生产质量管理体系年度内审计划36035.docx

《生产质量管理体系年度内审计划36035.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《生产质量管理体系年度内审计划36035.docx（64页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2012年 度 内 审 计 划编号：KLH/QS-5.6-01K审核目的确定质量管管理体系系与标准准的符合合性以及及实施和和保持的的有效性性。审核范围产品的生生产和服服务全过过程。审核依据a) ISO990011:20008； b) 公公司质量量管理体体系文件件；c)公司适适用的法法律、法法规； dd) 合同。实施项目及及要点时 间(20122年)负责人协助人1、成立内内审组管理者代表表2.开展质质量管理理体系内内部审核核3、不合格格项纠正正4、跟踪审审核5、完善各各部门内内审检查查表6、开展管管理评审审7、接受第第三方正正式审核核备 注编 制人批 准人批 准日 期审核实施计计划编号：LDD/

2、JLL8.2.2021、 审核目的：检查本本企业质质量体系系是否正正常运行行，评价价质量体体系运行行的符合合性、有有效性。2、 审核性质：内部审审核3、 审核范围：XXXXX的生生产和服服务全过过程涉及及到的所所有部门门。4、 审核依据：ISOO90001：220088标准，质质量手册册、程序序文件、相相关法律律、法规规及产品品标准。5、 审核组长： (第一组组)组组员： (第二组组)6、 审核时间：20112.2.15 - 116两天审核日程审核时间审核活动安安排审核条款第一组8：00 88：300首次会议8：309：330总经理 4.1，55.1，55.2，55.3，55.4.1，55.5

3、.1，55.5.2，55.5.3，55.6，66.1，88.5.1 9：3010：00管理者代表表4.2.11，5.5.22， 55.4.1，55.2，88.2.2，88.5.110：000122：000办公室4.2.11，4.2.22，4.2.33，4.2.44，5.4.11，5.5.11，5.6，66.2，88.3，88.4，88.5.114：000166：300供应部5.5.11，5.4.11，4.2.33，4.2.44，7.2，77.4.1，77.4.2，77.4.3，77.5.5，88.2.1，88.4，88.3，88.5.116：300177：000审核组会议议第二组8：00 12

4、2：000质检部5.5.11/5.4.11/4.2.33/4.2.44/5.4.22/7.1/77.6/8.22.3/8.2.44/8.3/88.4/8.5513：000166：000技术部、生生产部及车车间5.5.11，5.4.11，4.2.33，4.2.44，6.3，66.4，77.5，88.2.3，88.3，88.4，88.5.116：000177：000审核组内部部会议17：000177：300末次会议编制： 审审核： 批批准：日期： 日日期： 日日期：质量管理体体系内部部审核检检查表编号：LDD/ZGG/JLL-8.2.22-033 页码码：1/3被审核部门门总经理审核时间审核员标准

5、条款号号检查内容检查记录4.1质量量管理体体系总要求1请总经经理简单单谈谈贵贵公司建建立质量量管理体体系的目目的是什什么? 2请总经经理简单单回顾一一下本公公司贯标标活动的的过程及及不同阶阶段的工工作情况况。3质量管管理体系系文件分分几个层层次?大大致都包包括什么么内容?4请总经经理谈谈谈，为使使公司质质量管理理体系正正常运作作，本公公司建立立了哪几几个大的的服务提提供过程程？5公司确确定了什什么准则则和方法法来控制制这几个个大的过过程，以以确保其其有效运运行？6公司选选择了哪哪些外包包过程？对这些些外包过过程如何何进行控控制？1、 进一步提高高质量管管理水平平，规范范公司各各种管理理制度，对

6、对外向社社会各界界及我们们的客户户证明公公司有能能力持续续稳定地地提供满满足顾客客要求和和法律法法规要求求的能力力；2、 贯标动员大大会、任任命管理理者代表表、成立立贯标小小组、进进行标准准培训、编编制文件件、试运运行、培培训内审审员、开开展内审审活动。3、 文件分二个个层次、第第一层为为质量手手册（包包括质量量方针和和质量目目标、程程序文件件）第二二层次为为支持性性工作文文件和记记录表格格。4、 销售职能；采购职职能；办办公室职职能、生生产、质质量技术术职能等等服务提提供过程程。5、 公司制定了了质量手手册、工工作标准准、管理理标准、技技术标准准等作业业文件来来控制以以上过程程，以确确保体系

7、系其有效效运行。6、 本公司无外外包过程程5.1管理承诺总经理应当当承诺要要建立、实实施文件件化的质质量管理理体系，并并持续改改进其有有效性。为为了证明明你已经经实践了了自己的的承诺，你你能否提提供以下下证据？1.是否已已向全体体员工传传达了满满足顾客客和法律律法规的的重要性性？在什什么时间间，什么么地点，用用什么方方式传达达过？能能否提供供记录？2.是否制制定了公公司的质质量方针针和质量量目标？3.是否进进行了管管理评审审工作？4.总经理理为使公公司质量量管理体体系有效效运行，是是否确定定了资源源的需求求并提供供了充分分的资源源？1、 在公司的启启动会议议上向全全体员工工传达了了满足法法律法

8、规规重要性性，具体体的内容容记录保保存于办办公室的的会议记记录中。2、 亲自制定了了质量方方针并由由管理者者代表负负责了质质量目标标的制定定。3、 总经理亲自自主持了了管理评评审会议议。时间间定于55月下旬旬。4、 在管理者代代表的协协助下，总总经理在在公司力力所能及及的情况况下，最最大限度度地确保保了人、财财、物各各方面资资源的需需求。举举例说明明。如生产上所所需的设设备（数数控车床床等）防防非典方方面的资资源等；5.2以顾顾客为关关注焦点点1总经理理通过什什么方式式来了解解顾客的的需求和和期望（包包括顾客客明示的的和隐含含的需求求和期望望）？比比如可以以通过市市场调研研、信息息反馈、直直接

9、与顾顾客接触触，媒体体等方式式，你能能举出例例子提供供相应的的证据吗吗？2为了满满足已确确定的顾顾客的需需求和期期望，公公司是否否已将这这些需求求和期望望转化成成对服务务、过程程和质量量管理体体系的要要求？请请结合如如何确定定和评审审服务要要求，如如何与顾顾客沟通通以及如如何监视视和测量量顾客满满意等工工作的实实践来叙叙述。1、 主要通过市市场调研研、信息息反馈、报报纸、电电话、电电视、网网络等媒媒体方式式了解顾顾客的需需求和期期望、各各个监督督部门反反馈的检检查意见见，各种种报表等等。2.根据顾顾客的需需求和期期望，公公司一方方面执行行上面行行业管理理部门的的各种文文件，另另一方面面制定了了

10、公司内内部所需需的各种种规章、制制度、作作业指导导书等。将将顾客要要求转换换为公司司内部的的各种要要求。如针对不论论来自何何方的顾顾客投诉诉，公司司都有完完整的一一套流程程进行处处理，直直到获得得顾客的的满意。在在安全生生产方面面也开展展了大量量的工作作，制定定了处理理流程。5.3质量方针1请总经经理详细细谈谈公公司质量量方针的的内涵。2公司的的总体经经营方针针和质量量宗旨是是什么？与质量量方针是是否相适适应？有有没有矛矛盾的地地方？3质量方方针的内内涵中是是否包括括了对满满足顾客客和法律律法规的的承诺，也也包括了了持续改改进质量量管理体体系有效效性的承承诺？4总经理理通过什什么方式式宣传公公

11、司的质质量方针针，使全全体员工工都理解解和熟悉悉公司的的质量方方针？5.公司是是否通过过评审和和修改质质量方针针，使其其保持持持续的适适宜性？1. 对质量方针针的内涵涵回答清清楚，与与质量量手册中中方针的的内涵基基本一致致。2. 公司总的经经营方针针的质量量宗旨是是围绕着着顾客满满意来制制定，与与质量方方针保持持一致的的，没有有矛盾。3. 质量方针内内涵中包包括了对对满足顾顾客和法法律法规规的承诺诺，也包包括了持持续改进进质量管管理体系系有效性性的承诺诺。回答答清楚并并结合方方针进行行了简单单阐述。4. 主要通过下下发文件件、简报报的形式式宣传公公司的质质量方针针，公司司全体员员工基本本都理解

12、解和熟悉悉了公司司的质量量方针。5. 计划在管理理评审会会议上，通通过各部部门、各各分公司司提交的的管理评评审报告告，对质质量方针针的适宜宜性进行行评审和和修改。5.4.11质量目标1质量目目标的制制定是否否依据质质量方针针的总体体原则来来制定?2质量目目标的内内容是否否包括对对服务质质量的要要求，并并且是可可以测量量的（例例如可以以做定量量描述）？3质量目目标是否否已分解解到公司司各有关关职能部部门，在在各部门门建立质质量目标标？1. 公司质量目目标是在在质量方方针的总总体框架架上制定定出来的的，2. 质量目标的的内容包包括了对对服务质质量的要要求， 通过百百分率来来制定，是是可测量量的。各

13、各部门均均上报了了每月的的目标完完成报表表。3. 根据公司总总的质量量目标，各各部门均均建立了了相应的的分目标标，并按按季度定定期进行行了统计计分析。5.5.11职责和权限限1公司组组织机构构的设置置是否合合理？对对应质量量管理体体系各职职能部门门是否都都规定了了其职责责和权限限？2各部门门负责人人的职责责和权限限是什么么？3各部门门的各岗岗位是否否规定了了其职责责和权限限？4请总经经理谈谈谈您本人人的主要要职责和和权限是是什么？1. 目标公司的的组织机机构基本本合理，对对应的质质量管理理体系各各职能部部门均规规定了其其岗位责责任制，并并形成相相应的文文件。2. 各部门负责责人的职职责和权权限

14、均制制定了各各部门负负责人的的岗位责责任制和和任职条条件，并并形成了了相应的的文件，下下发到各各部门。3. 各部门的各各岗位也也制定了了岗位责责任制和和任职条条件并下下发执行行。4. 对总经理的的主要职职责回答答符合质质量手册册中第第五章规规定。5.5.22管理者者代表1请问总总经理是是否指定定一名管管理人员员为管理理者代表表？有任任命文件件吗？ 2请问总总经理，您您任命的的管理者者代表除除了他本本身原有有的职责责和权限限之外，对对于他作作为管理理者代表表的身份份，你还还应赋予予他什么么职责和和权限？1. 出示了质质量手册册中了了管理者者代表任任命书。并并有总经经理签字字。2. 管理者代表表由

15、公司司副总经经理担任任，作为为管理者者代表，赋赋予了四四项主要要的职责责，回答答符合任任命书中中的规定定。5.5.33内部沟通1.请问总总经理在在各部门门、各层层次人员员之间是是否建立立了与质质量管理理体系有有关的各各种信息息的沟通通渠道？采用什什么方式式和什么么手段达达到沟通通和理解解？2除了借借助于诸诸如会议议、简报报等媒体体使全体体员工能能了解质质量管理理体系运运行状况况之外，各各部门职职责是否否理顺，与与其他相相关部门门之间工工作上的的接口是是否清楚楚？1. 公司在各部部门、各各层次人人员之间间均建立立了很好好的沟通通渠道，主主要采用用各种会会议、下下发文件件、公司司内部网网络、电电话

16、等方方式进行行沟通。2.各部门门职责基基本理顺顺，但与与其他相相关部门门之间的的工作上上的接口口还需进进一步明明确。主主要准备备在体系系进一步步完善后后加强这这方面的的工作。5.6管理评审1.请问总总经理公公司进行行管理评评审的目目的是什什么?谁谁主持管管理评审审工作?评审的的时间间间隔规定定是多长长时间?2请谈谈谈公司的的管理评评审工作作按什么么程序进进行？3管理评评审的依依据（输输入）是是什么？输出是是什么？4管理评评审有关关记录由由谁保管管？保存存时间为为多长？到期后后如何处处理？1. 对进行管理理评审的的目的回回答符合合质量量手册中中管理理评审控控制程序序规定定。由总总经理本本人亲自自

17、主持管管理评审审会议。从从第一次次管理评评审的时时间开始始， 至少每每间隔112个月月开展一一次管理理评审活活动。2. 对管理评审审工作的的程序回回答清楚楚，符合合管理理评审控控制程序序规定定。3. 对管理评审审的依据据和输出出内容回回答清楚楚，符合合管理理评审控控制程序序规定定。4. 管理评审有有关记录录由质管管部保管管，保存存时间为为5年，到到期后交交办公室室统一销销毁。6.1资源提供1为实施施和保持持质量管管理体系系持续改改进其有有效性以以达到使使顾客满满意及满满足法律律法规的的要求，公公司应确确定资源源需求并并提供充充分的资资源。总总经理是是如何确确定资源源的需求求？提供供了什么么资源

18、？（包括括物质资资源和人人力资源源和财力力资源）。2提供的的资源是是否能确确保服务务达到顾顾客和法法律法规规的要求求？在质质量管理理体系内内、外审审，管理理评审及及质量信信息反馈馈中可能能会发现现许多不不合格服服务或不不合格项项，这是是否与提提供的资资源不足足有关？总经理理针对这这些问题题如何调调整资源源的需求求和提供供必要的的资源以以消除不不合格，使使质量管管理体系系正常运运行？1. 主要通过各各部门上上报的资资源需求求的报告告，确定定资源的的需求，目目前提供供公司运运作方面面所需的的人、财财、物方方面的资资源。如如人员的的招聘、培培训。设设备配置置和各种种固定资资产的新新增、资资金方面面的

19、调拨拨、网络络的配置置等。2. 提供的资源源能确保保服务达达到顾客客和法律律法规的的要求，目目前在质质量管理理体系内内部审核核方面来来看，发发现的不不合格，基基本不存存在资源源提供方方面的问问题。对管理评审审会议提提出的整整改问题题均由质质管部组组织制定定整改措措施，执执行并监监督措施施执行的的有效性性。8.5.11持续改进1请总结结一下，企企业是否否达到了了贯标的的目的，哪哪些方面面有待于于改进，你你是如何何落实的的，对持持续改进进质量管管理体系系的有效效性和效效率,公公司采取取了什么么方法？2组织持持续改进进质量管管理体系系的绩效效是否明明显？有有充分的的、可靠靠的事实实或数据据对比予予以

20、讲明明？请举举例说明明公司有有哪些重重大改进进项目和和日常渐渐进的持持续改进进项目。1. 从去年开始始建立体体系到试试运行完完成的几几个阶段段的情况况来看，基基本达到到了企业业贯标的的目的，明明确了机机构、完完善了所所需的文文件，建建立了一一套持续续改进的的机制，提提高了各各级人员员与顾客客为关注注焦点的的服务意意识。2. 改进的方面面主要是是公司各各级人员员需进一一步理解解质量量手册的的内容。机机构的设设置需进进一步规规范，特特别是分分公司机机构的设设置需统统一规范范。重大的改进进项目如如：建立立IS00体系、改改造厂房房等日常的改进进活动如如：员工工的提高高培训、机机构的调调整等质量管理体

21、体系内部部审核检检查表编号：LDD/ZGG/JLL-8.2.22-033 页码码：1/3被审核部门门管理者代表表审核时间2003.审核员标准条款号号检查内容检查记录4.2.11文件要求总则1请问管管理者代代表，公公司文件件化的质质量管理理体系，都都包括哪哪些文件件？2本公司司共编制制了多少少个程序序文件？其中哪哪六个地地方是IISO990000标准中中要求必必须编制制成文件件的？3文件的的多少和和文件内内容的详详略程度度是依据据本公司司目前的的哪些因因素确定定的？文文件详细细是否得得当，是是否适宜宜可操作作？4.组织质质量管理理体系文文件详细细程度是是否与下下列因素素相适应应？a) 组织的规模

22、模和类型型；b) 过程的复杂杂程度及及相互关关系；c) 涉及人员所所需的能能力。1.公司的的质量管管理体系系包括三三个层次次，第一一次层为为质量量手册包包括了公公司的质质量方针针和质量量目标，公公司制定定的程序序文件，第第二层次次为各种种规章、制制度、外外来文件件，法律律法规等等，第三三层次为为各部门门使用的的各种记记录表格格。2.本公司司共编制制了177个程序序文件，其其中文文件控制制程序记记录控制制程序、内内审控制制程序不不合格控控制程序序改改进控制制程序五五个文件件包括了了标准要要求的66个必须须形成文文件的地地方。3.因本公公司的规规模不大大，故将将第一层层文件的的内容制制定较为为精简

23、，主主要的文文件内容容包括在在二级文文件中，便便于各部部门根据据自己的的情况进进行编制制执行，便便于操作作。5.4.11质量目标1请管理理者代表表谈谈公公司制定定的质量量方针和和质量目目标。2公司的的质量目目标是否否已分解解到各职职能部门门，并建建立了目目标？是是否可测测量？1. 对公司的质质量方针针和质量量目标回回答清楚楚，符合合公司质质量手册册规定定。2. 各部门根据据公司总总的质量量目标进进行了分分解，建建立了各各部门、各各单位的的分目标标，最对对完成情情况进行行统计分分析。5.4.22质量管管理体系系的策划划1.为了满满足质量量目标以以及本标标准4.1质量量管理体体系总要要求，管管理者

24、代代表是否否进行了了质量管管理体系系的策划划工作并并形成了了文件？2分析实实现目标标的问题题及相应应措施，时时间要求求，责任任人落实实明确，并并对目标标实现程程度有检检查，有有评价？3公司是是否确定定并提供供了充分分的资源源以实现现质量目目标的要要求？请请说明提提供了什什么资源源？4质量管管理体系系策划是是否体现现了质量量管理体体系持续续改进的的要求？ 1. 质量管理体体系的策策划工作作主要在在质管部部和咨询询师的协协助下开开展，包包括对标标准的培培训、内内审员的的培训、文文件的编编制，机机构的设设置、职职责的分分工，表表格的设设定等。2. 对各部门的的目标均均有统计计，有分分析，有有检查，有

25、有整改措措施。3. 公司提供了了充分的的资源以以保证质质量目标标的实现现，回答答符合公公司具体体情况。4. 策划基本体体现了体体系持续续改进的的要求。制制定了改改进控制制程序进进行策划划时注重重保持体体系的完完整性。5.5.11职责和权限限5.5.22管理者代表表1公司组组织机构构的设置置是否合合理？各各职能部部门是否否规定了了其职责责和权限限？部门门负责人人和工作作人员的的职责权权限是否否明确？ 2管理理者代表表请谈谈谈你原来来职责和和权限是是什么？被任命命为管理理者代表表以后又又赋予你你什么职职责和权权限？3你用什什么方式式使员工工提高满满足顾客客要求的的意识？1. 公司组织机机构的设设置

26、基本本合理，各各职能部部门都规规定了岗岗位责任任制和权权限，部部门负责责人和各各级岗位位均明确确了岗位位责任制制和任职职条件。并并形成了了文件下下发遵守守执行。2. 对副总经理理的职责责回答清清楚，对对管理者者代表的的职责回回答清楚楚符合任任命令上上的规定定。3. 主要通过会会议、文文件、电电话、信信息反馈馈等方式式向员工工宣传满满足顾客客要求的的服务意意识。5.5.33内部沟通1请问管管理者代代表在各各部门之之间是否否建立了了与质量量管理体体系有关关的各种种信息的的沟通渠渠道？采采用什么么方式和和什么手手段达到到沟通和和理解？2在自上上而下沟沟通过程程中，组组织有哪哪些沟通通方式（如如例会制

27、制度）？在自下下而上沟沟通过程程中，组组织有哪哪些沟通通方式（如如报告制制度）在在内部沟沟通过程程中，是是否存在在主要障障碍？除除了借助助于诸如如如会议议、简报报、广播播等媒体体使全体体员工了了解质量量管理体体系的运运行情况况之外，是是否还有有其他的的沟通方方式，比比如理顺顺各部门门的职责责使部门门之间的的工作上上的接口口更清楚楚等方法法。1. 各部门之间间均建立立了有效效的沟通通渠道，如如电话、传传真，文文件、培培训、会会议等使使公司的的各种要要求得到到沟通和和理解。2. 自上而下的的沟通方方式有例例会，下下发文件件等，自自下而上上沟通方方式有每每月的报报表，各各种报告告等，内内部沟通通不存

28、在在障碍，7.1服务务实现的的策划1 组织服务的的质量目目标和要要求有哪哪些？体体现在组组织哪些些文件中中？2 组织是否已已编制服服务实现现工艺/作业流流程图？在该流流程图中中，过程程及顺序序是否恰恰当？哪哪些过程程需建立立或已建建立了文文件？哪哪些过程程已确定定或需确确定验证证、确认认、监控控、检验验和试验验活动？3是否有有新服务务、新项项目及特特殊合同同等，是是否编制制了质量量计划？ 4.对需确确定的验验证、确确认、检检验和试试验活动动，下列列是否明明确：a) 要求？b) 所需客观证证据？c) 服务接收准准则？d) 认定和提供供方式？1.本公司司的服务务的主要要质量目目标是压压铸生产产服务

29、的的过程中中的顾客客满意度度，体现现在公司司的各种种规章、制制度、作作业指导导书及上上级行业业管理部部门下发发执行的的各种文文件及法法律法规规文件等等。2.本公司司编制了了生产活动动的作业业流程图图，具体体见质量量手册中中；3. 本公司目前前生产产产品均属属常规产产品，也也无特殊殊项目，无需要编制制质量计计划的情情况。8.1测量量、分析析和改进进总则1公司是是否对监监视、测测量、分分析和改改进活动动进行了了策划？策划的的内容是是否包括括对服务务、过程程能力、顾顾客满意意、质量量管理体体系的有有效性进进行确认认、审核核、评价价、监视视、测量量、分析析和改进进等活动动？2在测量量、分析析和改进进活

30、动中中是否采采用统计计技术？在什么么部门，什什么岗位位采用了了什么统统计技术术？是否否对采用用统计技技术的人人员进行行培训？3通过测测量、分分析的活活动，是是否可以以达到改改进管理理体系有有效性的的目的？1. 公司对服务务的满意意度、提提供服务务的能力力以及体体系运行行的有效效性进行行了策划划，并形形成了：a) 内审控制程程序；b) 不合格控制制程序c) 过程的监督督和测量量程序；d) 各种记录2. 在测量、分分析和改改进活动动中采用用了简单单的统计计技术，并并在内审审培训时时进行了了统计技技术的使使用培训训。3. 答：通过测测量、分分析的活活动，主主要是通通过各部部门的质质量目标标完成情情况

31、统计计分析表表来看看，公司司基本建建立了一一套改进进管理体体系有效效性的机机制，能能够做到到发现问问题能够够首先分分析原因因，制定定措施，执执行措施施并由监监督部门门验证措措施执行行情况以以及有效效性的这这样一种种机制。8.2.22内部审核1.公司进进行内部部审核的的目的是是什么?多久做做一次内内审？2.进行内内部审核核的依据据是什么么?3.进行内内部审核核涉及到到标准中中的哪些些内容?涉及到到公司质质量管理理体系的的哪些部部门?4.实施内内部审核核的程序序是什么么?是否否任命了了内审组组长和内内审组？5.对内审审员有何何要求?如何保保证内部部审核的的公正性性、客观观性？6.对不合合格报告告的

32、编写写有什么么要求?1. 内审工作由由管理者者代表本本人全面面负责开开展，公公司内审审的目的的是评价价体系的的符合性性、有效效性和充充分性。2. 内审的依据据是：IISO990011：20000；公司的的质量管管理体系系文件；本公司司适用的的法律法法规；各各种合同同和顾客客投诉。3. 内部审核涉涉及到除除标准77.3条条款之外外的全部部内容，因因本公司司不涉及及到7.3设设计和开开发，故故对其进进行了删删减。内审涉及到到质量量手册中中组织机机构中的的全部部部门和场场所。4. 对内审的程程序回答答清楚，符符合质质量手册册中内内审控制制程序的的规定，出出示了内内审组长长和内审审组的任任命文件件。5

33、. 对内审员进进行了专专门的培培训并取取证，要要求内审审员不能能审核自自己部门门的工作作，以保保证客观观性和公公正性。6. 对不符合报报告的编编写要求求有不符符合事实实描述、有有纠正措措施、有有执行情情况，有有验证情情况。并并有相应应的签字字确认。8.5.11持续改进1对持续续改进质质量管理理体系的的有效性性和效率率,公司司采取了了什么方方法？2.请举例例说明公公司有哪哪些重大大改进项项目和日日常渐进进的持续续改进项项目。1. 为持续改进进体系的的有效性性和效率率，公司司开展了了内审活活动对体体系进行行检查、管管理评审审活动制制定改进进的计划划，运用用统计技技术找到到改进的的方向和和依据。2.

34、 重大的改进进项目如如：建立立IS00体系、改造设备等3. 日常的改进进活动如如：员工工的提高高培训等等质量管理体体系内部部审核检检查表编号：LDD/ZGG/JLL-8.2.22-033 页码码：1/2被审核部门门供销部审核时间审核员标准条款号号检查内容检查记录4.2.33文件控制1请提供供本部门门的受受控文件件清单，从从中抽查查三份具具体代表表性的文文件查阅阅：文件件的受控控状态、标标识及审审批情况况，是否否有分发发号、文文件是否否保持清清晰，易易于识别别和检索索。2有无文文件的更更改情况况，如有有，怎样样处理？3 本部门有无无作废的的文件？如有，该该怎样处处理？4.2.44记录控制1请提供

35、供本部门门的记录录清单，从从中抽查查三份与与被审核核部门工工作直接接相关的的并具有有代表性性的记录录查阅：记录标标识，是是否保持持清晰，易易于识别别和检索索。2质量记记录的保保存部门门是否提提供了适适宜的贮贮存方法法和贮存存环境，以以保护质质量记录录免遭丢丢失、损损坏或变变质？ 4 是否清楚本本部门质质量记录录的保存存期限，如如超过了了保存期期限，如如何进行行处置？5.3质量方针5.4.11质量目标1请谈谈谈公司的的质量方方针及涵涵义是否否清楚？ 2公司的的质量目目标是什什么？为为完成公公司的质质量目标标，是否否建立了了本部门门的质量量目标，目目标是否否可测量量？ 3如何评评审质量量目标是是否

36、达到到要求？如达不不到要求求采取什什么措施施？5.5.11职责和权限限1本部门门共有多多少人？如何分分工？2你部门门在公司司的质量量管理体体系中主主要负责责哪些过过程的控控制？3作为部部门负责责人你的的主要职职责和权权限是什什么？其其他工作作人员的的主要职职责和权权限是什什么？5.5.33内部沟通1有关公公司质量量管理体体系的运运行情况况，你部部门是否否了解？通过什什么渠道道了解？2你部门门与其他他部门工工作上是是否经常常沟通？用什么么方式进进行沟通通？7.2.11与产品品有关的的要求的的确定1.你部门门对顾客客的要求求如何确确定?顾顾客要求求都包括括哪些方方面的内内容?2.顾客的的上述要要求

37、是否否已形成成文件?3.本公司司所涉及及本行业业强制性性标准和和法律法法规要求求都包括括什么内内容?7.2.22与产品品有关的的要求的的评审1.与产品品有关的的要求的的评审在在什么时时间进行行?评审审达到什什么目的的?2.如果顾顾客的要要求没有有形成文文件,本本部门对对这样的的要求如如何确认认?3.如果产产品要求求发生变变更时，本本部门是是否及时时更改相相关文件件并将更更改的信信息传达达到有关关部门？4本部门门是否保保存评审审记录和和评审中中提出的的任何措措施的记记录？ 7.2.33顾客沟通1.供销部部在产品品销售之之前为使使顾客及及时准确确地了解解产品有有关的信信息,如如何与顾顾客进行行沟通

38、?2.对于顾顾客的问问询、合合同或订订单的处处理及修修改，供供销部如如何与顾顾客沟通通？3对于顾顾客的质质量信息息反馈，包包括顾客客的投诉诉和抱怨怨等，供供销部如如何安排排与顾客客进行沟沟通？5 以上三方面面与顾客客的沟通通工作是是否已实实施？能能否提供供有关证证据？7.4采购7.4.11采购过程1 本部门是否否对采购购产品进进行分类类管理？查采购购物资分分类明细细表。2 请你谈谈如如何对供供方进行行评价？评价的的方法和和评价的的内容是是什么？列为合合格供方方的标准准是什么么？3 请出示公司司的合格格供方清清单，这这份清单单是否经经授权人人批准？列入合合格供方方清单的的供方是是否都保保存了评评

39、价资料料？请出出示评价价资料。评评价的内内容是否否符合公公司制定定的评价价准则？4 采购产品是是否均在在合格供供方范围围内？抽抽查几份份采购合合同或采采购计划划，与合合格供方方清单核核对。 5 对服务的供供方、外外协件等等外包过过程是否否也按采采购过程程进行了了控制？7.4.22采购信息1抽查部部分采购购文件（包包括采购购单、采采购合同同或采购购计划以以及其他他提供采采购产品品要求的的文件资资料）是是否清楚楚明确地地规定了了采购产产品的信信息？2采购产产品的信信息是否否包括对对产品质质量、价价格、数数量、交交付等方方面的要要求？是是否包括括对供方方质量管管理体系系、程序序、加工工过程、设设备、

40、人人员等的的要求？这些采采购文件件在向内内部和供供方发放放之前是是否经授授权人审审批？7.4.33采购产品的的验证1公司是是否规定定了对采采购产品品进行验验证的方方式、验验证方法法、验证证内容和和验证手手段？验验证内容容和手段段是否在在采购文文件中予予以规定定？2有无在在供方进进行验证证的情况况，当规规定在供供方进行行验证时时，在采采购文件件中是否否规定了了验证的的方法、内内容和手手段以及及产品放放行方式式？7.5.44顾客财产1本公司司有无顾顾客财产产，如有有涉及到到哪些内内容？2.供销部部对顾客客财产是是否进行行了标识识、验证证、保护护和维护护？3当顾客客财产丢丢失、损损坏或不不适用时时，

41、是否否及时记记录并向向顾客报报告7.5.11放行、交付付和交付付后活动动的实施施1从产品品放行到到交付到到顾客手手中这一一过程中中，公司司采取什什么措施施保护产产品的质质量？2产品交交付之后后，供销销部还应应做好哪哪些服务务工作？如进行行市场调调查、组组织用户户访问、建建立用户户档案、建建立维修修网点、准准备备品品备件、培培训服务务人员，做做好质量量信息反反馈，及及时处理理用户来来函、来来电、来来访的问问题等工工作。 请提供供证据。7.5.55产品防护1仓库是是否有适适宜的贮贮存环境境？如清清洁、通通风、干干燥、防防雨、防防潮、防防火措施施等。2贮存物物品是否否有标识识？码放放是否整整齐？是是

42、否超高高？包装装是否倒倒置？道道路是否否畅通？物品存存取是否否方便？3是否定定期检查查库存物物品情况况，对有有贮存寿寿命期的的产品是是否标明明验收时时间，贯贯彻先进进先出原原则？8.2.11顾客满意1公司通通过什么么渠道以以什么方方式收集集顾客满满意或不不满意的的信息？2顾客满满意或不不满意的的信息可可能涉及及哪些内内容？3对收集集到的信信息，公公司是否否进行分分析，找找出差距距，分析析原因，作作为持续续改进质质量管理理体系的的依据？8.3不合格品控制1 本部部门是否否有不合合格的产产品或行行为发生生，如有有，对发发生的不不合格怎怎样处理理？3请出示示对不合合格进行行评审及及采取措措施的记记录

43、。4当产品品交付或或使用后后发现不不合格时时，公司司采取什什么措施施达到顾顾客满意意？8.4数据分析1.本部门门对工作作中的哪哪些数据据进行了了收集?2. 经过过数据分分析,可可以提供供哪些信信息?8.5.11持续改进1.本部门门的工作作的持续续改进做做了哪些些工作?2.分解到到本部门门的质量量目标是是否有持持续改进进的内容容?质量管理体体系内部部审核检检查表编号：LDD/ZGG/JLL-8.2.22-033 页码码：1/5被审核部门门质检科审核时间审核员标准条款号号检查内容检查记录4.2.33文件控制1请提供供本部门门的受受控文件件清单，从从中抽查查三份具具体代表表性的文文件查阅阅：文件件的受控控状态、标标识及审审批情况况，是否否有发放放号，文文件是否否保持清清晰，易易于识别别和检索索。2有无文文件的更更改情况况，如有有，怎样样处理？3本部门门有无作作废的文文件？如如有，该该怎样处处理？