否的的法律基础础和根本条条件，即应应完全围绕绕与业主签签署的合同同及其附件件的内容为为索赔工作作的基本出出发点。所所以应首先先对合同文文件进行全全面缜密的的研究，有有哪些对承承

28、包商有利利的条款，哪哪些对承包包商不利的的条款，对对承包商应应承担的责责任和义务务等了解透透彻，吃透透其内在含含义，使索索赔的要求求建立在确确切事实的的基础之上上。2、科学合合理地计算算索赔款项项。即以合合同条款规规定的原单单价还是以以新的报价价来计算。应应当做到计计价方法得得当，范围围合理，数数据准确，无无懈可击。原原合同中已已有的工程程量，那只只是按原单单价乘以工工作量来计计算就可以以了。而对对于原合同同中没有约约定的、新新出现的工工程内容，可可以提出新新的计价标标准。这对对承包商来来讲是一个个开出好价价格、获得得更好经济济效益的良良机。3、做好索索赔的基础础性工作，及及时发现可可索赔机会

29、会，在有效效期内按时时提出索赔赔要求。一一旦发生索索赔事件后后，应抓住住机遇，据据理力争，尽尽快提出书书面索赔申申请。切不不可仅凭当当事方某人人的一句话话就贸然照照他的话行行事，或放放弃争辩的的权利。应应当组成专专门的索赔赔工作小组组，因为这这是一场需需要投入精精力的持久久战，有的的索赔工作作可达一年年以上甚至至更长时间间。4、编写证证据充分的的索赔报告告。其资料料来源应当当可靠准确确无误，应应当请各有有关部门和和机构提供供相关证明明资料，本本国的统计计公告等。列列出采用的的计价公式式和方法，计计入索赔的的项目内容容等，使索索赔报告一一目了然，从从而节省时时间，加快快索赔步骤骤。5、施加适适当

30、的压力力。本着友友好协商解解决的原则则，在必要要的时机，要要利用各种种有利的机机会，有理理有节地向向业主施加加适当的压压力，使问问题向于承承包商有利利的方面转转化，以达达到尽快圆圆满地、公公平合理地地解决索赔赔事宜。比比如，暂停停施工、提提出仲裁直直至诉诸法法律的手段段。由于这这是一个牵牵涉到与业业主关系的的微妙时刻刻，处理不不当会造成成无法挽回回的损失，需需要极大的的耐心和周周到全面的的策略。何何时施加压压力，采用用何种方式式，都要做做好调研，以以实现总体体目标为宗宗旨。要把把握好火候候，注意力力度，切不不可操之过过急，弄巧巧成拙。参考文文献： 1.FIIDIC分分包合同原原理与实务务/崔军军著。北京：机机械工业出出版社，22009.10;2.国际际工程承包包管理/赵修卫，张张清编著。武汉：武汉大学出版社，2005.4;3.国际际工程承包包/吕文文学编著。北京：中国建筑工业出版社，2008。