0222法律稽查2827.docx

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1、北大纵横管理咨询公司山西信托项目组法律稽查部任务绩效指标法律稽查部经理任务绩效指标指标类别指标项考核目的考核内容/方法法考核人任务绩效（100%）部门工作计划完完成率确保部门基本职职责的有效完完成阶段性计划是否否按时完成，计计划完成率不不低于 %分管副总公司及下属单位位财务审计的的按时性保证、监督公司司及下属单位位财务工作遵遵守国家有关关法律法规考核周期内未按按期审计监督督的次数不高高于 次/考核周周期，或否否决性指标业务活动经济效效益审计的按按时性保证、监督业务务活动的合规规、合法考核周期内未按按期审计监督督的次数不高高于 次/考核周周期各单位负责人任任期经济责任任审计的及时时性保证公司财产

2、的的完整性考核周期内未按按期离任审计计的次数不高高于 次/考核周周期，或否否决性指标公司投资企业审审计的按时性性保证、监督公司司投资企业经经济行为合规规、合法未按期审计监督督的次数不高高于 次/考核周周期，或否否决性指标总经理或上级审审计部门交办办的审计事项项的执行力度度确保完成各项审审计监督任务务有效完成，为为高层决策提提供更多的支支持考核周期内上级级交办审计任任务按时完成成率不低于 %，或或否决性指指标报送董事会及人人行审计报告告的及时性保护股东的合法法权益未能及时报送审审计报告，或或否决性指标标审计报告的完备备性确保审计监督工工作得以有效效开展在考核周期内，因因工作疏忽由由上级领导检检查

3、发现审计计报告中存有有重要失误或或不清之处不不高于 处公司各项内控制制度检核的规规律性保障公司各项经经营活动得以以规范化管理理有效检核频次不不低于 次/考核核周期公司工作程序和和方法应用成成效检核的规规律性确保公司工作有有序且有效有效检核频次不不低于 次/考核核周期公司人事管理成成效检核的规规律性保证公司人力资资源管理有效效开展有效检核频次不不低于 次/考核核周期公司各项考核周周期度计划及及考核周期终终考核检核的的及时性确保公司工作有有序、有效完完成实际检核公司重重要计划项数数不低于 %检核工作开展的的完善性保证检核工作有有效开展考核周期内关键键项漏检数不不高于 处上级交办的其他他专案调查的的

4、完成度保证业务稽核工工作的全面开开展完成率不低于 %；遗漏数不高高于 项/考核周周期公司重大合同起起草及对外合合同审核的完完备性促进公司依法经经营，减少风风险遗漏率不高于 %；出现重大差差错为否决决性指标代理公司诉讼及及非诉讼事宜宜的完成度维护公司的合法法权益完成率不低于 %依据信托法对对业务合规性性审核的完备备性确保业务合法合合规因工作疏忽导致致业务合规审审核出现遗漏漏的次数，为为否决性指指标普法宣、教的普普及性增进公司员工的的法律意识和和法律知识掌掌握水平普法次数不低于于 次次/考核周期期备注5北大纵横管理咨询公司山西信托项目组审计专责任务绩绩效指标指标类别指标项考核目的考核内容/方法法考

5、核人任务绩效（100%）审计资料准备的的充分性确保审计工作得得以有效开展展因资料准备的不不充分而耽误误项目进程的的次数不超过过 次次/考核周期期法律稽查部经理理审计项目实施方方案的完善性性提高工作的严谨谨性上级检查发现实实施方案不完完善的次数不不超过 次审计工作规程的的执行度确保工作的程序序合规因为审计工作规规程不规范造造成影响工作作质量的次数数不超过 次/考考核周期审计通知书出示示的及时性保证审计工作开开展的有序性性未按时出示率不不超过 %审计现场调查的的有效性确保数据的真实实、可靠未按计划进行现现场调查的次次数不高于 次；收集的信息息、资料的遗遗漏率不超过过 %审计结论的提出出和审定完成成

6、有效率明确工作结果审计报告通过率率不低于 %审计处理决定的的及时下达率率保证审计工作过过程的完整因疏忽未按时下下达处理决定定的次数不超超过 次，或否否决性指标审计复审率保证审计工作的的质量按时复审完成率率不低于 %审计报告和决定定的有效通知知率保证审计工作过过程的完整遗漏率不超过 %审计决定的督促促执行率确保审计工作的的最终效果因未能及时有效效督促致使审审计效果丧失失的发生率不不超过 %，或否决性指标标公司投资企业财财务审计的参参与度提高公司对控股股公司、参股股公司经营状状况的了解度度审计缺失率不高高于 %；所提出出审计意见的的采纳率不低低于 %公司投资企业经经营管理、内内控制度审计计的参与度

7、提高公司对控股股公司、参股股公司的经营营管理力度审计项缺失率不不高于 %；所提提出审计意见见的采纳率不不低于 %采购部门采购管管理责任制度度的监督力度度保证公司采购过过程的比质比比价因未能有效监督督造成采购问问题的发生次次数不高于 次，或或涉及采购金金额不高于 元，或或否决性指指标比价采购单的的监督力度保证比质比价手手续的完备被上级检查发现现因漏检且存存在问题的比比价采购单次次数不超过 次对采购部门选择择供应单位过过程的监督力力度保证所选的供应应单位合乎公公司要求因未能有效监督督造成所选供供应单位不合合乎规定的次次数不超过 次对招标过程监督督力度确保招标过程的的规范招标文件审核遗遗漏率不高于于

8、 %；投标企业业对招标过程程的投诉率不不高于 %，或为为否决性指指标；招标标过程缺勤率率不高于 %对采购人员采购购过程比质比比价的监督力力度确保采购实现优优质优价采购价格不高于于正常市场价价格；有关单单据抽审率不不低于 %；质量量投诉率不高高于 %，严重事事项为否决决性指标审计过程中汇报报的及时性确保问题及时发发现，及时处处理审计报告上报时时间与审计日日程的同步率率不低于 %审计报告完成率率保证完成审计报报告完成审计报告数数与完成审计计项目数比较较，按时完成成率不低于 %董事会及人行报报送审计报告告的及时性保护股东的合法法权益否决性指标审计资料、文件件管理的完备备性加强档案管理归档审计资料出出

9、现缺失、遗遗漏的次数不不高于 次，涉及及重要性资料料遗失时为否决性指标标备注18法律事务专责任任务绩效指标标指标类别指标项考核目的考核内容/方法法考核人任务绩效（100%）重大决策有效参参与度为决策提供法律律保证对公司重大决策策事项未及时时提供法律意意见或法律论论证导致决策策存有法律上上的偏差，为为否决性指指标法律稽查部经理理公司重要规章制制度的起草、审审核有效度保证重要规章制制度、条款的的合法性、正正确性，减少少风险起草、审核的规规章制度中出出现遗漏项数数不超过 项；因因遗漏造成严严重不良后果果为否决性性指标部门和产品适用用法律法规支支持的及时性性确保公司业务及及时随法律的的更新而调整整为业

10、务部门提供供的最新适用用法律法规的的时间与法律律法规颁布时时间间隔不超超过 天公司品牌声誉的的法律维护度度保证公司品牌声声誉不受损失失因未能及时运用用法律手段加加以保护或维维权而造成公公司品牌声誉誉受损失的次次数不高于 次，经经济损失不高高于 元，严重损损失为否决决性指标公司业务部门法法律时效保护护的支持度保证公司利益免免受损失因未能及时运用用法律手段加加以保护而造造成公司利益益受损失的次次数不高于 次，经经济损失不高高于 元，严重损损失为否决决性指标公司涉外合同的的起草、审查查率保证涉外合同的的合法性、正正确性，减少少风险起草、审核合同同项遗漏率不不超过 %；因遗遗漏造成严重重不良后果为为否

11、决性指指标重大合同审核的的及时性保证公司日常业业务开展的时时效性按时完成的合同同审核率不低低于 % 依据信托法对对公司原有业业务的监督审审核度确保公司业务在在新法颁布后后的连续性和和合法性对公司所有业务务进行审核遗遗漏率不高于于 %；审核误差差不高于 %落实外聘律师的的及时性保证公司诉讼活活动的正常开开展出现因外聘工作作不及时而延延误办案的次次数不超过 次，严严重为否决决性指标公司涉案诉讼目目标完成的有有效度维护公司合法利利益对公司涉案诉讼讼积极采取措措施调查取证证，组织案情情分析维护公公司的利益，案案件目标完成成程度不低于于 %；因未能及及时采取有效效诉讼措施而而造成的损失失不超过 元或否决

12、性指标标非诉讼业务办理理的及时性及时提供法律服服务公证、签证等非非诉讼业务办办理延误次数数不超过 次企业改制、联营营、分立、合合并的法律支支持度保证企业经济活活动的合法性性并免受损失失因未能及时提供供法律支持造造成公司受损损失的次数，为为否决性指指标知识产权法律事事务的解决率率维护公司知识产产权公司知识产权案案件按时结案案率不低于 %员工普法教育率率提高公司员工的的基本法律知知识开展员工普法教教育活动普及及率不低于 %，或或普法教育次次数不低于 次/考核周期法律咨询服务的的满意度保证公司员工及及时得到法律律知识、经验验的支持出现员工投诉法法律咨询服务务的次数不高高于 次法律文件、资料料整理、归

13、档档的完整性严格档案的归档档管理法律文件、资料料缺失件数不不超过 件法律文件、资料料整理、归档档的及时性保证法律文件、资资料的及时保保存检查发现法律文文件、资料档档案管理不及及时等次数不不超过 次备注业务稽核专责任任务绩效指标标指标类别指标项考核目的考核内容/方法法考核人任务绩效（100%）稽核资料准备的的充分性保证检核基础的的全面性因资料准备的不不充分而耽误误稽核项目进进程的次数不不超过 /考核周周期，或资料料遗漏率不超超过 %法律稽查部经理理各部门内控细则则和工作程序序文件的收集集详实度保证收集所有必必要的文件文件、资料遗漏漏率不高于 %内控制度细则书书面分析的规规范性和建设设性确保做出准

14、确稽稽核结论的基基本前提提交建议的采纳纳率不低于 %内控制度实际执执行分析的完完整性确保得出符合实实际情况的稽稽核结论上级检查发现分分析中存有重重要事项缺失失的项数不高高于 所得实际数据与与现状的对比比分析力度确保所得资料经经过必要的分分析和研究运用专业分析规规则的准确度度不低于 %；或或归纳得出的的非支持性证证据不高于 条内控制度稽核结结论的普遍适适用性确保所得结论适适用于大多数数情况稽核结论与建议议被受检部门门接纳的程度度不低于 %检核意见提出的的及时性保证被检核人或或部门及时得得到检核意见见，以便问题题得到及早解解决稽核结论提出时时间与原计划划时间的符合合度不低于 %，结结论送达时间间与

15、结论提出出时间的间隔隔不超过 天或小小时人事管理问题检检核的及时性性确保问题得以有有效处理、解解决未按规定及时将将问题通告人人力资源部或或立项检核率率不高于 %，严严重时为否否决性指标人事管理检核过过程的规范性性确保检核结果的的客观性向有关人员和部部门进行实际际了解的频次次不少于 次，或或所了解问题题的覆盖面不不低于 %目标责任完成情情况检核报告告完成的及时时率确保检核结果及及时反馈及时完成审计项项目报告数/计划报告数数不低于 %稽核报告质量保证稽核报告的的文字质量所撰写稽核报告告中有意淡化化问题、隐瞒瞒事实报告的的比例，或逻逻辑性不强、文文字表达不恰恰当的报告比比例不超过 %，严严重为否决决性指标备注