承包商建筑工程项目施工风险控制812.docx

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1、承包商建筑工程程项目施工风风险控制耿海东（河南科技大学学 规划与建建筑工程学院院工程管理专专业 ,洛阳阳 4710003）摘要：建筑工程程项目施工由由于受多种不不确定性事件件的影响而存存在的各种潜潜在风险,准准确识别和正正确评估这些些风险影响的的大小,提前前做好防范风风险预案,对顺利完成成项目施工任任务具有重要要意义。本文文就建筑工程程项目施工中中存在的风险险进行探讨并并对其分类、识识别和分析控控制提出建议议,对提高工程程施工阶段风风险评估研究究有一定的理理论借鉴意义义。 Absttract: As aaffectted byy a vaarietyy of eeffectts of unce

2、rrtain eventts, Coonstruuctionn workk of thee projject iincluddes diiffereent kiinds oof pottentiaal rissks. Accuraate iddentifficatiion annd asssessmeent off the size of thhese rrisks effecct are ssignifficantt for the ssuccesssful complletionn of tthe prrojectt . This aarticlle maiinly eexplorres

3、the riskss thatt exisst in the pprocesss of consttructiion annd makkes reecommeendatiions oon itss classsificcationn, ideentifiicatioon andd anallysis of thhe conntrol, whicch hass a ceertainn amouunt off theooreticcal signiificannce foor thee imprrovemeent off the theorry of risk assesssmentt in pp

4、rocesss of consttructiion.关键词：风险；建筑工程项项目；风险控控制；施工； Keey Worrds : Riskk; consstructtion pprojecct; riskk conttrol; consttructiion;风险就是活动或或事件消极的的、人们不希希望的后果发发生的潜在可可能性。工程程项目风险是是指工程项目目在筹划、设设计、施工和和竣工验收等等各个阶段可可能遭到的风风险。1 建筑工程项项目施工因环环境复杂,露露天作业多,建筑物与地地质环境关系系密切而面临临众多风险因因素。单从承承包商角度来来看，其存在在着建设周期期长，投资数数额大，工作作和工序繁

5、多多的特点。因因此，在施工工中，这些因因素制约着承承包商未来获获取收益的多多寡。建设周周期长，各个个时期的不可可预见因素就就会相应增多多，与时间相相关的外界因因素和内部因因素的变化都都会影响工期期的按期完成成;投资额巨巨大，若筹资资、付款方式式、利率或者者有关合同条条款发生变化化，就会加大大成本，从而而减少了承包包商的利润;工作、工序序繁多，一旦旦施工组织不不尽合理或者者返工，同时时发生索赔，就就会极大地影影响工程进度度、成本和质质量，使承包包商的利益受受损。所以，对对工程项目施施工进程中风风险问题的分分析、控制与与防范进行探探讨研究具有有重要意义。一、施工风险的的分类施工中所遇到的的风险因素

6、具具有各自的特特征,在风险险识别中应该该充分利用这这些特征,使使得风险因素素的识别更客客观、更准确确。通常可根根据其特征将将风险因素划划分为不同的的风险类别。常常见的施工风风险分类有：1、设计技术风风险。 设计方案是否否确定应作为为是否开展招招标工作的先先决条件。 工程设计是是工程建设实实施的龙头， 没有一个完完善的设计，无无从谈及招标标及合同。 设计变更是是造成工程索索赔的重要原原因， 因此此在工程招标标之前应尽量量完善设计工工作， 只有有避免在设计计方案不确定定时招标， 才能避免由由此带来的风风险。2、施工技术风风险。 在设计方案确定定的情况下应应研究施工方方案， 任何何施工方案都都不能保

7、证没没有变更和索索赔。 每一一个施工方案案，无论它是是传统的还是是新创的，都都有自身的优优点和局限。 业主必须对对施工方案中中存在的风险险进行考虑和和评估。当采采用新的施工工方法和技术术时， 工程程变更与索赔赔的风险会大大大增加， 所以必须根根据工程项目目的具体情况况，使用最佳佳的施工方案案。3、自然及环境境风险。洪水 、地震、火火灾、台风、雷雷电等是不可可抗拒的自然然力风险， 水文气象条条件、复杂的的工程地质条条件、恶劣的的气候、施工工对环境的影影响等都是潜潜在的风险因因素。 招标标人在起草招招标文件时应应充分考虑这这些因素，对对不可抗力的的级别加以界界定，要求承承包商在投标标文件中充分分考

8、虑自然及及环境对工程程的影响。 对不可抗力力如何界定是是关系到工程程实施过程中中风险分担的的一个重要问问题，因为不不可抗力引起起的风险主要要包括超过合合同规定等级级的地震、风风暴、雨、雪雪及海啸和特特殊的未预测测到的地质条条件。 按照照一般合同条条件， 这类类风险应由合合同主体共同同承担，承包包商一般只能能得到工期延延误的补偿。4、政治 、社社会风险。政治、社会风险险表现方面很很多，项目管管理人员除了了要求具备丰丰富的自然科科学领域的知知识，还需具具备政治头脑脑。例如，国国内某工程招招标工作已完完成，但此时时政府投资方方却发现整体体投资规模过过大，要求重重新调整工程程规模，工程程开标半年以以后

9、仍未定标标，投标书早早已超出了投投标有效期；另一引水项项目，招投标标工作业已完完成，但由于于连续干旱，水水源匮乏，政政府不得已迫迫使该项目流流产。按招招标投标法规规定，出现上上述情况时招招标人要给予予投标人经济济补偿，因此此招标人应为为此付出代价价。以上两个个举例在工程程实施中不在在多数，但以以上两个案例例却是事实，这这不得不提醒醒招标人在招招标时应慎重重。5、合同风险。工程合同既是项项目管理的法法律文件，也也是项目全面面风险管理的的主要依据。项项目的管理者者必须具有强强烈的风险意意识，在起草草合同文件时时学会从风险险分析与风险险管理的角度度研究合同的的每一个条款款， 对项目目可能遇到的的风险

10、因素有有全面深刻的的了解。 否否则，风险将将给项目带来来巨大的损失失。二、施工风险的的分析风险分析与评价价与风险识别别紧密相关，是是指在定性识识别风险因素素的基础上，进进一步分析和和评价风险因因素发生的概概率、影响的的范围、可能能造成损失的的大小以及多多种风险因素素对项目目标标的总体影响响等，达到更更清楚地辨识识主要风险因因素，有利于于项目管理者者采取更有针针对性的对策策和措施，从从而减少风险险对项目目标标的不利影响响。这一过程程是将风险的的不确定性进进行量化，评评价其潜在的的影响。其可可分为定性分分析和定量分分析。1、施工风险的的定性分析。风风险定性分析析是评估已识识别风险影响响和可能性的的

11、过程，根据据风险影响的的大小和其发发生的可能性性（概率）对对风险因素进进行排序。定定性分析的主主要依据有风风险管理计划划、已识别的的风险、概率率范围与后果果、假定的条条件、数据来来源的可靠程程度等。定性性分析的方法法有随机决策策树分析法和和层次分析法法。在进行分分析时尤其要要注意那些对对施工控制影影响较大的风风险因素，对对这些因素要要进行再次细细化分析和管管理控制。 2、施工风险险的定量分析析。风险定量量分析一般是是和风险定性性分析同时进进行的，在定定量析中要善善于采集相关关方面和专家家的意见，按按照乐观、悲悲观和最可能能分类列表。通通过定量分析析可以明确施施工成本、质质量和时间目目标的概率。

12、三、施工风险控控制风险控制就是采采取一定的技技术管理方法法避免风险事事件的发生或或在风险事件件发生后减小小损失。采取取这些措施时时不可避免地地要产生一定定的费用,但但与承担风险险比较,这些些费用要远远远少于风险事事件发生后造造成的损失。当当前,建设施施工中的安全全事故时有发发生,成本急急剧增加,其其原因主要在在于施工单位位盲目赶进度度、降成本,没有注意规规避风险。风风险控制的目目的就是尽可可能地减小损损失,在施工工中一般采取取事前预防和和事后控制。事事前预防是通通过采取有效效的措施,减减少损失发生生的机会;事事后控制则是是在风险事件件发生时,尽尽可能防止事事态扩大和情情况恶化,并并就产生损失失

13、的大小和原原因进行分析析、确认,属属于业主的责责任要提出索索赔,例如业业主延期付款款造成的损失失、自然灾害害造成的损失失等均可提出出索赔。22（一）、施工风风险控制的具具体方式主要要有风险回避避、损失控制制、风险转移移和风险自留留。1、风险回避。通过回避风险因因素回避可能能产生的潜在在损失和不确确定性。这是是风险处理的的一种常用方方法。其具有有以下特点：（1）回避避也许是不可可能的。风险险定义越广，回回避就越不可可能。（2）回回避失去了从从中获益的的的可能性。（33）回避是一一种风险，有有可能产生新新的风险。风风险回避对策策经常作为一一种规定出现现，如禁止使使用对人体有有害的建筑材材料等。因此

14、此，风险管理理者为了实施施风险回避对对策，在确定定产生风险的的所有活动后后，有可能制制定一些禁止止性的规章制制度。2、损失控制。损失控制方法是是减少损失发发生的机会，或或通过降低所所发生损失的的严重性来处处理风险。同同样，损失控控制是以处理理风险本身为为对象而不是是设立 某种种基金来对付付。根据不同同的目的，损损失控制可分分为：（1）损损失预防手段段，如安全计计划等；（22）损失减少少手段，包括括损失最小化化方案（如灾灾难计划等）、损损失挽救方案案（如应急计计划等）。损失预防手段是是减少或消除除损失发生的的可能，损失失减少手段是是试图降低损损失的潜在严严重性。损失失方案可以将将损失预防手手段和

15、损失减减少手段组合合起来应用。损损失的发生是是由多种风险险因素在一定定条件下相互互作用而导致致的。在众多多风险因素中中，技术风险险、人员风险险、设备风险险，材料风险险和环境风险险是引起损失失发生的五个个基本因素。预预防损失的发发生和降低损损失发生的严严重性，就是是对这五个因因素进行全面面控制，而且且以人为因素素最为重要。因因此，损失控控制的第一步步就是对项目目的有关内容容进行审查，包包括施工计划划、相关的工工程技术规格格和工程现场场内外的布置置，以及项目目的特点等，以以识别潜在的的损失发生点点，并提出预预防或减少损损失的措施，从从而制订一系系列指导性计计划，来指导导人们如何避避免损失的发发生、

16、损失发发生后如何控控制损失程度度并及时恢复复施工。安全全计划、灾难难计划、应急急计划是风险险控制计划中中的关键组成成部分。安全全计划的目的的在于有针对对性的预防损损失的发生；灾难计划则则为人们提供供处理各种紧紧急事故的程程序；而应急急计划的目的的是在事故发发生后，以最最小的计划使使施工恢复正正常。33、风险转移。风险转移则是将将可能出现的的一些施工风风险转移给他他人承担。风风险转移并不不能减小风险险的危害程度度,只是承担担风险的主体体不同而已。例例如,对一些些施工技术工工艺复杂、专专业性强、自自身不能胜任任的施工任务务,可以采取取转包或分包包的方式将风风险转移出去去;在施工中中的不可预见见费用

17、及事件件,则可以在在签定施工合合同时明确由由发包方来承承担。风险转转移的主要方方式是保险,通过缴纳保保险费,将施施工中的大部部分风险转移移到保险公司司,从而达到到规避风险的的目的。即其其主要有合同同转移和工程程保险两种形形式。（1）、合同转转移。工程合合同既是项目目管理的法律律文件，也是是项目施工风风险管理的主主要依据。承承包商在签订订合同时必须须具有强烈的的风险意识，学学会从风险分分析与风险管管理的角度研研究合同的每每一个条款，对对项目可能遇遇到的风险因因素有全面深深刻的了解，明明确自己和发发包方之间的的风险承担责责任。否则，风风险将给项目目带来巨大的的损失。合同同是合同主体体各方应承担担风

18、险的一种种界定，风险险分配通常在在合同与招标标文件中定义义。例如在FFIDIC合合同条件中，明明确规定了业业主与承包商商之间的风险险分配。如果果业主的合条条件与FIDDIC合同条条件不同，应应进行逐条的的对比研究，分分析业主为什什么要修改这这一条，是否否隐含着风险险。通过对施施工合同的全全面把握来减减少自己承担担的风险，避避免风险损失失。（2）工程保险险。通过保险险，投保人将将自己本应承承担的归咎责责任和赔偿责责任转嫁给保保险公司，从从而使自己免免受风险损失失。与其他风风险处理手段段相比，工程程保险更优越越，在目前的的工程建设过过程中得到了了广泛应用。此此种方法相对对简单，在此此不再赘述。4、

19、风险自留。风险自留就是由由自己承担风风险所造成的的后果。这种种手段有时是是无意识的，即即当初并不曾曾预测的，不不曾有意识地地采取种种有有效措施，以以致最后只好好由自己承受受；但有时也也可以是主动动的，即承包包商有意识、有有计划地将若若干风险主动动留给自己。在施工中,对于那些可能造成的损失较小、重复性较高、通过加强管理能够规避的风险是适合于自留的。例如,在混凝土浇注中的混凝土搅拌质量风险、分项部工程工期风险、分层交叉作业时工作面能否顺利交接的风险等。在这种情况下，风险承受人通常已做好了处理风险的准备。决定风险自留必必须符合以下下条件之一：（1）自留费用用低于保险公公司所收取的的费用；（2）企业的

20、期期望损失低于于保险人的估估计；（3）企业有较较多的风险单单位，且企业业有能力准确确地预测其损损失；（4）企业的最最大潜在损失失或最大期望望损失较小；（5）短期内企企业有承受最最大潜在损失失或最大期望望损失的经济济能力；（6）风险管理理目标可以承承受年度损失失的重大差异异；（7）费用和损损失支付分布布于很长的时时间里，因而而导致很大的的机会成本；（8）投资机会会很好；（二）施工风险险控制体制以上介绍了承包包商控制风险险的具体措施施和方式，但但这些方式的的有效实施是是建立在完备备的施工控制制体制之上的的。承包商在在进行传统的的风险控制时时, 一般按按照施工过程程的延续, 把控制过程程分成若干阶阶

21、段, 分析析各阶段潜在在的风险因素素, 从而制制定出相应的的对策。这种种手段多是以以静态的眼光光来看待风险险和分析风险险, 各个阶阶段之间的风风险管理工作作缺乏必要和和有机的联系系, 没有把把各阶段的工工作、工序和和风险因素统统一起来进行行综合考虑。是是简单的针对对性强却缺乏乏弹性的简单单的解决方法法。这种办法法对常见的变变动因素有一一定的控制作作用, 但对对于施工中出出现的异常变变化, 应变变效果就显得得不那么迅速速和有效了。非非动态管理形形成的后果,实际上是一一个组织和管管理程序的问问题, 这就就涉及到风险险管理体制和和风险控制策策略问题。 利用阶段管管理和系统规规划,在施工工的各个时期期

22、进行监督控控制和决策。4实际上，施工中中的风险大多多是由异常的的、不可预见见的风险因素素产生。因此此，利用传统统方法往往使使许多风险得得不到有效的的控制。这主主要是由于承承包商缺乏有有效的风险管管理体制造成成的。施工企企业必须建立立有效的动态态风险管理体体制，有效的的承包商风险险管理体制, 要求企业业建立风险管管理部门,利利用阶段管理理和系统规划划，对施工的的各个时期进进行监督控制制和决策。换换句话说，就就是将单一的的决策问题多多阶段化来回回避风险和提提高决策效率率，即整个过过程可以按时时间、空间或或人为地划分分为若干相互互联系的阶段段，每个阶段段都需要做出出决策，使整整个过程的活活动效果最好

23、好。承包商风险控制制体制在工程程管理中是极极为重要的。只只有体制问题题解决了,才才能从根本上上使风险发生生的几率变为为最小,或者者使风险带来来的损失变成成最少。这主主要应从以下下几个方面入入手:（1） 企业制制度创新和建建立风险控制制秩序。企业的管理制度度和组织形式式的合理性是是风险控制的的基础,工程程承包企业必必须建立灵活活务实的制度度形式。一般般而言,承包包风险的发生生除了不可抗抗力之外,主主要原因就是是承包企业制制度不健全和和工作秩序混混乱造成的。表表现在管理出出现盲区,决决策得不到执执行,权力交交叉,工作推推诿,责任不不明,秩序混混乱。因此,有必要在公公司的组织形形式和管理制制度上进行

24、适适合本企业的的创新,以提提高公司的活活力;同时,建立明晰和和井然的工作作秩序,使决决策得以顺利利、有效地实实施。适用的的组织形式应应以矩阵式项项目经理制为为主体,设立立相应的风险险管理部门,但管理跨度度和管理层次次不宜太多,应与公司发发展规模相适适应。此外,建立内部风风险保护基金金,以降低承承包商运营风风险,提高总总体收益。（2） 在组织织上建立以风风险部门和风风险经理为主主体的监督机机制。参照国外成熟的的风险控制经经验, 在承承包商实施营营建过程中建建立风险部门门, 并设立立风险经理。其其作用是对项项目的潜在风风险进行分析析、控制和监监督, 并制制定相应的对对策方案, 为决策者提提供决策依

25、据据。风险经理理直接对承包包商负责。另另外风险经理理的工作可以以延展到公司司运营的整个个过程, 既既可以延伸到到单个项目投投标报价前期期准备和控制制、实施工作作, 也可以以围绕整个公公司把握建筑筑市场脉搏进进行阶段性管管理。阶段性性风险管理是是针对项目的的前期经营招招标、中期实实施、后期总总结和处理33个阶段, 进行的有效效控制和根据据相应风险决决策而实行的的动态前瞻式式管理。（3）明确风险险责任主体,加强目标管管理。承包风险管理的的关键点,在在于确立风险险责任主体及及相关的责任任、权利和义义务。有了明明确的责任、权权利和义务,工作的广度度、宽度和深深度就一目了了然,易于监监督和管理。首首先,

26、定岗、定定责,即确定定岗位的数量量及相应的任任务和责任,但岗位和责责任的确定又又是灵活的,根据工程项项目的进展或或需要做相应应地变化。其其次,利用戴戴明环和5WW1H方法进进行目标管理理。在P阶段段,根据前面面确定的责任任、权利和义义务列出规范范化表格,同同时与5W11H对应起来来进行计划工工作,使责任任人明确工作作的内容、性性质、方法、期期限、应变策策略、检查人人和向谁负责责等事项。依依此类推,在在DCA阶段段,建立与55W1H相应应的进行实施施、检查和处处理工作的表表格,使责任任人明确有关关细节,做到到一目了然,最终形成以以表格为载体体的目标控制制体系。管理理目标明确的的表格化管理理,使静

27、态的的表格与动态态的反馈式前前瞻管理相结结合。（4）确定最优优资本结构。承包商资本结构构,是指负债债和权益及形形成资产的比比例关系,即即相应的人、资资金、材料、设设备机械和施施工技术方法法的资本存在在形式。确定定最优的资本本结构形式,利用财务杠杠杆和经营杠杠杆,对于承承包商获取最最满意利润具具有决定性的的意义。通过过降低占工程程造价比重大大的人工费、材材料费,适度度调整借贷资资金的比例,比较不同的的资本结构方方案,从中选选出最佳,从从而实现规模模、资金、管管理水平、技技术能力的有有机结合,达达到最优资本本效率。当然然,资本结构构也不是一成成不变的,它它也应该随着着工程实施中中实际情况的的变化而

28、相应应改变,这样样才能使资本本的产出最大大。（5）除了以上上几个方面,承包商还应应积极寻求回回避风险的新新办法,利用用国际上有效效的风险回避避和管理手段段,以降低公公司运营成本本。此外,对对于现有承包包市场的调适适和开拓新的的市场,也不不容忽视。新新市场的建立立一般是以新新的施工技术术和新型建造造材料的推广广为契机,所所以,承包商商要充分利用用新技术、新新材料和新工工艺带来的机机遇,开拓新新市场,从而而引导需求。四、结束语风险管理的目的的并不是消灭灭风险, 而而是有准备地地、理性地进进行项目实施施, 减少风风险的损失。而而现代的建设设项目大多具具有规模大、周周期长、技术术新颖、影响响因素多的特

29、特点，可以说说在项目过程程中危机四伏伏。因此，承承包商必须提提高自己的风风险管理能力力。即在项目目施工过程中中分清工程施施工过程中存存在的风险因因素及潜在风风险因素，并并进行科学的的控制与防范范，以便最大大限度降低风风险带来的损损失，保证项项目顺利完成成，提高盈利利能力和资本本效率。良好好的风险管理理能获得巨大大的经济效果果，同时它有有助于企业竞竞争能力的提提高，素质和和管理水平的的提高。只能能这样，施工工企业才能在在竞争日趋激激烈的未来建建筑市场保持持长久持续的的发展。参考文献：1 苏振民民.监理工程程师项目管理理.中国建筑筑工业出版社社.20066：195-196.2 杜丽娜娜.工程项目目的施工风险险管理及控制制J.建建材技术与应应用20088，（1）:44-455.3乐云.工工程项目管理理（上）.武武汉理工大学学出版社.22008：1114-1115.4 王易明明.工程项目目施工风险控控制和迁移性性分析J.粮食流通通技术20006,（5）:13-155.10