哈药集团外派监事管理制度21310.docx

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1、机密哈药集团有有限公司司外派监事管管理制度度北京新华信信管理顾顾问有限限公司2004年年4月目 录第一章总总则1第二章职职责、权权利和义义务1第三章聘聘任2第四章工工作方式式、内容容和报告告4第五章考考核和薪薪酬5第六章解解聘、辞辞职和离离任6第七章附附则7附一：哈药药集团公公司外派派监事任任命书8附表二：哈哈药集团团公司外外派监事事工作报报表9附三：哈药药集团公公司外派派监事解解聘书10外派监事管管理制度度第一章 总则第一条 为建立和完完善哈药药集团法法人治理理机制，科科学有效效地管理理外派监监事，根根据公公司法、上上市公司司治理准准则等等相关法法律法规规和哈药药集团章章程，制制定本制制度。

2、第二条 外派监事是是指哈药药集团公公司对外外投资时时，由哈哈药集团团公司提提名并代代表哈药药集团公公司在被被投资企企业出任任监事的的员工。第三条 外派监事按按照是否否在哈药药集团公公司兼任任经营管管理职位位分为专专职监事事和非专专职监事事。专职职监事是是指在哈哈药集团团不兼任任经营管管理职位位的外派派监事，非非专职监监事是指指在哈药药集团兼兼任经营营管理职职位的外外派监事事。第四条 本制度中，除除特殊注注明之外外，“集团”是指哈哈药集团团，“集团公公司”是指哈哈药集团团有限公公司，“权属公公司”是指哈哈药集团团有限公公司拥有有实际控控制权的的对外投投资企业业。第二章 职责、权利利和义务务第五条

3、 集团公司通通过外派派监事对对权属公公司董事事会和经经营层经经营管理理进行监监督，外外派监事事应该严严格履行行其职责责。外派派监事的的职责包包括：（1） 参与检查权权属公司司财务，并并及时向向集团公公司汇报报权属公公司的财财务现状状；（2） 参与监督权权属公司司董事、经经营层成成员在经经营管理理中是否否合法合合规，当当权属公公司董事事、经营营层成员员的行为为损害公公司利益益时，要要求其予予以纠正正，并及及时向集集团公司司汇报；（3） 集团公司赋赋予的其其他职责责。第六条 外派监事在在履行职职责时，应应该享有有相应的的权利。外外派监事事的权利利包括：（1） 获知权属公公司各类类经营管管理信息息的

4、权利利；（2） 获知集团公公司有关关其任职职权属公公司经营营管理信信息的权权利；（3） 列席集团公公司有关关其任职职权属公公司经营营管理决决策会议议的权利利；（4） 出席权属公公司的监监事会的的权利；（5） 在权属公司司监事会会上对所所议事项项进行表表决的权权利；（6） 列席权属公公司董事事会的权权利；（7） 提议召开权权属公司司董事会会的权利利；（8） 提议召开权权属公司司临时股股东大会会的权利利；（9） 集团公司赋赋予的其其他权利利。第七条 外派监事在在履行职职责时，应应该体现现相应的的义务。外外派监事事的基本本义务包包括：（1） 遵守集团公公司章程程，忠实实履行职职务，维维护集团团公司利

5、利益，不不得利用用监事的的职权为为自己谋谋取私利利；（2） 不得利用监监事职权权收受贿贿赂或者者其他非非法收入入，不得得侵占集集团公司司的财产产；（3） 不得泄露集集团公司司秘密；（4） 作为集团公公司的对对权属公公司经营营管理的的监督者者，在权权属公司司监事会会进行表表决时，要要慎审行行使表决决权，不得得损害集集团公司司利益；（5） 外派监事不不得同所所任职公公司订立立合同或或者进行行交易。第三章 聘任第八条 集团公司在在选派和和任命外外派监事事时，要要遵循程程序规范范、标准准透明、用用人唯贤贤等用人人原则。第九条 外派监事的的基本任任职资格格包括：（1） 根据国家相相关法律律法规具具备担任

6、任公司监监事的资资格；（2） 承认并信守守集团公公司章程程，承诺诺根据公公司章程程及有关关的管理理制度忠忠实、诚诚信、勤勤勉地履履行职责责；（3） 具备现代公公司治理理的基本本知识，熟熟悉相关关法律法法规和内内部管理理制度；（4） 具备一定的的管理能能力和专专业能力力，管理理能力包包括沟通通协调能能力和人人际交往往能力等等，专业业能力包包括研究究分析能能力、问问题解决决能力、表表达能力力等；（5） 年富力强，有有足够的的时间和和精力履履行其应应尽的职职责；第十条 外派监事的的选拔和和任命流流程如下下：（1） 集团公司董董事会根根据权属属公司的的实际情情况，向向人力资资源部提提出委派派外派监监事

7、的需需求计划划；（2） 人力资源部部根据外外派监事事需求计计划组织织初步选选拔，根根据初步步选拔结结果提出出外派监监事候选选人名单单（23人）；（3） 人事分管副副总裁对对外派监监事候选选人名单单进行审审议，并并提出意意见；（4） 总裁对外派派监事候候选人名名单进行行审核，必必要时召召集总裁裁办公会会进行审审议，并并提出外外派监事事提名议议案（11人）；（5） 集团公司董董事会对对总裁（总总裁办公公会）审审议通过过的外派派监事提提名议案案进行审审核，并并形成集集团公司司的决议议；（6） 集团公司董董事会董董事长根根据董事事会决议议，在权权属公司司股东大大会上对对外派监监事提名名议案进进行表决决

8、；（7） 外派监事提提名议案案经过权权属公司司股东大大会表决决通过之之后，由由董事会会董事长长签发外外派监事事任命书书（参看看附一哈哈药集团团公司外外派监事事任命书书）；（8） 外派监事收收到外派派监事任任命书之之后前往往权属公公司就职职。第十一条 外派监事既既可以是是专职监监事，也也可以是是兼职监监事。第十二条 外派监事应应该要保保证有充充分的时时间和精精力来切切实履行行其职责责，专职职监事最最多可以以同时在在不超出出4家权权属公司司担任外外派监事事，兼职职监事最最多可以以同时在在不超出出2家权权属公司司担任外外派监事事。第四章 工作方式、内内容和报报告第十三条 兼职外派监监事的日日常办公公

9、地点在在集团公公司。第十四条 专职外派监监事的日日常办公公地点根根据实际际情况来来确定，既既可以在在集团公公司办公公，也可可以在权权属公司司办公。第十五条 外派监事如如果在集集团公司司办公，应应该遵守守集团公公司的日日常管理理制度，如如果在权权属公司司办公，应应该遵守守权属公公司的日日常管理理制度。第十六条 外派监事应应该按照照权属公公司监事事会会议议通知准准时出席席监事会会，如果果由于客客观因素素不能出出席监事事会，应应该以书书面形式式委托集集团公司司其他外外派监事事代为投投票，并并及时向向集团公公司汇报报。第十七条 外派监事在在出席权权属公司司监事会会之前，要要做好充充分的准准备工作作，包

10、括括：（1） 主动向权属属公司其其他监事事、经营营层和相相关部门门了解和和获取监监事会议议题的相相关信息息；（2） 对监事会拟拟审议的的议题，外外派监事事之间要要及时进进行内部部沟通，并并在充分分沟通的的基础上上提出初初步的决决策议案案，及时时把决策策议案向向集团公公司相关关领导汇汇报并听听取指示示；（3） 外派监事应应该大力力配合集集团公司司相关领领导对拟拟审议的的议题进进行审议议和决策策，必要要时列席席集团公公司总裁裁办公会会和董事事会会议议。第十八条 外派监事根根据集团团公司的的决议，代代表集团团公司在在权属公公司监事事会上进进行表决决，并及及时把表表决结果果向集团团公司相相关领导导进行

11、汇汇报。第十九条 外派监事在在权属公公司监事事会进行行表决时时，必须须遵循集集团公司司的决议议。第二十条 外派监事在在权属公公司监事事会闭会会期间的的主要工工作内容容包括：（1） 了解权属公公司财务务现状及及其存在在的问题题，并及及时把相相关信息息反馈到到集团公公司；（2） 监督权属公公司董事事会和经经营班子子执行股股东大会会和监事事会的各各项决议议；（3） 检查权属公公司董事事会和经经营班子子经营管管理的合合法性和和合规性性；（4） 配合集团公公司审计计监察部部对权属属公司进进行审计计；（5） 集团公司安安排的其其他工作作。第二十一条 集团公司外外派监事事实行工工作汇报报制度，具具体安排排如

12、下：（1） 每月汇报一一次，通通过列席席总裁办办公会进进行汇报报；（2） 对重大事项项，根据据实际情情况进行行不定期期汇报，既既可以是是单独对对总裁进进行汇报报，也可可以列席席总裁办办公会进进行汇报报；第二十二条 外派监事工工作汇报报的主要要内容包包括：（1） 汇报期内个个人主要要的工作作内容及及其取得得的工作作业绩；（2） 汇报期内权权属公司司财务现现状及其其存在的的问题；（3） 汇报期内权权属公司司对股东东大会决决议和监监事会决决议的执执行情况况；（4） 汇报期内权权属公司司董事会会和经营营层在经经营管理理中存在在的问题题；（5） 集团公司所所要求的的其他汇汇报内容容。第二十三条 外派监事

13、列列席集团团公司董董事会进进行年度度述职报报告，年年度述职职报告是是对外派派监事进进行考核核的重要要依据。第二十四条 外派监事工工作汇报报既要按按要求进进行当面面的述职职汇报，也也要提交交书面的的工作报报表，书书面工作作报表（参参看附表表二哈哈药集团团公司外外派监事事工作报报表）是是对外派派监事进进行考核核的重要要依据。第五章 考核和薪酬酬第二十五条 集团公司对对外派监监事实施施定期考考核，详详细的考考核办法法详见哈哈药集团团公司员员工考核核管理办办法和和哈药药集团员员工考核核标准。第二十六条 集团公司实实施外派派监事补补贴制度度，外派派执行监监事补贴贴标准由由集团公公司发放放，在集集团公司司

14、管理费费用列支支。第二十七条 外派监事年年度补贴贴标准为为XXXXXX元元，同时时兼任多多家公司司的外派派监事每每增加一一家公司司年度补补贴增加加XXXXX元。第二十八条 外派监事补补贴在监监事任期期满整年年时以现现金形式式发放。第二十九条 任期不满整整年的外外派监事事如果是是正常离离任，补补贴标准准按任期期月度进进行折算算；如果果是非正正常离任任，取消消当期的的补贴。第六章 解聘、辞职职和离任任第三十条 外派监事实实行任期期制，具具体任期期由其所所任职的的权属公公司根据据公司章章程确定定。第三十一条 外派监事如如果不能能胜任工工作，集集团公司司应该及及时予以以解聘。第三十二条 外派监事解解聘

15、方案案由集团团公司人人力资源源部提出出，报集集团公司司总裁办办公会和和董事会会审核通通过，提提交集团团公司股股东大会会审批，具具体的流流程如下下：（1） 人力资源部部根据外外派监事事工作表表现和考考核结果果，对于于不能胜胜任工作作需要的的外派监监事提出出解聘方方案；（2） 人事分管副副总裁对对外派监监事解聘聘方案进进行审议议，并提提出意见见；（3） 总裁办公会会对外派派监事解解聘方案案进行审审议，并并提出集集团公司司关于外外派监事事解聘议议案；（4） 集团公司董董事会对对外派监监事解聘聘议案进进行审核核，并形形成集团团公司关关于外派派监事解解聘的决决议；（5） 集团公司董董事会董董事长根根据董

16、事事会决议议，在权权属公司司股东大大会上对对外派监监事解聘聘决议进进行表决决；（6） 外派监事解解聘决议议经过权权属公司司股东大大会表决决通过之之后，由由董事会会董事长长签发外外派监事事解聘书书（参看看附三哈哈药集团团公司外外派监事事解聘书书）；第三十三条 外派监事在在任期内内可以提提出辞职职，但是是辞职申申请须经经集团公公司审核核通过之之后提交交权属公公司股东东大会审审批，具具体流程程如下： （1） 外派监事提提出辞职职申请；（2） 集团公司人人力资源源部对外外派监事事辞职原原因进行行调查，并并提出专专业意见见；（3） 集团公司人人力资源源分管副副总裁审审阅辞职职申请，并并出示意意见；（4）

17、 集团公司总总裁办公公会审议议辞职申申请，并并出示意意见（5） 集团公司董董事会审审议辞职职申请，并并形成集集团公司司关于辞辞职申请请的决议议；（6） 集团公司董董事会董董事长根根据集团团公司决决议在权权属公司司股东大大会上进进行表决决。第三十四条 外派监事的的非正常常离任是是指被解解聘或者者任期内内主动辞辞职而离离任，其其他情况况均为正正常离任任。第三十五条 外派监事离离任时，由由审计监监察部对对其进行行离任审审计。第三十六条 外派监事离离任前要要把有关关档案材材料、正正在办理理的事务务及其他他遗留问问题全部部移交。第七章 附则第三十七条 本制度由集集团公司司人力资资源部起起草和修修订，由由

18、集团公公司总裁裁（办公公会）审审议，集集团公司司董事会会审批后后发布。第三十八条 本制度自发发布之日日起施行行。第三十九条 本制度由哈哈药集团团公司人人力资源源部负责责解释。附一：哈药药集团公公司外派派监事任任命书 先先生（女女士）：经集团公司司总裁办办公会研研究，经经集团公公司董事事会审议议，并由由 公公司股东东大会表表决通过过，决定定由你自自 年年 月月 日起开开始担任任 公司司监事职职务，任任期 年年。特此任命。哈药集团有有限公司司（盖章） 年 月月 日日附表二：哈哈药集团团公司外外派监事事工作报报表姓名权属公司名名称报告期主要工作内内容主要工作业业绩重要决议实实施情况况存在问题及及其对策策建议其他附三：哈药药集团公公司外派派监事解解聘书 先先生（女女士）：经集团公司司总裁办办公会研研究，经经集团公公司董事事会审议议，并由由 公公司股东东大会表表决通过过，决定定你自 年 月月 日起开开始不再再担任 公司监监事职务务。特此通知。哈药合集团团有限公公司（盖章） 年 月月 日日