知识产权中的限制竞争47324.docx
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1、知识产权中的限制竞争反垄断法和知识产权长期被视为对立的法律制度。反垄断法是鼓励竞争和反对垄断的法律制度,知识产权法则是鼓励人们通过发明创造在市场上取得优势地位甚至取得垄断地位的法律制度。随着出现了微软公司这种通过知识产权在市场上取得了垄断地位的企业,有些人把知识产权法视为是推动垄断的法律制度。反垄断法和知识产权保护法真是冤家对头吗?它们是否有共同之处?共同之处表现在什么地方?它们是否有冲突之处?这些冲突如何解决?随着知识产权在市场经济中有着越来越重要的地位,随着我们的时代越来越成为信息化和知识产权的时代,知识产权保护与反垄断的关系已经成为一个重要的研究课题。一、 反垄断法与知识产权的一般关系根
2、据反反垄断法法,不仅仅企业间间固定价价格、限限制数量量以及划划分销售售市场的的行为是是违法的的,不仅仅垄断企企业滥用用市场优优势地位位的行为为如微软软公司的的搭售行行为是违违法的,甚甚至企业业谋求垄垄断的行行为也被被视为违违法,如如美国谢谢尔曼法法第2条条的规定定。反垄垄断法之之所以禁禁止垄断断行为,禁禁止卡特特尔行为为,禁止止大规模模的企业业合并,它它并不是是成心和和大企业业过不去去,而是是因为在在市场存存在垄断断的情况况下,产产品的价价格高而而且质量量差,即即社会资资源得不不到合理理配置,消消费者的的利益不不能得到到保护。因因此,反反垄断法法通过各各种反垄垄断的措措施,把把企业置置于市场场
3、竞争的的压力之之下,迫迫使它们们努力降降低产品品的成本本,提高高产品质质量,增增加新产产品,其其结果就就是优化化配置资资源,提提高消费费者的福福利。知识产产权则是是指人们们因其智智力成果果而依法法享有的的专有权权,主要要包括专专利权、专专有技术术、商标标权和版版权。许许多国家家现在都都制定了了专利法法、商标标法和版版权法。在在专有技技术方面面,各国国一般通通过合同同中的保保密协议议保护被被许可人人有排他他性地使使用技术术秘密的的权利。此此外,反反不正当当竞争法法以及民民法中的的侵权行行为法对对知识产产权也有有保护性性的规定定。知识识产权同同一般财财产权一一样,其其最重要要的特点点是专有有性。即
4、即未经权权利人同同意,任任何人都都不得使使用权利利人的专专利、商商标、版版权或者者有着保保密措施施的技术术秘密。正正是因为为知识产产权的专专有性或或者排他他性,知知识产权权权利人人才可能能通过其其创造性性的智力力成果在在一个有有限时间间和一定定地域内内就某种种产品的的生产或或者销售售取得市市场优势势地位,甚甚至垄断断地位。然然而,授授予专有有权不是是国家保保护知识识产权的的最终目目的,而而是保护护知识产产权的手手段,即即国家通通过给与与知识产产权所有有人在使使用其智智力成果果方面享享有排他他性的权权利,以以鼓励社社会的发发明与创创造工作作。如专专利权可可以激发发人们的的创造和和发明活活动,著著
5、作权可可以激发发人们生生产知识识产品,商商标权则则有助于于改善产产品质量量,从而而激发同同类产品品的生产产商开展展价格竞竞争等等等。另一方方面,知知识产权权也是国国家对知知识产权权所有人人应当给给与的保保护。知知识产权权所有人人不仅与与一般财财产权所所有人一一样,在在取得权权利之前前需要付付出资金金、汗水水和辛勤勤的劳动动,如果果国家不不赋予他他们行使使知识产产权的专专有权,社社会上就就会出现现对他人人创造性性成果的的随意侵侵占,出出现搭便便车,出出现不劳劳而获,最最终就会会挫伤人人们发明明创造的的积极性性,其结结果就是是损害消消费者和和整个社社会的利利益。因因此,知知识产权权保护与与一般财财
6、产权的的保护一一样,一一方面是是避免和和减少人人们以暴暴力和欺欺诈手段段剥夺他他人财产产的现象象,避免免和减少少随意侵侵占他人人创造性性成果的的欲望,另另一方面面也是激激励人们们的聪明明、才智智和创造造性,为为社会创创造更多多的财富富,推动动社会技技术进步步和提高高社会福福利。知识产产权保护护虽然和和反垄断断法一样样,目的的都是激激发人们们的竞争争性活动动,提高高资源配配置效率率,但是是它们两两者推动动竞争的的方式有有不同:反垄断断法是通通过禁止止限制竞竞争行为为来推动动竞争,因因为这些些行为能能够损害害现实的的或者潜潜在的竞竞争;知知识产权权保护则则是通过过保护权权利人的的专有权权,即以以某
7、些限限制竞争争的方式式,激发发人们在在知识经经济领域域开展竞竞争。这这也即是是说,在在保护知知识产权权和保护护竞争二二者之间间,很难难说那一一个更重重要。事事实上,它它们二者者是互为为条件,有有着相同同和平等等的地位位。但是是,因为为知识产产权作为为一种财财产权,它它与其他他的财产产权一样样,能够够产生限限制竞争争的影响响。因此此,它与与其他财财产权一一样,也也应当受受到反垄垄断法的的制约。这这即是说说,一方方面,知知识产权权所有人人因其发发明创造造中付出出了劳动动,有权权通过这这些发明明创造或或者知识识在竞争争中取得得优势地地位,甚甚至取得得垄断地地位,而而且也应应当有权权通过合合同方式式将
8、其智智力成果果转让给给第三方方,为自自己获取取一定的的收益。但但在另一一方面,因因为市场场经济的的本质是是竞争,为为了维护护竞争,法法律不应应当允许许知识产产权所有有人因其其合法的的垄断地地位而妨妨碍、限限制或者者歪曲市市场的有有效竞争争。需要指指出的是是,专利利、商标标、版权权或者商商业秘密密本身虽虽然都具具有专有有性,即即涉及它它们的生生产、使使用甚至至销售活活动都受受到了排排他性的的限制,但但它们本本身并不不必然等等于市场场支配地地位或者者垄断地地位。除除了像微微软公司司这种特特殊的情情况,绝绝大多数数的知识识产权产产品事实实上也是是处于市市场竞争争之中。另另一方面面,即便便像微软软公司
9、这这种通过过知识产产权取得得了市场场支配地地位甚至至垄断地地位的企企业,因因为这种种地位往往往是企企业凭借借自己的的优质产产品,或或者凭借借自己的的远见卓卓识,或或者是由由于历史史的原因因而取得得的,这这个市场场支配地地位或者者垄断地地位本身身并不违违反反垄垄断法,拥拥有这种种地位的的企业更更没有义义务免费费向其他他企业转转让自己己的知识识产权。当当然,另另一方面面,这些些企业也也不会因因为它们们的知识识产权而而得到反反垄断法法的特殊殊豁免。这这即是说说,与一一般企业业一样,通通过知识识产权而而取得市市场支配配地位的的企业因因为不受受竞争的的制约,容容易滥用用其市场场支配地地位,更更可能会会滥
10、用知知识产权权。例如如,取得得市场支支配地位位的知识识产权所所有人可可能会强强迫消费费者购买买其指定定的产品品,或者者通过一一揽子价价格搭售售某些竞竞争性的的产品或或者服务务,这就就会严重重损害消消费者的的利益,甚甚至会把把竞争者者排挤出出市场。因因此,因因知识产产权而取取得市场场支配地地位或者者垄断地地位的企企业与其其他拥有有这种地地位的企企业一样样,应当当受到反反垄断法法的特别别监督。二、许许可协议议中的限限制竞争争知识产产权从本本质上说说是一种种生产要要素。它它要实现现自身的的价值,必必须得与与厂房、机机器、劳劳动力、原原材料等等许多其其他的生生产要素素相结合合。因此此,知识识产权所所有
11、人往往往通过过知识产产权转让让的方式式,允许许他人甚甚至允许许很多人人使用自自己的知知识产权权,以获获取一定定的收益益。知识识产权的的转让一一般是通通过订立立许可证证协议的的方式进进行的。由由于许可可证协议议的客体体是无形形财产权权,而且且被许可可方只能能在一定定时期和和一定地地域内使使用被转转让的技技术,这这种协议议一般都都含有许许多限制制竞争的的条款。例例如,转转让专利利或者转转让技术术秘密的的合同规规定,被被许可人人在合同同限定的的地域内内不得将将专利权权或者技技术诀窍窍的使用用权转让让给任何何第三方方,技术术秘密的的被许可可人在许许可证合合同期间间不得泄泄漏许可可人的技技术秘密密。这些
12、些具有限限制竞争争影响的的许可证证协议一一般都是是有利于于竞争的的,因为为这可以以有效防防止被许许可人或或者第三三人侵犯犯知识产产权的行行为,或或者有利利于知识识产权得得到有效效地使用用。但是是,这随随之也提提出了一一个问题题,即为为了维护护市场的的有效竞竞争,知知识产权权的所有有权人或或者受让让人可在在多大的的程度上上合法地地相互限限制对方方。或者者说,就就某种专专利产品品的生产产、经营营或者使使用来说说,人们们可以在在多大程程度上受受到限制制。例如如,一个个专利权权所有人人是否有有权利给给被转让让人的产产品定价价?是否否有权限限制被转转让人销销售产品品的地域域?是否否有权利利要求被被转让人
13、人接受一一揽子许许可?一一个专利利权被许许可人是是否有权权利要求求禁止进进口其他他被许可可人的专专利产品品?1、美美国法美国司司法部对对知识产产权转让让中的限限制竞争争条款长长期处于于敌视的的态度,特特别美国国司法部部反托拉拉斯局道道讷姆(R. Donnnemm)先生生19669年的的一个讲讲话中,提提出了对对许可证证协议中中9种限限制竞争争条款一一揽子适适用本身身违法的的原则。这这9种条条款包括括:(1)要求被被转让人人从转让让人处购购买与专专利权无无关的材材料;(2)要求被被转让人人向转让让人转让让许可证证协议生生效后取取得的所所有专利利;(3)限制专专利产品品销售中中的买主主;(4)限制
14、被被转让人人就专利利权之外外的产品品或者服服务的交交易自由由;(5)未经被被转让人人同意,转转让人不不得向其其他任何何人授予予许可;(6)要求被被转让人人订立一一揽子许许可协议议;(7)要求被被转让人人对所有有产品的的销售,包包括与专专利权无无关的产产品销售售支付转转让费;(8)限制工工序专利利被转让让人销售售由这种种工序生生产的产产品;(9)要求被被许可人人按照固固定价格格或者最最低价格格销售相相关产品品。20世世纪800年代之之前,美美国司法法部依据据这些原原则对许许多涉及及知识产产权的限限制竞争争行为提提出了指指控。然然而,随随着美国国最高法法院在119777年大陆陆电视公公司诉西西尔维
15、尼尼亚公司司一案的的判决中中,对一一个纵向向地域限限制适用用了合理理的原则则, 美美国司法法部对限限制竞争争的知识识产权协协议不再再像过去去那样,动动辄适用用本身违违法的原原则,而而是在绝绝大多数数情况下下,适用用合理的的原则。220世纪纪80年年代,随随着里根根政府上上台,美美国政府府和法院院对纵向向限制竞竞争协议议包括与与知识产产权相关关的限制制竞争协协议,更更是表现现出宽容容的态度度。例如如在对待待9种限限制竞争争的知识识产权协协议上,过过去这些些条款一一概被视视为适用用本身违违法原则则,现在在则被视视为“既既存在反反竞争从从而值得得谴责的的因素,另另一方面面至少也也存在潜潜在的有有利于
16、竞竞争的因因素。” 美国司司法部119888年发布布的反反托拉斯斯法国际际适用指指南也也充分肯肯定了知知识产权权保护在在推动市市场竞争争方面的的积极因因素。指指南指出出专利、技技术秘密密等各种种知识产产权的保保护为技技术革新新提供了了宝贵的的激励机机制;指指出技术术转让是是推动技技术传播播的一个个迅速和和有效的的途径;指出技技术转让让协议中中限制性性条款是是防止搭搭便车和和保证技技术转让让有效的的和必要要的手段段,从而而是合法法的手段段;此外外还通过过市场结结构标准准的分析析,为许许多许可可证协议议提供了了一个安安全港。除了法法院判例例,美国国关于知知识产权权的反托托拉斯最最新立法法是美国国司
17、法部部和联邦邦贸易委委员会119955年共同同发布的的关于于知识产产权许可可的反托托拉斯指指南。该该指南重重申了美美国司法法部19988年年指南中中关于知知识产权权的基本本看法,即即出于反反托拉斯斯法的考考虑,知知识产权权与其他他各种形形式的财财产权处处于相同同的地位位;而且且,出于于反托拉拉斯法分分析的目目的,不不能推断断知识产产权可以以创立垄垄断地位位。指南南还提出出了对各各种许可可证协议议进行分分析的方方法,提提出了区区别横向向协议和和纵向协协议的方方法,提提出了合合理原则则和本身身违法原原则,特特别还对对各种限限制竞争争的条款款提出了了分析方方法以及及应当对对它们采采取的基基本态度度。
18、2、欧欧共体法法欧共体体在这方方面的现现行法律律是19996年年1月331日发发布的技技术转让让协议集集体适用用欧共体体条约第第81条条第3款款的第2240/96号号条例。该该条例于于19996年44月1日日生效,有有效期为为10年年。这个个条例与与欧共体体委员会会发布的的其他集集体豁免免条例一一样,其其最大好好处是为为知识产产权转让让中限制制性条款款提供了了法律稳稳定性,因因为条例例明确规规定,什什么样的的限制竞竞争条款款是合法法的,可可以享受受豁免待待遇;什什么样的的条款是是不合法法的,从从而得被被予以禁禁止。根据这这个条例例,可以以得到豁豁免的限限制竞争争主要有有:(1)排他性性约束,即
19、即技术转转让协议议可以规规定许可可人不得得在合同同地域使使用被转转让的技技术,或或者不得得允许第第三人使使用这种种技术。这这种规定定出于两两个方面面的考虑虑:第一一是被许许可人的的利益,即即保证被被许可人人在合同同地域内内独自使使用新技技术,提提高市场场竞争力力,从而而实现其其购买新新技术使使用权的的目的;第二是是推动技技术转让让,提高高市场竞竞争强度度。(2)地域限限制,如如被许可可人不得得在许可可人的地地域内使使用被转转让的技技术;被被许可人人不得在在其他被被许可人人的合同同地域内内生产协协议产品品或者使使用协议议工序等等等。(3) 商品品标识限限制,即即协议可可以规定定被许可可人在协协议
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