某酒店餐饮行业的管理规划evqj.docx

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1、宾馆与餐餐饮业审审核指导导书宾馆饭店店业专业代码码: BBCC/AG/S-229.11/000编制：方方丽娟审核：操操圣祥审批：操操圣祥二OO二二年五月月十五日日实施一、目的的：指导导审核人人员有效效地对宾宾馆与餐餐饮业组组织的体体系（按按职业安安全健康康管理体体系审核核规范）审审核。二、适用用范围：适用于于宾馆与与餐饮业业组织审审核作参参考。三、相关关的职业业安全卫卫生法律律、法规规及其他他要求：1 执行地方方职业安安全卫生生相关法法律、法法规及其其他要求求2 中华人人民共和和国劳动动法3 工厂安安全卫生生规程4 国务院发发布化化学危险险品安全全管理条条例5 劳动部关关于颁发发爆炸炸危险场场

2、所安全全规定6 卫生部、国国家建委委、国家家计委、国国家经委委、国家家劳动总总局关于于颁发工工业企业业设计卫卫生标准准7 卫生部、劳劳动人事事部、财财政部、全全国总工工会关于于修订颁颁发职职业病范范围和职职业病者者处理办办法的规规定8 劳动部颁颁发关关于生产产建设项项目职业业安全卫卫生监督督的暂行行规定9 女职工工劳动保保护规定定10 工业企企业噪声声卫生标标准 石石油化工工企业行行业标准准11 中华人人民共和和国卫生生防疫法法 压压力容器器安全监监察规程程12 企业职职工伤亡亡事故报报告和处处理规定定13 有毒作作业危害害分级监监察规定定 劳劳动保护护用品管管理规定定14 特种作作业人员员安

3、全技技术培训训考核管管理办法法15 电气安安全管理理规程16 蒸汽锅锅炉安全全监察规规程17 热水锅锅炉安全全技术监监察规程程18 建设项项目（工工程）竣竣工验收收办法19 中华人人民共和和国消防防法20 粉尘危害害分级监监察规定定劳安字字(19991)2号21 饭馆（餐餐厅）卫卫生标准准22 旅店业卫卫生标准准23 北京市宾宾馆防火火安全管管理规定定 市政府府 市公公安局119900年9月月17日日24 餐饮业食食品卫生生管理办办法卫生生部年年月日25 个体饮食食业监督督管理办办法(试试行)一九九九五年十十二月十十一日26 关于查处处在食品品中使用用罂粟壳壳（籽）等等违法行行为的通通知 20

4、001年年8月116日27 国家烟草草专卖局局关于印印发烟烟草系统统宾馆饭饭店安全全管理暂暂行规定定的通通知二00二二年九月月九日实实施28 中华人民民共和国国食品卫卫生法119955-100-300酒家饭饭庄和酒家家饭店分等定定级规定定(GBB/T1133991-119922)中华人人民共和和国食品品卫生法法中华人人民共和和国消费费者权益益保护法法中华人人民共和和国治安安管理处处罚条例例中华人人民共和和国消防防法公共场场所卫生生管理条条例餐饮业业食品卫卫生管理理办法（卫卫生部令令第100号 220011年6月月1日施施行）GB144934494食食（饮）具具消毒卫卫生标准准GB/TT1433

5、08-19997旅旅游涉外外饭店星星级的划划分及评评定GB/TT167766-19997旅旅游服务务基础术术语LB/TT0011-19995旅旅游饭店店公共信信息图形形符号LB/TT0033-19996星星级饭店店客房用用品质量量与配备备要求中华人人民共和和国产品品质量法法（220000年9月月1日实实施）中华人人民共和和国合同同法（119999年10月1日实施施）北京地区区还需执执行北北京市旅旅游管理理条例（119999年6月月1日实实施）。四、贯彻彻法律、法法规的途途径：1 查阅上述述有关法法律、法法规及其其他要求求是否有有清单。识识别、索索取及更更新有无无程序文文件。2 查阅、询询问上述

6、述有关法法律、法法规及其其他要求求的遵守守的符合合性、执执行情况况。五、简要要工艺流流程图6.1市市场营销销（市场场开发） 饭饭店客源源市场定定位 客客户走访访 走走访记录录 客客户消费费统计、分分析 客客户消费费意见反反馈 建建立客户户档案6.2市市场营销销（预订订过程）6.2.1散客客预订电话话、传真真、网络络书面面预订提前前一天将将预订单单传递至至前台接接待处客人人未到，预预订取消消/客人人抵店服服务（一一般留房房至188:000，特殊殊情况具具体说明明） 6.22.2合合约公司司客户预预订（旅旅行社、各各类公司司、政府府机构）电话、传真、网络、面谈可行性分析（查看当期房况）不可行，婉拒

7、/可行，完成书面预订小型预订直接存档/中、大型预订向上级申报，批准后完成预订客人姓名6.2.3预订订期内变变更报上级级审批更改改预订6.2.4书面面预订主主要内容容：a)房间间类型、间间数、人人数b)客人人姓名、抵抵店时间间、离店店时间c)房价价、特殊殊要求、航航班号、预预抵时间间d)预订订人、联联系电话话、结算算方式63入入住接待待6.3.1散客客入住接接待A有预订订客人的的接待前一一晚提取取预订单单根据据预订分分配客房房客人人到店填写写登记单单入住住客房通知知相关岗岗位B无预订订客人的的接待查房房况不可行行，婉拒拒客人/可行，请请客人填填写登记记单入住客客房通知相相关岗位位6.3.2合约约

8、公司客客人入住住前一一晚提取取预订单单根据据预订分分配客房房客人人到店填写写登记单单入住住客房通知知相关岗岗位6.3.3VIIP入住住服务前一一晚提取取预订单单根据据预订安安排客房房客人人到店前前，按规规定布置置房间相关关人员检检查客房房状况相关关人员迎迎候客人人客人人到店，入入住客房房填写写单据通知知相关岗岗位6.3.4一般般行李服服务行李员员主动接接取客人人行李，并并陪伴客客人至前前台陪伴客客人至房房间妥善摆摆放行李李，并恰恰当介绍绍饭店设设施、服服务礼貌退退出6.3.5入住住团队行行李服务务妥善善接取行行李，清清点数量量，检查查行李状状况按照前前台提供供住客房房号依次次送行李李6.3.6

9、离店店团队行行李服务务根据据团队客客人要求求收取行行李集中于于饭店行行李房存存放妥善将将行李移移交团队队接待人人员6.4客客房服务务6.4.1日常常清理清扫扫卫生间间、卧室室整理理房间物物品检查客客房设施施领班班抽查房房态6.4.2离店店房清扫扫查看看有无遗遗忘物品品彻底底清理房房间领班检检查合格格后报前前台待售售6.4.3晚间间服务整理理房间和和卫生间间开夜夜床6.4.4 服服务中心心接听听客人的的电话服服务需求求登记记服务项项目派遣服服务员前前往服务务记录录服务完完成情况况6.4.5布草草清点布草草分类布草草洗涤A干洗熨烫烫折叠叠查验验客衣衣送返客客房/工工服留存存制服室室B湿洗熨烫烫折叠

10、叠查验验客衣衣送返客客房/工工服留存存布巾室室6.5餐餐饮服务务6.5.1用餐餐预订电话话、传真真、面谈谈可行行性分析析不可可行，婉婉拒客人人/可行行，接受受预订将预预订单传传递至相相关岗位位6.5.2用餐餐服务A有预订订服务提前前安排好好餐位迎候候客人核实实客人身身份引领客客人入座座提供供服务B无预订订服务引领领客人入入座适当介介绍菜肴肴，接受受点菜重复复客人需需求迅速分分单至厨厨房、收收款台、餐餐厅各一一份按单上上菜并适适当介绍绍及时时结帐征询询意见礼貌貌送客 6.55.3厨厨房菜肴肴制作依据据餐厅定定单配菜菜依据据菜品三三定单规规定制配配菜点依据据菜谱要要求烹制制菜品厨师师长根据据菜肴三

11、三定单标标准，核核查菜肴肴的色、香香、味、型型、器皿皿及时时按单将将菜品送送至餐厅厅6.5.4三定定单的编编制厨师长长根据饭饭店规定定和经营营方针，做做到每菜菜一单核定定菜肴主主料、辅辅料、调调料的质质、量、价价格针对所所定菜肴肴组织培培训和考考核6.5.5厨房房进货A库补填写写领料单单厨师师长审核核到库库房领料料妥善善保管适时时清点B直购填写写采购单单厨师师长审批批实施施采购验收收货品妥善善保存适时时清点6.5.6酒吧吧服务迎接接客人询问问客人需需求按需开开单妥善配配制及时服服务适时结结帐礼貌送送客6.5.7酒吧吧物品补补、领、存存填写写领料单单，经理理审批妥善善保存（注注意温、湿湿度、保保

12、质期）每日清点6.5.8餐具具清洗分类类待洗去残残渣过机清清洗分类存存放注意防防尘6.5.9洗碗碗机操作作提前前开机使使水温达达80CC按照机机器要求求添入清清洁剂停机机后放水水清理理机器内内部6.5.10餐餐具的感感官标准准光、洁洁、涩、干干6.5.11餐餐饮从业业人员基基本要求求当年年有效的的健康证证 冷冷荤制作作专人、专专室、专专工具 卫生定定期抽查查检验制制度6.6康康乐服务务6.6.1预订订服务电话话、面谈谈书面面记录检查查预留设设施核对客客人身份份引领领客人适当当指导客客人活动动确保保客人安安全6.6.2日常常服务环境境卫生清清理检查设设施完好好状况准确确记录保保养情况况6.7安安

13、全服务务6.7.1钥匙匙管理存、取取记录存放放管理6.7.2消防防服务消防防中控设设备敏感感、可靠靠，控制制面无疏疏漏消防器器材配置置合理，工工具完好好消防防组织健健全，职职责清晰晰，记录录完整6.7.3安全全秩序保保障组织健健全职责明明确巡视记记录完整整特殊殊、重大大事件预预案缜密密6.7.4停车车管理交通通标识清清晰车辆存存放井然然有序巡视视记录完完整6.8工工程部管管理6.8.1设施施设备维维护保养养计划完完整保养措措施得力力日常常运转记记录完整整计量量设备使使用、检检查、验验收记录录清晰。六、相关关主要危危险源：机械伤害害：餐饮饮服务中中使用各各种炊事事机械，导导致机械械伤害。如：使用

14、搅拌机、切肉机、刀子等造成伤害；标志缺陷陷：服务务过程中中存在因因标志不不明、不不规范、选选用不当当、位置置缺陷造造成不安安全因素素。电危害：餐饮服服务、客客房服务务存在因因各种电电器维修修维护、使使用不当当造成电电危害。行为危害害：娱乐乐服务、商商业服务务、保安安体系项项目中存存在因指指挥错误误、操作作失误、监监控失误误导致行行为危害害。防护缺陷陷：保安安体系项项目中因因防护装装置设施施缺陷、防防护不当当、支撑撑不当等等导致防防护缺陷陷。火灾：娱娱乐服务务、餐饮饮服务、客客房服务务项目中中存在火火灾隐患患。宾馆馆客房中中的附属属设施包包括火炉炉、热的的盘碟、油油炸锅及及蒸气锅锅，电气气设备、

15、抽抽烟都可可能导致致火灾；生物性危危害：餐餐饮服务务、客房房服务项项目中存存在因致致病微生生物、传传染病媒媒介物、致致害动物物、致害害植物导导致生物物危害。化学性危危害：餐餐饮服务务中使用用的各种种清洗剂剂对人体体有腐蚀蚀性危害害。高温：餐餐饮服务务在夏季季时，属属于高温温作业。七、危险险源辨识识与评价价方法：1. 询问、交交谈2. 现场观察察3. 查阅有关关记录4. 获取外部部信息5. 工作任务务分析6. 安全检查查表7. 危险与可可操作性性研究8事件件树分析析9 故障树分分析以上几种种危险源源辨识与与分析方方法都有有各自特特点，也也有各自自的局限限性，在在辨识危危险源的的过程中中，往往往不

16、能只只使用一一种方法法，而是是综合运运用上述述各方法法。八、危险险源监测测：应由由具有法法定资格格的监测测机构进进行定期期监测并并出具监监测报告告。九、控制制措施：1、火灾灾：将吸吸烟与非非吸烟房房间进行行分离；提供烟烟灰缸和和金属垃垃圾箱阻阻断易燃燃材料的的燃烧；在每个个房间中中展示火火灾应急急方法；窗帘和和软性家家具应由由阻燃材材料制成成；所有有的电气气设备应应定期进进行检验验和测试试；电力力接点应应安装电电力保护护器；电电缆线的的长度应应保持最最短；垃垃圾或易易燃物品品应每日日进行清清理；宾宾馆应有有足够数数量的出出口满足足人员的的撤离；出口应应能引导导人们到到达安全全地点；所有的的通道

17、和和逃生路路线在任任何时候候都保持持畅通；所有的的内部防防火六都都应清楚楚标识出出来；防防火安全全标志和和出口标标志都应应醒目；所有用用于逃生生的门应应朝逃生生方向开开启；所所有用于于逃生的的门均不不应加设设门锁；楼梯应应处于良良好状态态；火灾灾报警系系统应处处于良好好状态并并应定期期检测；火灾报警警呼叫点点应易于于看见且且不被阻阻挡；应应配有足足够数量量、型号号正确的的消防设设施；便便携式灭灭火器和和灭火毡毡应放置置在合适适的地方方且易于于取用；便携式式灭火器器应每年年检修维维护一次次且应保保持相关关记录；安全提提示牌应应放置在在卧室的的烟缸边边；应急急程序计计划应分分别在提提示板上上展示给

18、给工作人人员和在在大厅入入口处展展示给顾顾客；应应在消防防的各个个方面为为员工提提供信息息指导和和培训；火灾出出口应适适用于残残疾人；地下室室或其它它人们很很少去的的场所也也应安置置烟雾报报警器；所有的的自闭门门应该处处于关闭闭状态；2机械械伤害：应对厨房房员工进进行指导导培训，使使其知道道厨房设设施存在在的危害害，使用用应小心心；安全标志志应放置置在容易易引起事事故的机机械设备备旁边，如如：“热表面面，请勿勿接触”，使工工人及时时受到提提醒，防防止事故故、危害害的发生生。3 标识缺陷陷：地毡毡一旦出出现松运运应进行行固定；地面湿湿滑时，应应立即擦擦干，放放置“小心滑滑倒”提示牌牌；应定期对对

19、员工进进行培训训，提醒醒其关于于及时清清理厨房房或餐厅厅易滑地地板及在在清理完完毕之前前应竖立立安全警警示标志志的重要要性；电梯维修修、游泳泳设备也也应具备备相应的的标识，标标识的设设置应符符合安全全标志的的规定；4 电气伤害害：所有的电电力设施施应定期期检查和和测试，确确认其是是否符合合相关要要求；所所有可移移动的电电力设备备均应列列入物资资清单，以以便能够够保持其其检查和和测试记记录；应应指定专专门的人人员定期期直观检检查电力力设备，以以便及时时发现电电缆、插插座或插插头是否否损坏，对对发现的的问题及及时处理理；对租租用的可可移动式式电力设设备也应应进行定定期测试试和检查查；（1）安安全认

20、证证：电气气设备必必须具有有国家指指定机构构的安全全认证标标志。（2）备备用电源源：停电电能造成成重大危危险后果果的场所所，必须须按规定定配备自自动切换换的双路路供电电电源或备备用发电电机组、保保安电源源。（3）防防触电接零、接接地保护护系统；漏电保保护；绝缘；电气隔隔离；安全电电压；屏护和和安全距距离；连锁保保护。（4）电电气防火火防爆消除电电气引燃燃源；装装设能发发出声、光光报警信信号或自自动切断断电源的的漏电保保护器；根据燃燃、爆介介质类、级级、组和和火灾爆爆炸危险险场所的的类、级级、范围围配置相相应防爆爆等级的的电气设设备；隔隔离；连连锁保护护装置；防静电电措施；其他对对策。安全距距离

21、：采采用消防防规范规规定的防防火间距距。通风。电气建建筑物、电电气灭火火、消防防电源、消消防报警警和控制制等对策策由消防防行政部部门按消消防规范范要求提提出。5游泳泳池伤害害：环绕绕泳池的的地面应应用防滑滑材料制制成；进进入泳池池的台阶阶应定期期进行检检查，以以确保其其处于良良好状态态；跳水水板应处处于良好好状态并并给予适适当的维维护，其其表面应应是防滑滑的。滑滑道应能能使人员员安全的的从出口口滑出。应应对所有有的区域域进行每每日例行行维护；各种标标识应放放置在明明显的位位置，指指示各种种设施如如何使用用；所有有的标识识应符合合安全标标志的规规定；必必须有足足够数量量的安全全监督员员，应有有经

22、过培培训的救救生员。应应急报警警装置应应处于良良好状态态，应有有成文的的应急程程序；化化学品必必须有效效隔离；当处理理或使用用化学品品时，操操作人员员应穿戴戴个体防防护设施施或呼吸吸防护设设施；应应有适当当的设备备来操作作化学品品；6、综合合：（1）电电梯等设设备的维维护保养养和计划划检修：遵守技技术操作作规程；加油、清清洗（此此时，更更应注意意安全）；大修时时要严格格遵守修修理进度度及有关关规章制制度，重重视各项项安全工工作。大大修完了了以后应应进行验验收和试试车。（2）工工作地点点的布置置与整洁洁：符合合人机工工程学要要求；布布置合理理，使箱箱、柜、架架板的安安放符合合工人操操作的顺顺序，

23、加加工物品品所经过过的线路路最短，避避免重复复往返；通道畅畅通，设设备及与与墙壁、柱柱子间保保持一定定距离；随时清清除废屑屑、堆放放整齐，修修复损坏坏的地面面。（3）个个人防护护用品：按危害害类型配配备相应应的个人人防护用用品，并并有相应应严格的的管理制制度，特特种劳动动防护用用品应具具有安全全鉴定证证。十、审核核要点：1 文件审核核2 第一阶段段（初访访）4.2，44.3.1，44.3.2，44.3.3，44.3.4，44.4.1，44.5.1，44.5.4，44.63 第二阶段段：全部部要素要素审核内容容4.2职职业安全全健康方方针1文件件审核：查方针针的具体体内容是是否体现现了遵守法法规

24、持续改改进事故预预防保护护员工职职业安全全健康的的承诺？是否经经最高管管理者批批准？查方针针制定的的原则、职职责，何何时以何何种方式式进行评评审是否否作出规规定？2第一一阶段审审核了解方方针是如如何制定定的？员员工及其其代表是是否参与与了协商商？验证方方针是否否与用人人单位的的职业安安全健康康风险的的性质和和规模相相适宜？即方针针的内容容是否与与用人单单位的危危害与风风险评价价结果相相适应；3第二二阶段审审核了解方方针是如如何传达达贯彻的的？员工工是否理理解，公公众是否否获取；进一步步验证方方针是否否符合企企业的性性质、规规模，适适宜性的的评审结结果；4.3.1 危危害辩识识、风险险评价和和风

25、险控控制的策策划1文件件审核：查是否否建立了了程序：是否描描述了危危害识别别方法，是是否强调调了三种种时态：过去、现现在、将将来，三三种状态态：正常常：生产产运行的的常规活活动；异异常：设设备投入入运行前前的试机机，运行行后停机机、检修修等非常常规的活活动；紧紧急：火火灾、爆爆炸事故故； 七个方面面：机械械能、电电能、热热能、化化学能、放放射能、生生物因素素、人机机工程因因素。是否规规定了评评价方法法，是否否具有可可操作性性，是否否界定了了风险级级别？如：A类类：不可可容许风风险；BB类：重重大风险险；C类类：中度度风险；D类：可容许许风险；E类：可忽略略风险：是否规规定了对对什么样样的风险险

26、采取什什么控制制措施？如：A类类：制定定目标及及管理方方案；B类：制制定并实实施运行行控制程程序；A、B、CC类均应应通过员员工培训训、绩效效测量和和监测来来控制；是否规规定了何何种情况况要更新新危害信信息；是否形形成了辨辨识、评评价的输输出信息息：危害害辨识清清单、风风险评价价重大风风险清单单；2第一一阶段审审核：在主管管部门查查相关记记录：危危害辨识识清单/重大风风险清单单，验证证识别过过程是否否符合程程序规定定，抽取取一定的的危害辨辨识、评评价资料料验证其其合理性性。现场巡巡视，简简单验证证危害辨辨识是否否有遗漏漏，评价价是否合合理；3第二二阶段审审核：通过用用人单位位全部场场所的审审核

27、，重重点验证证危害辨辨识是否否有遗漏漏？风险险评价是是否合理理？现场是是否及时时更新危危害。4.3.2 法法律、法法规及其其他要求求1文件件审核查是否否建立了了程序是是否明确确了获取取的渠道道？是否否规定了了识别适适用法规规的职责责及要求求，是否否规定及及时更新新？是否否规定如如何传达达给相关关方？2第一一阶段审审核在主管管部门查查法律法法规要求求清单，验验证是否否完整、全全面，适适用性判判断是否否准确？现场巡巡视验证证适用性性法规是是否充分分？查用人人单位守守法的证证明文件件，要看看原件（近近两年来来有无安安全事故故；国家家监查有有无违章章行为；安全卫卫生监测测报告）；3第二二阶段审审核通过

28、对对用人单单位全部部现场的的审核，进进一步验验证法律律法规的的适用性性、充分分性？进一步步验证法法律法规规的传达达、落实实情况？查法律律、法规规要求的的更新及及传达？4.3.3 目目标1文件件审核是否制制定了目目标的职职责、基基本原则则、方法法及评审审的时间间、形式式、方法法？，是否制制定了文文件化的的目标，且且符合方方针、法法律法规规、风险险、相关关方要求求、持续续改进；重点：职职业安全全健康防防护措施施；2第一一阶段审审核建立目目标是否否按规定定进行？相关职职能和层层次是否否分解？现场巡巡视并结结合方针针及危害害辨识情情况，验验证目标标的合理理性？3第二二阶段审审核查目标标完成情情况，监监

29、测记录录，风险险控制绩绩效/安安全健康康绩效查目标标的评审审结果，持持续改进进的要求求？4.3.4 职职业安全全健康管管理方案案1 文件审核核是否规规定了制制定管理理方案的的职责、基基本原则则、方法法及评审审时间、形形式、方方法、修修订的要要求？ 2第一一阶段审审核查管理理方案，验验证方案案是否合合理（是是否针对对方针、目目标；是是否有可可操作性性，可检检查）是是否规定定了职责责、方法法、资源源和完成成时间？3第二二阶段审审核查方案案的完成成情况？实施进进度和效效果通过过现场观观察和监监测记录录予以确确认？查方案案的评审审和修订订情况（注：44.3.3与44.3.4两个个条款可可以一起起审核）

30、。4.4.1 机机构和职职责1 文件审核核是否明明确了用用人单位位的最高高管理者者是职业业安全健健康的最最终责任任者及其其领导职职责？是否明明确了管管理者代代表及其其职责和和权限；是否明明确了从从事管理理、执行行和验证证的工作作人员的的职责和和权限？ 2第一一阶段审审核了解部部门及职职责设定定的是否否合理？3第二二阶段审审核职责的的传达是是否到位位？履行行职责的的资源保保障（人人力、专专项技能能、财力力、时间间）；通过对对用人单单位的全全面审核核，进一一步验证证职责的的合理性性？4.4.2 培培训、意意识和能能力1文件件审核是否建建立了程程序文件件？是否否明确了了如何识识别培训训的需求求，制定

31、定培训计计划？培培训效果果如何检检验？特特别是关关键岗位位的人员员培训资资格鉴定定（含国国家规定定的特殊殊工种）？ 2第一一阶段不不审3第二二阶段审审核查培训训需求识识别是否否合理？培训计计划制定定是否合合理？查培训训计划实实施的相相关记录录，验证证完成情情况？查法规规明示的的人员资资格证书书？现场询询问、观观察其活活动验证证培训效效果？培训计计划的评评审、修修订？4.4.3 协协商与交交流1文件件审核是否建建立了程程序文件件，明确确各类信信息接收收、传递递的方式式、途径径？各种种信息形形成记录录、处理理、反馈馈的要求求？2第一一阶段不不审 。3第二二阶段审审核结合44.3.1，44.2，44

32、.3.4等条条款的审审核，了了解员工工参与情情况？抽查信信息接收收、处理理记录，验验证是否否准确的的传达、处处置、反反馈，并并形成闭闭环？了解员员工的抱抱怨情况况？4.4.4 文件件化1文件件审核是否规规定了文文件结构构、要素素之间相相互作用用的描述述？全面面审核其其对于标标准的符符合性？2 第一阶段段审核：通过现现场审核核，验证证文件的的充分性性、适宜宜性、有有效性；3 第二阶段段审核：通过现现场审核核，验证证文件的的充分性性、适宜宜性、有有效性； 4.4.5 文文件和资资料控制制1文件件审核：是否建建立了程程序文件件，并规规定了文文件的审审批、发发行、修修订、作作废、回回收的控控制要求求？

33、是否否界定了了何时进进行评审审？是否否界定了了作废文文件的标标识？2 第一阶段段不审；3 第二阶段段审核：查关键键岗位是是否持有有有效文文件？查文件件评审的的情况？查作废废文件处处置？ 4.4.6 运运行控制制1文件件审核：查建立立的运行行控制程程序（若若干）是是否充分分，是否否考虑了了下述情情况：没有程程序可能能偏离方方针、目目标，均均要建立立控制程程序；已辨识识重大危危险及不不可接受受风险，均均要建立立控制程程序；消除或或降低风风险的需需求，均均要建立立控制程程序；建立的的控制程程序是否否明确了了运行标标准及控控制要求求；2第一一阶段不不审； 3第二二阶段审审核查运行行控制程程序有无无遗漏

34、？（结合合4.33.1的的现场审审核）；查程序序的执行行情况？现场观观察程序序进行的的效果？查向供供方、承承包方将将有关程程序通报报情况？（在主主控部门门查）4.4.7 应应急预案案与响应应1文件件审核是否建立立了程序序，程序序中是否否界定了了潜在的的事件或或紧急情情况，是是否分别别做出了了预防对对策，及及一旦发发生的补补救手段段，是否否规定了了对发生生事件进进行总结结、分析析、评价价对策的的实际效效果？是是否明确确了针对对哪类危危害、风风险以何何种方式式进行试试验及试试验的时时间？2第一一阶段不不审3第二二阶段审审核通过现现场审核核查有无无潜在事事故遗漏漏应急预预案？查应急急程序的的执行情情

35、况？是是否经过过验证？如：火火灾应急急预案，是是否规定定了报警警，负责责人指挥挥灭火、人人员疏散散等演演习结果果？现场查查应急设设施是否否齐全，数数量是否否充分？是否有有效？4.5.1 绩绩效测量量和监测测1文件件审核：是否建建立了程程序文件件？是否否明确了了定性和和定量测测量的内内容，主主动测量量和被动动测量的的内容？如：运运行程序序实施的的例行检检查；目目标、管管理方案案的实现现情况检检查；法法律法规规符合性性检查；事故、事事件、不不符合的的检查与与调查等等内容如如何实施施？检查查方法？程序文文件是否否对监测测设备提提出了控控制要求求？2第一一阶段审审核查法律法法规符合合性监测测评价是是否

36、按程程序要求求实施？从监测测报告简简单判断断是否守守法；3第二二阶段审审核查运行行程序实实施日常常监控记记录？安安全检查查记录？查目标标、管理理方案实实现情况况检查记记录？查地方方政府或或上级主主管对用用人单位位的检查查评价记记录；查法律律法规符符合性评评审记录录？查监测测设备台台帐及校校准记录录？查是否否有事故故、未遂遂事件、职职业病等等调查报报告？ 4.5.2 事事故、事事件、不不符合、纠纠正和预预防措施施1文件件审核是否建建立了程程序，是是否规定定了对事事故、事事件调查查分析的的原则，采采取纠正正/预防防措施的的职责、权权限？程序是是否规定定了对相相关方投投诉应采采取纠正正措施？ 2第一

37、一阶段不不审3第二二阶段审审核通过查查测量和和监测反反映出的的不符合合（含事事故、事事件），追追踪纠正正措施的的实施情情况，并并现场验验证其实实施效果果？了解针针对改善善员工的的职业安安全健康康绩效，采采取的预预防措施施及效果果？查针对对纠正/预防措措施引起起的文件件更改情情况？若有事事故发生生，查事事故调查查报告？处理报报告？4.5.3 记记录和记记录管理理1文件件审核查是否建建立了程程序，规规定了哪哪些记录录及标识识、保存存等控制制要求； 2第一一阶段不不审3第二二阶段审审核抽查记记录清单单，验证证其标识识、保存存期限等等是否明明确？抽查一一部分记记录，验验证填写写完整性性，可追追溯性？4

38、.5.4 审审核1文件件审核是否建立立了程序序，是否否明确了了审核计计划的制制定、人人员要求求、实施施审核等等控制要要求；2第一一阶段审审核查内审的的有效性性（计划划是否覆覆盖体系系，不符符合采取取的纠正正措施）；3第二二阶段审审核在各部门门核实内内审的情情况，验验证纠正正措施实实施效果果？4.6 管理评评审1文件件审核是否规定定了由最最高管理理者主持持，由哪哪些人参参加的评评审时间间间隔、方方式？是是否明确确对体系系的适宜宜性、充充分性、有有效性进进行评审审？2第一一阶段审审核：了解管理理评审的的资料是是否充分分，决议议内容？3第二二阶段审审核：查管理评评审决议议传达、执执行情况况？持续续改进？