XX年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案bgsy.docx

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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.2011年年9月期货货从业资格格考试法法律法规考前押密密试题及答答案一、单单项选择题题(本题共共60个小小题，每题题05分分，共300分。在每每题给出的的4个选项项中，只有有1项最符符合题目要要求。请将将正确选项项的代码填填入括号内内。) 1根根据股指指期货投资资者适当性性制度实施施办法(试试行)的的规定，期期货公司会会员应建立立以（）为核心心的客户管管理和服务务制 A风险险控制 B风风险防范 C了解客户户和分类管管理 D收益益性、安全全性和流动动性 2自然

2、然人申请开开立股指期期货编码时时，申请开开户时保证证金账户可可用资金余余额不低于于人民币（）万元元。 A300 BB50 C75 D1100 3自自然人申请请开立股指指期货编码码时，最近近三年内具具有（）笔以上上的商品期期货交易成成交记录。 AA3 B110 C200 DD30 4自然人申申请开立股股指期货编编码时，应应当具有累累计（）个交易易日、（）笔以以上的股指指期货仿真真交易成交交记录。 A5；100 BB10；10 C110；200 DD20；20 5期期货公司会会员只能为为净资产不不低于人民民币（）的一般般法人投资资者申请开开立股指期期货交易编编码。 A1100万元元 BB10000

3、万元 C50000万元 D11亿元 6（）对期期货公司执执行投资者者适当性制制度的情况况进行监督督检查。 A中国金融融期货交易易所 B中国国期货保证证金监控中中心公司 C中国期货货业协会 D中国证监监会及其派派出机构 7期货公司司会员开展展股指期货货开户业务务，应当及及时将投资资者适当性性制度实施施方案及相相关工作制制度报（）备案案。 A证监监会 B期货货协会 C.期期货交易所所 DD期货公公司董事会会 88股指期期货投资者者适当性制制度，是指指根据股指指期货的（），区区别投资者者的产品认认知水平和和风险承受受能力，选选择适当的的投资者审审慎参与股股指期货交交易，并建建立与之相相适应的监监管制

4、度安安排。 A产产品特征和和标的物特特征 B产品品特征和风风险特性 C标的物特特征和风险险特性 D交交割规则和和风险特性性 99一般法法人投资者者申请开立立股指期货货交易编码码时，其保保证金账户户可用资金金余额不低低于人民币币（）万万元。 A550 B5000 C50000 D5500000 110（）对期期货公司执执行投资者者适当性制制度的情况况进行核查查验证。 A中国期货货业协会 B中国金融融期货交易易所 C.中国期货货保证金监监控中心公公司 D中国国证监会及及其派出机机构 111（）应当从从投资者的的经济实力力、股指期期货产品认认知能力、投资经历历等方面，制制定投资者者适当性制制度的具体

5、体标准和实实施指引，并并报中国证证监会备案案。 A中国国期货业协协会 B中国国金融期货货交易所 c中国证监监会及其派派出机构 D中国期货货保证金监监控中心公公司 12关关于期货公公司的职责责中下列说说法不正确确的是（）。 A应当深化化客户服务务，向投资资者充分揭揭示股指期期货风险 B应当全面面客观介绍绍股指期货货法律法规规、业务规规则和产品品特征，测测试投资者者的股指期期货基础知知识 C应当当认真审核核投资者开开户申请材材料，审慎慎评估投资资者的风险险承受能力力，不得为为不符合适适当性标准准的投资者者申请开立立股指期货货交易编码码 DD期货公公司应当建建立客户资资料档案，应应当为客户户保密，即

6、即便是在依依法接受调调查和检查查也不能除除外 13投投资者应当当遵守（）的原原则，承担担股指期货货交易的履履约责任。 AA有限责责任 B买卖卖自负 C依依照契约分分配 D与期期货公司盈盈亏共担 144（）应当完完善客户纠纠纷处理机机制，明确确承担此项项职责的部部门和岗位位，负责处处理投资者者参与股指指期货交易易所产生的的投诉等事事项，及时时化解相关关矛盾纠纷纷。 A期货货公司 B中中国期货业业协会 C中中国金融期期货交易所所 DD中国期期货保证金金监控中心心公司 15下列说法法不正确的的是（）。 A投投资者适当当性制度对对投资者的的各项要求求以及依据据制度进行行的评价，不不构成投资资建议，不不

7、构成对投投资者的获获利保证 B期货公司司和从事中中间介绍业业务的证券券公司应该该根据客户户的要求在在其指定的的场所为投投资者办理理股指期货货开户手续续 CC关于于建立股指指期货投资资者适当性性制度的规规定条例例自20110年2月月8日起实实行 D中金金所对期货货公司执行行投资者适适当性制度度的情况进进行检查，检检查中发现现从事中间间介绍业务务的证券公公司存在违违法违规行行为的，应应将有关情情况通报相相关派出机机构 16期期货公司会会员单位应应按照中国国证监会和和中国金融融期货交易易所的有关关规定，遵遵循（）的原则则，建立健健全内控合合规制度，严严格执行投投资者适当当性制度。 AA将最好好的产品

8、销销售给投资资者 B将适适当的产品品销售给适适当的投资资者 C尽量量多的产品品销售给投投资者 D将将收益最好好的产品销销售给投资资者 17期期货公司会会员单位应应当建立以以（）为为核心的客客户管理和和服务制度度，将股指指期货投资资者适当性性制度贯穿穿于开户流流程管理的的各个环节节。 A了解解客户和分分类管理 B了解客户户和统一管管理 C服务务客户和分分类管理 D服务客户户和统一管管理 18期期货公司会会员单位在在给客户开开户时，不不应该做的的是（）。 A应应当向投资资者充分揭揭示股指期期货风险 B全面客观观介绍股指指期货法律律法规、业业务规则和和产品特征征 CC协助投投资者规避避投资者适适当性

9、标准准要求 D认认真审核投投资者开户户申请材料料，审慎评评估投资者者的诚信状状况和风险险承受能力力 119期货货公司会员员单位应当当完善（），为为投资者提提供合理的的投诉渠道道，告知投投诉的途径径、方法和和程序，妥妥善处理纠纠纷。 A客客户资料管管理机制 B客户纠纷纷处理机制制 CC客户投投诉管理机机制 D客户户关系维护护机制 20对违反期货公司司执行投资资者适当性性制度管理理规则的的会员单位位，经告诫诫仍不改正正的，协会会将视其情情节轻重予予以一定纪纪律惩戒，其其中不包括括（）。 AA给予行行政处罚 B协会内通通报批评 c通过媒体体公开谴责责 DD取消会会员资格并并公告 211期货货公司执行

10、行投资者适适当性制度度管理规则则由（）负责责解释。 A中国证监监会 B中国国期货业协协会 C中国国金融期货货交易所 D中国期货货保证金监监控中心公公司 22关关于期货货公司执行行投资者适适当性制度度管理规则则的下列列说法不正正确是（）。 A本规则由由中国期货货业协会负负责解释 B本规则自自20100年2月99日起生效效。 C根据据关于建建立股指期期货投资者者适当性制制度的规定定，以及及中国期期货业协会会章程的的规定制定定 DD本规则则由中国证证监会负责责解释 23期货公司司会员为投投资者向交交易所申请请开立交易易编码，应应确认该投投资者（）可用用资金余额额不低于人人民币500万元。 A交易日当

11、当日日终保保证金账户户 BB前一交交易日日终终保证金账账户 c100日内保证证金账户平平均余额 D30日内内保证金账账户平均余余额 24投投资者保证证金账户可可用资金余余额以（）作为为计算依据据. A银行行对账单余余额 B期货货交易所的的保证金标标准 C第三三方出具的的证明 D期期货公司会会员收取的的保证金标标准 25期期货公司会会员应当从从（）的的角度出发发，测试投投资者是否否具备参与与股指期货货交易必备备的知识水水平。 A维维护市场稳稳定性 B保保护投资者者合法权益益 CC履行证证监会的规规定 D履行行自己的义义务 26期期货公司会会员应当根根据（）统一编编制的试卷卷对投资者者进行测试试。

12、 A交易易所 B证监监会 C期货货业协会 D期货考试试机构 27期货公司司会员应当当根据交易易所统一编编制的试卷卷对投资者者进行测试试。测试试试卷及答案案通过交易易 所系统统统一下发发至（）。 A期期货公司会会员 B期货货交易所 C期货业协协会 D证券券监督管理理委员会 288测试完完成后，开开户知识测测试人员对对试卷进行行评分。（）应当当在测试试试卷上签字字。 A监考考人员 B投投资者 C开开户知识测测试人员 D开户知识识测试人员员和投资者者 229期货货公司会员员不得为测测试得分低低于（）分的投投资者申请请开立股指指期货交易易编码。 A60 B70 C880 D900 330期货货公司会员

13、员为投资者者向交易所所申请开立立交易编码码的时间距距投资者通通过知识测测试的时间间不得超过过（）。 AA一个月月 BB二个月月 CC三个月月 DD六个月月 311期货交交易者的一一笔委托分分次成交的的视为（）成交交记录。 A一笔 B多多笔 C无(不计人交交易记录) DD具体情情况具体分分析 32一一般法人投投资者申请请开户，应应当提供加加盖公章的的（）或或者距申请请开户日期期不超过三三个月的月月度资产负负债表作为为净资产证证明。 A上上一年度资资产负债表表 BB上两个个年度资产产负债表 C最近三个个年度资产产负债表 D公司成立立以来的资资产负债表表 333一般般法人投资资者申请开开户，应当当提

14、供加盖盖公章的上上一年度资资产负债表表或者距申申请开户日日期（）的月度度资产负债债表作为净净资产证明明。 A122个月 B66个月 C不不超过3个个月 D不超超过6个月月 334一般般法人投资资者申请开开户，应当当具备符合合企业实际际的参与股股指期货交交易的决策策机制和操操作流程，决决策机制包包括（）。 A决决策和操作作 BB决策的的主体和操操作程序 C业务环节节、岗位职职责以及相相应的制衡衡机制 D决决策的客体体、决策的的主体、决决策的方案案 35期期货公司会会员应当要要求投资者者对综合评评估各项指指标提供证证明材料，未未能提供证证明材料的的项目（）。 A评分为零零 BB评分为为负 C不参参

15、加评分 D评分为标标准的一半半 336期货货公司会员员不得为综综合评估得得分在（）分以以下的投资资者申请开开立股指期期货交易编编码。A60 B770 C800 DD90 377投资者者基本情况况包括年龄龄与学历两两个方面，其其中学历的的评估分值值上限为（）。 A5分 B77分 C100分 D155分 38投投资者应当当提供加盖盖相关期货货公司结算算专用章的的（）的的商品期货货交易结算算单，作为为商品期货货交易经历历证明。 A最近一年年内 B最近近二年内 C最近三年年内 D最近近五年内 399投资者者应当提供供加盖相关关证券营业业部专用章章的最近三三年内的（）作为为证券交易易经历证明明。 A投资

16、资收益 B股股票对账单单 CC交易时时刻表 D第第三方资金金对账单 400投资者者提供的工工资流水单单应当为银银行出具的的（）以以上的代发发工资银行行卡入账单单、代发工工资活期存存折流水等等证明文件件。 A上一一年度 B最最近连续两两个年度 C最近连续续6个月 D最近连续续三个月 411国务院院期货监督督管理机构构可以和其其他国家或或者地区的的期货监督督管理机构构建立（）机制制，实施跨跨境监督管管理。 A信信息共享 B协调配合合 CC监督管管理合作 D定期互访访、沟通交交流 42任任何单位或或者个人，单单独或者合合谋，集中中资金优势势、持仓优优势或者利利用信息优优势联合或或者连续买买卖合约，操

17、操纵期货交交易价格的的，责令改改正，没收收违法所得得，并处违违法所得11倍以上55倍以下的的罚款；没没有违法所所得或者违违法所得不不满20万万元的，处处（）的的罚款。 A10万元元以下 B220万元以以上l000万元以下下 CC20万万元以上550万元以以下 D500万元以上上l00万万元以下 433对期期货交易管管理条例规定的违违法行为的的行政处罚罚，由（）决定定；涉及其其他有关部部门法定职职权的，其其应当会同同其他有关关部门处理理；属于其其他有关部部门法定职职权的，其其应当移交交其他有关关部门处理理。 A公安安机关 B人人民法院 C中国证监监会 D国务务院期货监监督管理机机构 44平平仓，

18、是指指期货交易易者买入或或者卖出与与其所持合合约的（）的合合约，了结结期货交易易的行为。 AA品种、数量和交交割月份相相同但交易易方向相反反 BB品种、数量和交交割月份相相同但交易易方向相同同 CC品种、数量和交交割月份不不同但交易易方向相同同 D品种、数数量和交割割月份不同同但交易方方向相反 455经中国国证监会批批准设立的的期货交易易所，应当当标明（）字样样。 A“期期货交易所所” B“商商品交易所所” C“证证券交易所所” D“商商品交易所所”或者“期货交易易所” 46会员制期期货交易所所设会员大大会，会员员大会是期期货交易所所的权力机机构，由（）组成成。 A全体体会员 B缴缴纳会费前前

19、十名的会会员 C控股股5%以上上的股东 D中国证监监会核准的的会员 47会员制期期货交易所所设会员大大会，会员员大会有（）以上上会员参加加方为有效效。会员大大会结束之之日起（）日内内，期货交交易所应当当将大会全全部文件报报告中国证证监会。 A23；5 B13；100 CC233；10 D13；30 48实行会员员分级结算算制度的期期货交易所所只向（）收取取保证金。 AA交易结结算会员 B特别结算算会员 C结结算会员 D非结算会会员 49期期货交易所所应当按照照国家有关关规定及时时缴纳期货货市场（）。 A监管费 B管理费 C会员费 D培训费 500有价证证券充抵保保证金的金金额不得高高于有价证证

20、券基准计计算价值的的（）。 AA20% BB.30% CC50% DD80% 511期货交交易涉及商商品实物交交割的，期期货交易所所还应当发发布（）。 A标标准仓单数数量 B可用用库容情况况 CC为履约约仓单数量量 DD标准仓仓单数量和和可用库容容情况 52期货投资资者保障基基金由（）集中中管理、统统筹使用。 AA期货公公司 B中国国期货业协协会 C中国国证监会 D国务院期期货监督管管理机构 533期货交交易所应当当在每季度度结束后(。 )个个工作日内内，缴纳前前一季度应应当缴纳的的期货投资资者保障基基金。 A55 BB15 C25 D330 54期期货公司首首席风险官官因正当履履行职责而而被

21、解聘的的，中国证证监会及其其派出机构构可以依法法对期货公公司及相关关责任人员员采取（）。 A拘留 B相相应的监管管措施 C行行政诉讼 D民事诉讼讼 555期货货公司申请请金融期货货交易结算算业务资格格，应当具具备申请日日前3个会会计年度中中，至少11年盈利且且每季度末末客户权益益总额平均均不低于人人民币（）。 A10000万元 B66000万万元 C80000万元元 DD8亿元元 556全面面结算会员员期货公司司的期货保保证金账户户应当与其其（）相相互独立、分别管理理。 A自有有资金账户户 BB非结算算会员保证证金账户 C个人客户户保证金账账户 D特别别结算会员员保证金账账户 57全全面结算会

22、会员期货公公司调整非非结算会员员结算准备备金最低余余额的，应应当在（）向期期货交易所所和期货保保证金安全全存管监控控机构报告告。 A次日日结算后 B当日结算算前 C当日日结算后 D次日结算算前 58申申请总经理理、副总经经理的任职职资格，应应当具备担担任期货公公司、证券券公司等金金融机构部部门负责人人以上职务务不少于（）年，或或者具有相相当职位管管理工作经经历。 A11 BB2 C33 D5 599有证据据表明期货货公司未能能充分计提提资产减值值准备的，中中国证监会会派出机构构应当要求求期货公司司相应核减减（）。 AA注册资资本金额 B净资本金金额 C净资资产金额 D负债金额额 660境内内单

23、位或者者个人违反反规定从事事境外期货货交易的，对对直接负责责的主管人人员和其他他直接责任任人员给予予警告，并并处（）罚款。 AA1万元元以上l00万元以下下 BB10万万元以上 C10万元元以上l000万元以以下 D200万元以上上l00万万元以下 二、多多项选择题题(本题共共60个小小题，每题题05分分，共300分。在每每题给出的的4个选项项中，至少少有两个符符合题目要要求，请将将符合题目目要求的选选项代码填填入括号内内。) 61为规范期期货从业人人员执业行行为，促使使其提高职职业道德和和业务素质质，维护期期货市场秩秩序，根据据（）制制定了期期货从业人人员执业行行为准则(修订)。 A期期货交

24、易管管理暂行条条例 B期货从业业人员资格格管理办法法 C中中国期货业业协会章程程 D中中国证监会会管理办法法 62期期货从业人人员应当保保守国家秘秘密、所在在期货经营营机构秘密密、投资者者的商业秘秘密及个人人隐私，对对在执业过过程中所获获得的未公公开的重要要信息应当当履行保密密义务，不不得泄露、传递给他他人，但下下列（）情况除除外。 A有有关法律、法规、规规章等要求求提供的 B国家司法法部门、政政府监管部部门、协会会和期货交交易所按照照有关规定定进行检查查取证的 C期货从业业人员对投投资者服务务结束或者者离开所在在期货经营营机构 D期期货从业人人员在执业业过程中，为为保护自己己的合法权权益而必

25、须须公开的 633.提倡同同业公平竞竞争，严禁禁期货从业业人员从事事下列（）不正正当竞争行行为。 A贬贬低或诋毁毁其他机构构、从业人人员 B在投投资者不知知情的情况况下给投资资者代理人人或介绍人人返还佣金金 CC以排挤挤竞争对手手为目的，低低于经营成成本或行业业自律标准准收取手续续费 D采用用明示或暗暗示与有关关机构或者者个人具有有特殊关系系的手段招招徕投资者者，或利用用与有关组组织的关系系进行业务务垄断 64下列（）机构构及人员，应应当遵守期货从业业人员管理理办法。 AA申请期期货从业人人员资格的的人员 B.从从事期货经经营业务的的机构任用用期货从业业人员 C证证券公司所所有职工 D期货从业

26、业人员从事事期货业务务的 65期货从业业人员管理理办法所所称期货从从业人员是是指（）。 A期期货公司的的管理人员员和专业人人员 B期货货交易所的的非期货公公司结算会会员中从事事期货结算算业务的管管理人员和和专业人员员 CC期货投投资咨询从从事期货经经营业务的的机构中从从事期货投投资咨询业业务的管理理人员和专专业人员 D为期货公公司提供中中间介绍业业务的从事事期货经营营业务的机机构中从事事期货经营营业务的管管理人员和和专业人员员 666期货货从业人员员（）的的，从事期期货经营业业务的机构构应当自上上述情形发发生之日起起10个工工作日内向向中国期货货业协会报报告，由中中国期货业业协会注销销其从业资

27、资格。 A辞辞职 B被解解聘 C失失踪 D死死亡 67为为期货公司司提供中间间介绍业务务的从事期期货经营业业务的机构构的期货从从业人损不不得有下列列（）行行为。 A代代理客户从从事期货交交易 B收付付、存取或或者划转期期货保证金金 CC利用结结算业务关关系及由此此获得的结结算信息损损害非结算算会员及其其客户的合合法权益 D中国证监监会禁止的的其他行为为 668从事事期货经营营业务的机机构或者其其管理人员员对期货从从业人员发发出违法违违规指令的的，期货从从业人员应应当予以抵抵制，并及及时按照所所在从事期期货经营业业务的机构构内部程序序向（）报告。 AA监事会会 BB董事会会 CC高级管管理人员

28、D期货业协协会 69为为了正确审审理期货纠纠纷案件，根根据（）等有关关法律、行行政法规的的规定，结结合审判实实践经验，对对审理期货货纠纷案件件的若干问问题制定最高人民民法院关于于审理期货货纠纷案件件若干问题题的规定。 A中中华人民共共和国民法法通则 B中华人人民共和国国合同法 CC中华华人民共和和国民事诉诉讼法 D中华人人民共和国国宪法 700不具有有主体资格格的经营机机构因从事事期货经纪纪业务而导导致期货经经纪合同无无效该机构构未按客户户的交易指指令人市交交易，客户户没有过错错的，该机机构应当返返还客户的的保证金并并赔偿客户户的损失。赔偿损失失的范围包包括（）。 A税税金 B交易易手续费 C

29、利息 D佣佣金 711下列说说法正确的的是（）。 A期期货交易所所未按交易易规则规定定的期限、方式，将将交易或者者持仓头寸寸的结算结结果通知期期货公司，造造成期货公公司损失的的，由期货货交易所承承担赔偿责责任 B期货货公司未按按期货经纪纪合同约定定的期限、方式，将将交易或者者持仓头寸寸的结算结结果通知客客户，造成成客户损失失的，由期期货公司承承担赔偿责责任 C期货货公司未按按期货经纪纪合同约定定的期限、方式，将将交易或者者持仓头寸寸的结算结结果通知客客户，造成成客户损失失的，由期期货公司承承担80%的赔偿责责任 D期货货公司未按按期货经纪纪合同约定定的期限、方式，将将交易或者者持仓头寸寸的结算

30、结结果通知客客户，造成成客户损失失的，由期期货公司承承担60%赔偿责任任 772在期期货合约交交割期内，买买方或者卖卖方客户违违约的，（）向对对方承担违违约责任。 AA期货交交易所应当当代期货公公司 B期货货交易所应应当代客户户 CC期货公公司应当代代客户 D期期货业协会会应当代期期货公司 733申请设设立期货交交易所，应应当向中国国证监会提提交（）文件和和材料。 A期货交易易所的经营营计划 B申申请书、章章程和交易易规则草案案 CC已经任任用高级管管理人员的的名单及简简历 D理事事会成员候候选人或者者董事会和和监事会成成员名单及及简历 74公司制期期货交易所所，股东大大会行使下下列（）职权。

31、 AA审定期期货交易所所章程、交交易规则及及其修改草草案 B审议议批准期货货交易所的的财务预算算方案、决决算报告 C选举和更更换非由职职工代表担担任的董事事、监事 D审议批准准董事会、监事会和和总经理的的工作报告告 775有根根据认为会会员或者客客户违反期期货交易所所交易规则则及其实施施细则并且且对市场正正在产生或或者即将产产生重大影影响，为防防止违规行行为后果进进一步扩大大，期货交交易所可以以对该会员员或者客户户采取下列列（）临临时处置措措施。 A限限制开仓 B限制入金金；限制出出金 C提高高保证金标标准 D限期期平仓；强强行平仓 766在期货货交易过程程中出现以以下（）情形之之一的，期期货

32、交易所所可以宣布布进入异常常情况，采采取紧急措措施化解风风险 A期期货价格出出现同方向向连续涨跌跌停板 B地地震、水灾灾、火灾等等不可抗力力或者计算算机系统故故障等不可可归责于期期货交易所所的原因导导致交易无无法正常进进行 C出现现本办法第第八十六条条规定的情情形经采取取相应措施施后仍未化化解风险 D期货交易易所交易规规则及其实实施细则中中规定的其其他情形 777期货公公司的（）不得得滥用权利利，不得占占用期货公公司的资产产或者挪用用客户保证证金和其他他资产，不不得损害期期货公司、客户的合合法权益。 AA监管机机构 B控股股股东 C实实际控制人人 DD其他关关联人 78设立期货货公司，持持有l

33、000%股权的的股东除应应当符合期货公司司管理办法法第七条条规定的条条件外，还还应符合（）条件件。 A净资资本应当不不低于人民民币l000亿元 B股股东不适用用净资本或或者类似指指标的，净净资产应当当不低于人人民币l55亿元 C净净资本应当当不低于人人民币l00亿元 D股股东不适用用净资本或或者类似指指标的，净净资产应当当不低于人人民币l550亿元 799期货公公司在中国国证监会同同一派出机机构辖区内内变更营业业场所的，期期货公司应应当向营业业部所在地地的中国证证监会派出出机构提交交( )申申请材料。 AA拟变更更后的营业业场所所有有权或者使使用权证明明和消防检检验合格证证明 B对客客户保证金

34、金和持仓妥妥善处理的的情况报告告 CC变更营营业部营业业场所的详详细计划 D变更营业业部营业场场所申请书书 880下列列人员中，不不能以本人人或者他人人名义从事事期货交易易的有（）。 A无民事行行为能力人人或者限制制民事行为为能力的人人 BB期货公公司的工作作人员及其其配偶 C曾曾经因盗窃窃罪被判刑刑的获释人人员 D中国国证监会及及其派出机机构、期货货交易所、期货保证证金安全存存管监控机机构和中国国期货业协协会的工作作人员及其其配偶 811期货公公司或其营营业部有下下列（）情形之之一的，中中国证监会会及其派出出机构可以以依据期期货交易管管理条例第五十九九条的规定定，采取相相应的监管管措施。 A

35、存在可能能影响财务务稳健状况况的纠纷、仲裁、诉诉讼 B期货货结算业务务规则不健健全或者未未有效执行行，可能损损害其他期期货公司或或者客户的的合法权益益 CC交易、结算或者者财务系统统存在重大大缺陷的，可可能造成有有关数据失失真或者损损害客户合合法权益 D公司治理理不健全或或者未有效效执行，部部门或者岗岗位设置存存在较大缺缺陷，关键键业务岗位位或者人员员缺位或者者未履行应应有职责等等情况，可可能影响期期货公司持持续经营 822当期货货市场出现现异常情况况时，期货货交易所可可以按照其其章程规定定的权限和和程序，决决定采取（）紧急急措施，并并应当立即即报告国务务院期货监监督管理机机构。 A提提高保证

36、金金 BB暂时停停止交易 C调整涨跌跌停板幅度度 DD限制会会员或者客客户的最大大持仓量 833国务院院期货监督督管理机构构依法履行行职责，可可以采取下下列措施（）。 A查阅、复复制与被调调查事件有有关的财产产权登记等等资料 B询询问当事人人和与被调调查事件有有关的单位位和个人，要要求其对与与被调查事事件有关的的事项做出出说明 C对对期货交易易所、期货货公司及其其他期货经经营机构、非期货公公司结算会会员、期货货保证金安安全存管监监控机构和和交割仓库库进行现场场检查 D进进入涉嫌违违法行为发发生场所调调查取证 844境内单单位或者个个人从事境境外期货交交易的办法法，由国务务院期货监监督管理机机构

37、会同（）等有有关部门制制订，报国国务院批准准后施行。 AA国务院院商务主管管部门 B国国有资产监监督管理机机构 C银行行业监督管管理机构 D外汇管理理部门 85（）应应当按照国国务院期货货监督管理理机构、财财政部门的的规定提取取、管理和和使用风险险准备金，不不得挪用。 AA期货交交易所 B期期货公司 C非期货公公司结算会会员 D期货货公司结算算会员 86国务院期期货监督管管理机构应应当制定期期货公司持持续性经营营规则，对对期货公司司及其分支支机构的（）等方方面提出要要求。 A风风险管理 B经营条件件 CC保证金金存管 D内内部控制、关联交易易 887为了了完善期货货公司治理理结构，加加强内部控

38、控制和风险险管理，促促进期货公公司依法稳稳健经营，维维护期货投投资者合法法权益，根根据（）制定期货公司司首席风险险官管理规规定(试行行)。 A期货公公司管理办办法 B期货交易易管理条例例 C期货从从业人员执执业行为准准则 D期货公司司董事、监监事和高级级管理人员员任职资格格管理办法法 88首首席风险官官应当具有有良好的职职业操守和和专业素养养，及时发发现并报告告期货公司司在经营管管理行为的的合法合规规性和风险险管理方面面存在的（）。 A问题 B隐隐患 C问题题的解决方方法 D历史史性问题 899期货公公司首席风风险官应当当向（）报告公公司经营管管理行为的的合法合规规性和风险险管理状况况。 A中

39、国国期货业协协会 B期货货公司总经经理 C期货货公司董事事会 D公司司住所地中中国证监会会派出机构构 990对于于取得实行行会员分级级结算制度度的交易所所的全面结结算业务资资格的期货货公司，期期货公司首首席风险官官应当监督督检查以下下（）事事项。 A是是否存在非非法委托或或者超范围围委托等情情形 B是否否建立与全全面结算业业务相适应应的结算业业务制度和和与业务发发展相适应应的风险管管理制度，并并有效执行行 C在通通知客户追追加保证金金、客户出出入金、与与中间介绍绍机构风险险隔离等关关键业务环环节，期货货公司是否否有效控制制风险 D是是否公平对对待本公司司客户的权权益和受托托结算的其其他期货公公司及其客客户的权益益，是否存存在滥用结结算权利侵侵害受托结结算的其他他期货公司司及其客户户的利益的的情况 911期货公公司发生严严重违规或或者出现重重大风险，期期货公司首首席风险官官未及时履履行本规定定所要求的的报告义务务的，应当当依法承担担相应的法法律责任。但期货公公