某公司融资融券试点登记结算业务实施细则5465.docx

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1、中国证券登记结结算有限责任任公司关于发布中国国证券登记结结算有限责任任公司融资融融券试点登记结算业务实实施细则的通知（2006年88月29日起起施行）各证券经营机构构：中国证券登记记结算有限责责任公司融资资融券试点登登记结算业务务实施细则（以以下简称本细细则）已经中中国证监会核核准，现予发发布，并就有有关事项通知知如下：一、本细则涉及及名义持有人人的内容，适适用中国证证券登记结算算有限责任公公司证券登记记规则的相相关规定。二、本细则自发发布之日起实实施。二六年八月月二十九日中国证券登记结结算有限责任任公司融资融融券试点登记记结算业务实实施细则第一章 总 则则第一条 为了规规范融资融券券试点的登

2、记记结算业务运运作，防范结结算风险，根根据证券公公司融资融券券业务试点管管理办法和和本公司的相相关业务规则则，制定本细细则。第二条 本细则则所称融资融融券交易，是是指投资者向向具有证券交交易所会员资资格的证券公公司提供担保保物，借入资资金买入上市市证券或借入入上市证券并并卖出的行为为。第三条 在上海海证券交易所所和深圳证券券交易所进行行的融资融券券交易的登记记结算业务，适适用本细则；本细则未做做规定的，适适用本公司其其他相关规定定。第二章 账 户户第一节 证券公公司相关证券券账户和结算算账户第四条 证券公公司应当以自自己的名义，向向本公司申请请开立融券专专用证券账户户，用于记录录证券公司持持有

3、的拟向客客户融出的证证券和客户归归还的证券。融融券专用证券券账户不可用用于证券买卖卖。第五条 证券公公司应当以自自己的名义，向向本公司申请请开立客户信信用交易担保保证券账户，用用于记录客户户委托证券公公司持有、担担保证券公司司因向客户融融资融券所生生债权的证券券。第六条 证券公公司应当在本本公司开立信信用交易证券券交收账户和和信用交易资资金交收账户户（资金交收收账户即结算算备付金账户户），用于与与本公司办理理融资融券交交易相关的证证券和资金交交收。证券公司只能将将融资专用资资金账户、客客户信用交易易担保资金账账户或中国证证券监督管理理委员会（以以下简称证监监会）认可的的其他商业银银行存款账户户

4、预留为信用用交易资金交交收账户对应应的银行指定定收款账户，并并且应当事先先在证监会备备案。第七条 开展上上海证券交易易所上市证券券融资融券业业务的证券公公司，如具备备权证结算资资格，还应当当参照中国国证券登记结结算有限责任任公司关于上上海证券交易易所上市权证证登记结算业业务实施细则则，向本公公司申请设立立专用证券交交收账户和专专用资金交收收账户，用于于客户信用交交易担保证券券账户和证券券公司融券专专用账户内权权证的行权交交收。第八条 证券公公司申请开立立相关证券账账户和结算账账户时，应当当提交以下材材料：（一）证监会批批准其开展融融资融券业务务试点而换发发的经营证证券业务许可可证原件及及复印件

5、，或或加盖公章的的复印件（在在复印件上注注明与原件一一致）；（二）法人有效效身份证明文文件及复印件件，或加盖单单位公章的复复印件（在复复印件上注明明与原件一致致）；（三）经办人有有效身份证明明文件及复印印件； （四）本公司要要求提供的其其他资料。 第二节 投资者者信用证券账账户第九条 投资者者参与融资融融券交易，应应当向证券公公司申请开立立信用证券账账户。信用证证券账户是证证券公司客户户信用交易担担保证券账户户的二级账户户，用于记录录客户委托证证券公司持有有的担保证券券的明细数据据。投资者用用于一家证券券交易所上市市证券交易的的信用证券账账户只能有一一个。投资者申请开立立信用证券账账户前，应当

6、当已经持有普普通证券账户户，且已经在在该证券公司司从事证券交交易达半年或或半年以上。投投资者申请开开立信用证券券账户时提供供的姓名或名名称以及有效效身份证明文文件应当与其其普通证券账账户一致。第十条 证券公公司受理投资资者开立信用用证券账户的的申请后，应应当按照证证券公司融资资融券试点管管理办法的的规定办理客客户征信。对于符合条件的的投资者，证证券公司应当当按照本公司司统一的编码码为投资者开开立实名信用用证券账户，并并按照规定向向本公司报备备投资者信用用证券账户注注册资料等信信息，申请配配发信用证券券账户号码。投资者信用证券券账户注册资资料至少应当当包括姓名或或名称、有效效身份证明文文件号码、

7、通通讯地址、联联系电话等内内容。第十一条 对于于符合要求的的配发信用证证券账户号码码的申请，本本公司即时向向证券公司配配发信用证券券账户号码。证证券公司收到到信用证券账账户号码后，应应当印制信用用证券账户卡卡，并交付给给投资者。信用证券账户卡卡应当至少包包括为投资者者开立信用证证券账户的证证券公司法人人全称、信用用证券账户号号码、信用证证券账户持有有人姓名或法法人全称以及及开户日期等等内容。证券公司应当根根据中国证券券业协会规定定的式样设计计信用证券账账户卡。第十二条 投资资者向证券公公司申请注销销信用证券账账户的，或者者证券公司根根据有关规定定和融资融券券合同的约定定注销投资者者的信用证券券

8、账户的，证证券公司和投投资者应当在在注销信用证证券账户前了了结全部的融融资融券交易易。了结融资融券交交易后有剩余余证券的，在在信用证券账账户注销前，投投资者应当申申请将剩余证证券从证券公公司的客户信信用交易担保保证券账户划划转到该投资资者的普通证证券账户。证券公司注销投投资者信用证证券账户时，应应当按照规定定向本公司报报备被注销的的信用证券账账户号码。第十三条 证券券公司注销投投资者信用证证券账户后，如如果投资者需需要重新在该该证券公司或或其他证券公公司开立信用用证券账户，本本公司根据证证券公司的申申请配发新的的信用证券账账户号码。第十四条 投资资者更换融资资融券交易委委托证券公司司的，在向新

9、新证券公司申申请开立信用用证券账户前前，应当首先先通过原证券券公司注销其其原先的信用用证券账户。第十五条 证券券公司应当向向投资者提供供信用证券账账户明细数据据、变动记录录和账户注册册资料等信用用证券账户查查询服务。投资者可以向本本公司申请查查询信用证券券账户明细数数据及变动记记录。第十六条 投资资者信用证券券账户的挂失失补办、账户户注册资料变变更等业务由由为该投资者者开立信用证证券账户的证证券公司负责责办理。投资者账户注册册资料发生变变更的，证券券公司应当按按照规定向本本公司报备变变更后的信用用证券账户注注册资料。第十七条 司法法机关依法对对投资者信用用证券账户记记载的权益采采取财产保全全或

10、强制执行行措施的，证证券公司应当当在了结投资资者的融资融融券交易、收收回因融资融融券所生对投投资者的债权权后， 将剩余资金划转转到该投资者者的普通资金金账户，将剩剩余证券划转转到该投资者者的普通证券券账户，并按按照现行规定定协助执行。投资者信用证券券账户记载的的权益发生继继承、财产分分割、遗赠或或捐赠情形的的，相关权利利人可以向证证券公司申请请了结投资者者的融资融券券交易。了结结后有剩余资资金或剩余证证券的，证券券公司应当将将剩余资金划划转到该投资资者的普通资资金账户，将将剩余证券划划转到该投资资者的普通证证券账户，并并按照现行规规定协助办理理有关继承、财财产分割、遗遗赠或捐赠手手续。第三章

11、登记和和存管第十八条 证券券公司是客户户信用交易担担保证券账户户内所记录证证券的名义持持有人。本公公司出具证券券持有人名册册时，将“XX证券公公司客户信用用交易担保证证券账户”作为证券持持有人列示在在证券持有人人名册上。信信用证券账户户对应的投资资者不列示在在证券持有人人名册上。 本公司为投资者者提供的信用用证券账户明明细数据的查查询结果，供供投资者复核核，不具有法法律上的证券券持有登记效效力。投资者者信用证券账账户明细数据据在证券公司司和本公司查查询结果不一一致的，由证证券公司负责责向投资者做做出解释。第十九条 证券券公司在向客客户融资、融融券前，应当当与其签订融融资融券合同同。融资融券券合

12、同应当约约定，证券公公司客户信用用交易担保证证券账户内的的证券和客户户信用交易担担保资金账户户内的资金，为为担保证券公公司因融资融融券所生对客客户债权的信信托财产。第二十条 除有有下列情形之之一的外，任任何人不得动动用客户信用用交易担保证证券账户内的的证券：（一）为客户融融资融券交易易的结算；（二）收取客户户应当归还的的证券；（三）按照证证券公司融资资融券业务试试点管理办法法的规定以以及与客户的的约定处分作作为担保物的的证券；（四）客户提取取了结融资融融券交易后的的剩余证券，或或在维持担保保比例超出规规定比例时按按照规定提取取有关证券；（五）法律、行行政法规和证证监会规定的的其他情形。第二十一

13、条 客客户信用交易易担保证券账账户内记录的的证券以证券券公司名义存存管在本公司司。本公司按按照规定为证证券公司提供供证券存管服服务。第四章 结 算算第一节 资金结结算第二十二条 交交易日日终，本本公司根据交交易所发送的的包含信用证证券账户信息息的成交记录录进行资金净净额清算，生生成各证券公公司信用交易易资金应收应应付净额，并并将清算结果果发送给证券券公司。第二十三条 在在交收日最终终交收时点，本本公司通过证证券公司的信信用交易资金金交收账户完完成相应的资资金交收，证证券公司应当当保证信用交交易资金交收收账户内有足足额资金。第二十四条 本本公司按照中中国证券登记记结算有限责责任公司结算算备付金管

14、理理办法管理理证券公司信信用交易结算算备付金。信信用交易最低低结算备付金金和结算保证证金比照普通通交易计收。第二十五条 证证券公司向信信用交易投资资者收取的佣佣金、融资融融券利息及其其他相关费用用，由证券公公司通过资金金存管银行扣扣收。第二节 证券结结算第二十六条 在在交收日最终终交收时点，本本公司根据交交易所发送的的包含信用证证券账户信息息的成交记录录，完成证券券交收。第二十七条 本本公司根据未未加融券标识识的成交记录录，计算证券券公司对应的的“XX证券公司司客户信用交交易担保证券券账户”的每类证券券应收应付数数量，并在办办理证券的交交收后，相应应维护投资者者信用证券账账户的明细数数据。第二

15、十八条 本本公司根据加加注融券标识识的成交记录录，计算证券券公司对应的的“XX证券公公司融券专用用账户”的每类证券券应收应付数数量，并办理理证券的交收收。第二十九条 证证券公司开展展融券业务，应应当妥善维护护客户融券交交易记录、还还券划转记录录、余券划转转记录、融券券余额，以及及客户采取现现金结算方式式了结融券交交易或对证券券公司进行补补偿等信息。第三十条 本公公司维护证券券公司与客户户的融券交易易记录以及还还券划转、余余券划转记录录作为备查账账。第三十一条 本本公司完成证证券结算后，将将相关结算数数据发送给证证券公司。第三节证券划划转指令处理理第三十二条 投投资者申请从从普通证券账账户提交担

16、保保证券，或申申请将担保证证券返还至普普通证券账户户时，证券公公司应当根据据投资者委托托向本公司发发送担保证券券提交或担保保证券返还指指令。投资者提交的担担保证券应当当符合证券交交易所的规定定。本公司根据证券券公司指令办办理投资者普普通证券账户户和证券公司司客户信用交交易担保证券券账户之间的的证券划转，并并相应维护投投资者信用证证券账户的明明细数据。第三十三条 证证券公司将自自有证券用于于融券时，可可以向本公司司发送融券券券源划入指令令，由本公司司根据指令将将相关证券由由证券公司自自营证券账户户划入其融券券专用证券账账户。证券公司可以向向本公司发送送融券券源划划出指令，由由本公司将证证券公司自

17、有有证券用于融融券后剩余的的证券从融券券专用证券账账户划回到自自营证券账户户。第三十四条 投投资者向证券券公司归还其其原先融券卖卖出的证券时时，可以向证证券公司发出出还券划转委委托。证券公公司应当根据据投资者委托托向本公司发发送还券划转转指令。本公公司根据指令令将有关证券券从客户信用用交易担保证证券账户划转转到融券专用用证券账户，并并相应维护投投资者信用证证券账户的明明细数据。第三十五条 投投资者买券还还券数量大于于投资者实际际借入证券数数量的，证券券公司应当向向本公司发送送余券划转指指令。本公司司根据指令将将相关证券从从其融券专用用证券账户划划回到客户信信用交易担保保证券账户，并并相应维护投

18、投资者信用证证券账户的明明细数据。第三十六条 对对于涉及投资资者的证券划划转，证券公公司应当根据据投资者委托托发出证券划划转指令，并并保证所发指指令的真实、准准确。因证券券公司的过错错导致指令错错误，造成投投资者损失的的，投资者可可以依法要求求证券公司赔赔偿，但不得得影响本公司司根据业务规规则正在执行行或已经完成成的证券划转转操作。第三十七条 证证券公司应当当在本公司截截止接受证券券划转指令的的规定时间前前发出证券划划转指令。在截止接受证券券划转指令的的规定时间前前，证券公司司可以撤销已已经发出的证证券划转指令令。第三十八条 本本公司于收到到证券划转指指令的当日日日终，对符合合要求的证券券划转

19、指令进进行划转处理理，且只对已已完成证券交交收或净应付付证券交收锁锁定之后的证证券进行划出出处理。如果果委托划出的的证券数量大大于该证券账账户中可划出出的该种证券券的数量，则则该笔证券划划转指令无效效。第四节交收违违约处理第三十九条 证证券公司不能能履行融资融融券交易交收收责任的，构构成对本公司司的交收违约约。第四十条 交收收违约涉及AA股、封闭式式基金和债券券等品种融资资融券交易的的，本公司按按照现有规定定收取违约金金，并对违约约结算参与人人采取重点关关注、关闭结结算备付金划划款电子通道道等措施予以以处理。第四十一条 融融资融券交易易涉及权证交交易的，本公公司参照本公公司权证登记记结算业务实

20、实施细则的规规定，办理清清算交收，对对交收违约进进行处理，并并采取相关风风险管理措施施。第四十二条 融融资融券交易易涉及交易型型开放式指数数基金（ETTF）交易的的，本公司参参照本公司交交易型开放式式指数基金登登记结算业务务实施细则的的规定，办理理清算交收，对对交收违约进进行处理，并并采取相关风风险管理措施施。第四十三条 证证券公司发生生融资融券交交易交收违约约的，本公司司有权采取以以下措施：（一）暂停、终终止办理其部部分、全部结结算业务，以以及中止、撤撤销结算参与与人资格，并并提请证券交交易所采取停停止交易措施施。 （二）提请证监监会按照相关关规定采取暂暂停或撤销其其融资融券业业务许可，对对

21、直接负责的的主管人员和和其他直接责责任人员，单单处或并处警警告、罚款、撤撤销任职资格格或证券从业业资格的处罚罚措施。第四十四条 本本公司按照货货银对付原则则全面调整结结算制度时，融融资融券交易易交收违约的的处理措施和和程序相应调调整。第五章 权益益处理第四十五条 客客户信用交易易担保证券账账户记录的证证券，由证券券公司以自己己的名义，为为客户的利益益，行使对证证券发行人的的权利。证券券公司行使对对证券发行人人的权利，应应当事先征求求客户的意见见，并按照其其意见办理。前款所称对证券券发行人的权权利，是指请请求召开证券券持有人会议议、参加证券券持有人会议议、提案、表表决、配售股股份的认购、请请求分

22、配投资资收益等因持持有证券而产产生的权利。第四十六条 担担保证券涉及及投票权行使使时，由证券券持有人名册册记载的、持持有客户信用用交易担保证证券账户的证证券公司作为为名义持有人人直接参加投投票。证券公司应当事事先征求信用用交易投资者者的投票意愿愿，并根据信信用交易投资资者的意愿进进行投票。第四十七条 证证券发行人派派发现金红利利或利息时，本本公司按照证证券公司客户户信用交易担担保证券账户户的实际余额额派发现金红红利或利息。涉涉及的利息税税由本公司根根据证券公司司的委托按照照信用交易投投资者的身份份计算。证券公司收到现现金红利和利利息款项后，应应当及时分派派给对应的信信用交易投资资者。第四十八条

23、 证证券发行人派派发股票红利利或权证等证证券的，本公公司按照证券券公司客户信信用交易担保保证券账户的的实际余额记记增红股或配配发权证，并并根据证券公公司委托相应应维护投资者者信用证券账账户的明细数数据。第四十九条 证证券发行人向向原股东配售售股份的，或或者证券发行行人增发新股股以及发行权权证、可转债债等证券时原原股东有优先先认购权的，本本公司按照证证券公司客户户信用交易担担保证券账户户的实际余额额设置配股权权或优先认购购权，并根据据证券公司委委托相应维护护投资者信用用证券账户的的明细数据。证券公司应当根根据投资者认认购意愿和缴缴纳认购款情情况，通过交交易系统发出出认购委托，相相关认购委托托应当

24、附有信信用证券账户户信息，本公公司将认购证证券记入证券券公司客户信信用交易担保保证券账户，并并根据证券公公司委托相应应维护投资者者信用证券账账户的明细数数据。第五十条 证券券发行采取市市值配售发行行方式的，投投资者信用证证券账户的明明细数据纳入入其对应市值值的计算。第五十一条 担担保证券涉及及收购情形时时，投资者不不得通过信用用证券账户申申报预受要约约。投资者欲申报预预受要约的，应应当在取得证证券公司同意意后，申请将将担保证券从从证券公司客客户信用交易易担保证券账账户划转到其其普通证券账账户中，并通通过其普通证证券账户申报报预受要约。第五十二条 担担保证券进入入终止上市程程序的，投资资者应当在

25、了了结相关融资资融券交易后后，申请将有有关证券从客客户信用交易易担保证券账账户划转到其其普通证券账账户中，由本本公司按照现现行方式办理理退市登记等等相关手续。由于投资者未提提出申请导致致退市后客户户信用交易担担保证券账户户中仍有相关关担保证券的的，本公司向向证券发行人人或其清算组组交付的证券券持有人名册册上，相关证证券仍以“XX证券公公司客户信用用交易担保证证券账户”的名义登记记。投资者日日后需凭信用用证券账户的的明细数据自自行通过证券券公司主张权权利。第五十三条 投投资者存在尚尚未了结的融融券交易的，在在下列情形下下应当按照融融券数量对证证券公司进行行补偿：（一）证券发行行人派发现金金红利的

26、，融融券投资者应应当向证券公公司补偿对应应金额的现金金红利。（二）证券发行行人派发股票票红利或权证证等证券的，融融券投资者应应当根据双方方约定向证券券公司补偿对对应数量的股股票红利或权权证等证券，或或以现金结算算方式予以补补偿。（三）证券发行行人向原股东东配售股份的的，或者证券券发行人增发发新股以及发发行权证、可可转债等证券券时原股东有有优先认购权权的，由证券券公司和融券券投资者根据据双方约定处处理。第六章 附 则第五十四条 投投资者通过上上海普通证券券账户持有的的深圳市场发发行上海市场场配售股份划划转到深圳普普通证券账户户后，方可作作为融资融券券交易的担保保物。投资者通过深圳圳普通证券账账户

27、持有的上上海市场发行行深圳市场配配售股份划转转到上海普通通证券账户后后，方可作为为融资融券交交易的担保物物。第五十五条 投投资者不能通通过信用证券券账户买入证证券交易所规规定范围之外外的证券，也也不得通过信信用证券账户户参与质押式式回购和买断断式回购。第五十六条 本本公司参照现现有收费项目目和标准收取取相关登记结结算费用。第五十七条 本本细则所称普普通证券账户户指投资者按按照中国证证券登记结算算有限责任公公司证券账户户管理规则开开立的证券账账户。第五十八条 本本细则由本公公司负责解释释。第五十九条 本本细则自发布布之日起施行行。11.20.202217:4817:48:4922.11.205时48分5时48分49秒11月. 20, 2220 十一月 20225:48:49 下午17:48:492022年11月20日星期日17:48:49