外部性与公共政策.ppt

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1、 E C O N O M I C S第五章第五章外部性与公共政策外部性与公共政策学习目的学习目的分析外部性以及相应的经济效率；分析外部性以及相应的经济效率；考察外部性引起的市场失灵问题；考察外部性引起的市场失灵问题；讨论外部性的解决途径；讨论外部性的解决途径；掌握外部性产生的原因及其机制；掌握外部性产生的原因及其机制；理解外部性与市场效率之间的关系；理解外部性与市场效率之间的关系；弄清解决外部性的解决方法；弄清解决外部性的解决方法；熟悉公共产品的属性以及可能出现的搭便车问题；熟悉公共产品的属性以及可能出现的搭便车问题；了解公共选择的相关决策规则。了解公共选择的相关决策规则。第一节第一节 外部性

2、与市场效率外部性与市场效率 一、外部性一、外部性外部性外部性(externality)又被称作又被称作“溢出效应溢出效应”，是指，是指一个经济体的行为对另外一个经济主体的福利产生一个经济体的行为对另外一个经济主体的福利产生了影响，但这种影响并没有通过货币或市场交易反了影响，但这种影响并没有通过货币或市场交易反映出来。映出来。外部性分为生产的外部性和消费的外部性外部性分为生产的外部性和消费的外部性（一）正的外部性（一）正的外部性 一个个体从其活动中得到的私人收益小于社会一个个体从其活动中得到的私人收益小于社会收益，这种性质的外部性就是正的外部性，也被称收益，这种性质的外部性就是正的外部性，也被称

3、为外部经济。为外部经济。（二）负的外部性（二）负的外部性 一个个体从其活动中付出的私人成本小于社会一个个体从其活动中付出的私人成本小于社会成本，这种性质的外部性就是负的外部性，也被称成本，这种性质的外部性就是负的外部性，也被称为外部不经济。为外部不经济。二、外部性与市场效率二、外部性与市场效率社会成本社会成本=私人成本私人成本+外部成本外部成本社会收益社会收益=私人收益私人收益+外部收益外部收益（一）负外部性对市场效率的影响（一）负外部性对市场效率的影响（二）正外部性对市场效率的影响（二）正外部性对市场效率的影响 第二节第二节 效率改进与公共政策效率改进与公共政策 一、外部性的私人解决方法一、

4、外部性的私人解决方法（一）企业合并和内在化（一）企业合并和内在化 解决外部性问题的思路之一是将外部性内在化解决外部性问题的思路之一是将外部性内在化（Internalization）（二）科斯定理（二）科斯定理 1科斯定理科斯定理(Coase theorem)在完全竞争条件下，如果不存在交易费用和收在完全竞争条件下，如果不存在交易费用和收入效应，则无论初始的产权如何分配，产生外部性入效应，则无论初始的产权如何分配，产生外部性的个体和受外部性影响的个体之间的自愿交易，将的个体和受外部性影响的个体之间的自愿交易，将导致同样的资源配置和产出组合。导致同样的资源配置和产出组合。2科斯定理是否总是有效？科

5、斯定理是否总是有效？交易成本交易成本(transaction cost)，狭义上是指完成一，狭义上是指完成一项交易所需花费的时间和精力。项交易所需花费的时间和精力。广义上的交易成本指的是协商谈判和履行协议所需广义上的交易成本指的是协商谈判和履行协议所需的各种资源的费用，包括制定谈判策略所需信息的的各种资源的费用，包括制定谈判策略所需信息的成本，谈判所花的时间，以及防止谈判各方欺骗行成本，谈判所花的时间，以及防止谈判各方欺骗行为的成本等。为的成本等。二、解决外部性的公共政策二、解决外部性的公共政策（一）征税和补贴（一）征税和补贴 对造成负外部性的个体征税，其数额等于或接对造成负外部性的个体征税，

6、其数额等于或接近该个体给社会其他成员造成的损失，而对生产正近该个体给社会其他成员造成的损失，而对生产正外部性的个体给予适当的补贴，使其私人收益等于外部性的个体给予适当的补贴，使其私人收益等于或接近于社会收益。或接近于社会收益。（二）政府管制（二）政府管制 政府针对不同的外部性通过规定、建议、指令、政府针对不同的外部性通过规定、建议、指令、警告或禁止等方式影响市场主体的行为，同时为解警告或禁止等方式影响市场主体的行为，同时为解决外部性提供可能。决外部性提供可能。（三）法律措施（三）法律措施 第三节第三节 公共产品公共产品 公共物品（公共物品（Public goods）：具备非竞争性和）：具备非竞

7、争性和非排他性的商品。非排他性的商品。非竞争性消费（非竞争性消费（non-rivalrous consumption），指一个人的消费并不减少它对其），指一个人的消费并不减少它对其他使用者的供应；他使用者的供应；非排他性（非排他性（non-excludability），指使用者不），指使用者不可能或者很难被排斥对该物品的消费之外。可能或者很难被排斥对该物品的消费之外。免费的、自由可取用的物品，如水、阳光、空免费的、自由可取用的物品，如水、阳光、空气等，被称为自然物品（气等，被称为自然物品（free goods）。由于自然）。由于自然物品也具备非竞争性和非排他性的特点，所以也可物品也具备非竞争性

8、和非排他性的特点，所以也可以被视作公共物品的一部分。以被视作公共物品的一部分。一、公共产品的最优数量一、公共产品的最优数量（一）公共产品的个人需求（一）公共产品的个人需求（二）公共产品的供给（二）公共产品的供给（三）公共产品的最优数量（三）公共产品的最优数量 二、公共产品的生产与搭便车问题二、公共产品的生产与搭便车问题 个人不愿意主动为公共商品付费，总想让别人个人不愿意主动为公共商品付费，总想让别人生产以后自己免费享用的问题就是免费搭车（生产以后自己免费享用的问题就是免费搭车（Free ride）。）。三、公共选择规则三、公共选择规则（一）一致同意规则（一）一致同意规则 所谓一致同意规则，是指

9、一项集体行动方案，只有所谓一致同意规则，是指一项集体行动方案，只有在所有参与者都同意或者至少没有任何一个参与者在所有参与者都同意或者至少没有任何一个参与者反对的前提下，才能最后通过实施，也就是说每一反对的前提下，才能最后通过实施，也就是说每一个参与者都对将要达成的集体决策享有否决权。个参与者都对将要达成的集体决策享有否决权。特点：特点：由一致同意规则得出的集体行动方案是帕累托最优由一致同意规则得出的集体行动方案是帕累托最优的，因而在经济学上是有效率的但结果不是唯一的。的，因而在经济学上是有效率的但结果不是唯一的。在一致同意规则下，参与人的权利是绝对平等的，在一致同意规则下，参与人的权利是绝对平

10、等的，因而每个参与人都有积极性说出自己的真实意愿；因而每个参与人都有积极性说出自己的真实意愿；一致同意规则可以有效避免一致同意规则可以有效避免“免费搭车免费搭车”行为的发行为的发生；生；一致同意原则需要反复讨论、修改和表决议案，要一致同意原则需要反复讨论、修改和表决议案，要进行不断地讨价还价，需要花很大的交易成本才能进行不断地讨价还价，需要花很大的交易成本才能实现。实现。（二）需求显示法（二）需求显示法 需求需求显显示法示法 方案方案居民居民ABC税税收收甲甲3010520乙乙1040200丙丙2551015社会社会价价值值65553535（三）多数票规则（三）多数票规则（四）加权投票规则（四）加权投票规则（五）否决投票规则（五）否决投票规则