内审员培训课程之审核.ppt

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1、南京优得企业管理咨询有限公司内审员培训课程内审员培训课程内部管理体系审核内部管理体系审核主讲人：陈华主讲人：陈华通讯方式：通讯方式：信箱：信箱：1Beide第一章：概述第一章：概述n与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义n审核的特点审核的特点n审核的类型审核的类型2Beide一、术语和定义1 1、审核、审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程注注1 1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他

2、内：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。注注2 2：外部审核包括通常所说的：外部审核包括通常所说的“第二方审核第二方审核”和和“第三方审核第三方审核”。第二方审核由组织的相关方。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，（如顾客）或由其他人员以相关方

3、的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与如那些对与GB/T19001GB/T19001或或GB/T24001GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。要求的符合性提供认证或注册的机构。注注3 3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核结合审核”。注注4 4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核联合审核”。l理解：系统性：正式的和有序的活动理解：系统性：正式的和有序的活动l 正式是指：外审是按

4、合同进行，内审是由最高管理者授权正式是指：外审是按合同进行，内审是由最高管理者授权l 有序是指：有组织、有计划并按规定的程序进行有序是指：有组织、有计划并按规定的程序进行l 独立：应保持审核的独立性和公正性独立：应保持审核的独立性和公正性l 审核过程以文件化的方式加以记录审核过程以文件化的方式加以记录3Beide一、术语和定义2 2、审核准则、审核准则n一组方针、程序或要求一组方针、程序或要求n注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。l理解理解:作为判断审核证据是否符合的依据，准则又称审核的依据；作为判断审核证据是否符合的依据，准则又称审核的依据；

5、l 准则包括标准、组织的方针及管理体系文件、相关的法律准则包括标准、组织的方针及管理体系文件、相关的法律法规、合同要求、行业规范等有其他要求。法规、合同要求、行业规范等有其他要求。l 不同类型或目的审核，其审核准则不尽相同不同类型或目的审核，其审核准则不尽相同4Beide一、术语和定义3、审核证据、审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息的。信息的。注：审核证据可以是定性的或定量的。注：审核证据可以是定性的或定量的。n理解：理解：l 定性或定量的；定性或定量的；l 审核范围内的面谈、文件审阅、记录、对活动与情况的观察、审

6、核范围内的面谈、文件审阅、记录、对活动与情况的观察、测量和试验结果或其他方法。测量和试验结果或其他方法。l 审核证据是能够被证实的信息，不能被证实的信息是不能作为审核证据是能够被证实的信息，不能被证实的信息是不能作为审核证据的审核证据的l 审核证据是与审核准则有关的信息审核证据是与审核准则有关的信息5Beide一、术语和定义4、审核发现、审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。理解：理解：审核发现是将收集到的审核证据对照

7、审核准则进行比较，从而得出的评审核发现是将收集到的审核证据对照审核准则进行比较，从而得出的评价结果。价结果。“发现发现”是一个名词，不是动词，评价的依据是审核准则，而不是经验和是一个名词，不是动词，评价的依据是审核准则，而不是经验和看法。看法。评价是一种符合性评价，其结果可能是符合或不符合，依据审核准则，评价是一种符合性评价，其结果可能是符合或不符合，依据审核准则，在审核证据的基础做出的；在审核证据的基础做出的；通过评价可以发现哪些过程或活动需要改进，以提出改进的机会。通过评价可以发现哪些过程或活动需要改进，以提出改进的机会。审核发现是编制审核报告的基础。审核发现是编制审核报告的基础。6Bei

8、de一、术语和定义5、审核结论、审核结论audit conclusions 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。最终审核结果。理解：理解：审核结论是在审核发现的基础上做出的，在考虑了审核的目的和所有审核结论是在审核发现的基础上做出的，在考虑了审核的目的和所有的审核发现的基础上得出的综合性、综合性的结果；的审核发现的基础上得出的综合性、综合性的结果；审核结论与审核目的有关，审核目的不同，审核结论出不同。审核结论与审核目的有关，审核目的不同，审核结论出不同。7Beide一、术语和定义6 6、审核委托方：、审核委托方：要求审核的组织或人员

9、要求审核的组织或人员 注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要求注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。审核的任何其他组织。理解：理解：对认证机构：指某受审核方、某独立机构（公司总部）、某相关对认证机构：指某受审核方、某独立机构（公司总部）、某相关方（如顾客）方（如顾客）对审核组：指某认证机构、某审核机构对审核组：指某认证机构、某审核机构 第一方审核中：最高管理者第一方审核中：最高管理者 职责：确定审核的目的并提出审核、确定认证机构、提出审核范职责：确定审核的目的并提出审核、确定认证机构、提出审核范围、接受审核报告、必要时确定要采取的的

10、纠正措施围、接受审核报告、必要时确定要采取的的纠正措施8Beide一、术语和定义7 7、受审核方：、受审核方：被审核的组织被审核的组织理解：理解：n对认证机构、审核机构和审核组：指被审核的组织、某独立机构对认证机构、审核机构和审核组：指被审核的组织、某独立机构下的下属公司（分公司）、某供方下的下属公司（分公司）、某供方n在第一方审核中，指被审核的部门在第一方审核中，指被审核的部门n职责：将审核的目的和范围通知有关人员、指定陪同人员、提供职责：将审核的目的和范围通知有关人员、指定陪同人员、提供审核所需的资源（办公场所和设施、交通工具等）、必要时为审审核所需的资源（办公场所和设施、交通工具等）、必

11、要时为审核员使用有关设施或证明材料提供便利、配合审核工作、根据审核员使用有关设施或证明材料提供便利、配合审核工作、根据审核报告，确定并实施纠正措施核报告，确定并实施纠正措施9Beide一、术语和定义8、审核方案、审核方案 针对特定的时间段所策划，并具有特定目的一组（一次或针对特定的时间段所策划，并具有特定目的一组（一次或多次）审核。多次）审核。注注:审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。理解：理解：审核方案是一组（一次或多次）审核，是一组有关联的审核，包括与审核相审核方案是一组（一次或多次）审核，是一组有关联的审核，包括与审核相关的

12、所有活动（如审核的策划、组织和实施审核）关的所有活动（如审核的策划、组织和实施审核）审核方案的特点：特定时间段审核方案的特点：特定时间段-根据不同组织的不同特点、需要来确定根据不同组织的不同特点、需要来确定 特定目的特定目的-每次审核都有具体的目的每次审核都有具体的目的 审核方案是策划的结果，策划时应考虑、组织和实施审核所必要的活动，因审核方案是策划的结果，策划时应考虑、组织和实施审核所必要的活动，因此，审核方案应包括与审核有关活动及这些活动的安排，可以形成文件，也此，审核方案应包括与审核有关活动及这些活动的安排，可以形成文件，也可以不形成文件，一般由审核方案的管理人员来编制可以不形成文件，一

13、般由审核方案的管理人员来编制10Beide一、术语和定义9 审核计划审核计划对一次审核活动和安排的描述对一次审核活动和安排的描述理解：理解：审核计划是针对一项具体的审核审核计划是针对一项具体的审核 审核计划内容是有关一次具体审核的活动和安排的描述，它的详审核计划内容是有关一次具体审核的活动和安排的描述，它的详略程度与一次具体审核的范围和复杂程序有关略程度与一次具体审核的范围和复杂程序有关 审核计划与方案是两个不同的概念，即使审核方案仅包括一次审审核计划与方案是两个不同的概念，即使审核方案仅包括一次审核，也不能用审核方案来代替计划，或用计划来代替方案核，也不能用审核方案来代替计划，或用计划来代替

14、方案 审核计划是一个文件，一般由审核组长来编制审核计划是一个文件，一般由审核组长来编制11Beide一、术语和定义10 审核范围审核范围审核的内容和界限审核的内容和界限注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。理解：理解：是指审核的内容和界限，也就是审核所覆盖的对象。其大小于审核的目的、受审核是指审核的内容和界限，也就是审核所覆盖的对象。其大小于审核的目的、受审核方的规模、性质、产品、活动和过程的特点有关，通常包括实际位置、组织单元、活方的规模、性质、产品、活动和过程的特点有关，通常包

15、括实际位置、组织单元、活动和过程及所覆盖的时期动和过程及所覆盖的时期 实际位置实际位置:受审核方所处的地理位置或期活动发生的场所位置，包括固定的、流动受审核方所处的地理位置或期活动发生的场所位置，包括固定的、流动的、临时的位置的、临时的位置 组织单元：受审核管理体系涉及到的部门、职能、岗位组织单元：受审核管理体系涉及到的部门、职能、岗位 活动和过程：受审核管理体系涉及到活动和过程，特别是管理体系所涉及到的与产活动和过程：受审核管理体系涉及到活动和过程，特别是管理体系所涉及到的与产品有关的过程或活动品有关的过程或活动 所覆盖的时期所覆盖的时期受审核管理体系实施、运行的时间段受审核管理体系实施、运

16、行的时间段12Beide一、术语和定义11 审核员审核员 有能力实施审核的人员有能力实施审核的人员理解：理解：审核员是应有能力进行审核的人员，强调审核员是应有能力进行审核的人员，强调“有能力有能力”，这，这种能力要被证实，不是所有人员都能审核。种能力要被证实，不是所有人员都能审核。对审核员的能力要进行评价。对审核员的能力要进行评价。13Beide一、术语和定义12 审核组审核组 实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。专家提供支持。注注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。：指定审核组中的一名审核员为审核组长。注注2：审核组可包括实习

17、审核员：审核组可包括实习审核员。理解：理解：审核组的任务是实施审核，审核组人数最少为一人审核组的任务是实施审核，审核组人数最少为一人技术专家也是审核组的成员之一，在需要提供技术支持技术专家也是审核组的成员之一，在需要提供技术支持14Beide一、术语和定义13 技术专家技术专家 向审核组提供特定知识或技术的人员向审核组提供特定知识或技术的人员注注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。识或技术。注注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。：在审核组中，技术专家不作为审核员。理解：理解：技术

18、专家主要作用是在审核组中提供技术支持的作用，但应在审核员的指导下进技术专家主要作用是在审核组中提供技术支持的作用，但应在审核员的指导下进行工作。行工作。技术专家是审核组成员，但不能作为审核员实施审核。技术专家是审核组成员，但不能作为审核员实施审核。技术专家提供的支持活动包括：指与受审核的组织、过程或活动，语言或文化有技术专家提供的支持活动包括：指与受审核的组织、过程或活动，语言或文化有关的知识或技术，如提供有关专业方面的知识和技术，作为翻译提供语言方面的支持关的知识或技术，如提供有关专业方面的知识和技术，作为翻译提供语言方面的支持15Beide一、术语和定义14 能力能力 经证实的个人素质以及

19、经证实的应用知识和技能的经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。本领。理解：理解：能力不仅体现在个人素质上，还应体现在应用知识和技能的本领上能力不仅体现在个人素质上，还应体现在应用知识和技能的本领上能力应得到证实，包括个人素质以及应用知识和技能的本领。审核员的能力应得到证实，包括个人素质以及应用知识和技能的本领。审核员的能力体现在通过评价、不断参加审核来加以证实能力体现在通过评价、不断参加审核来加以证实16Beide一、术语和定义15、质量管理体系审核、质量管理体系审核 为获得质量管理体系的审核证据并对其进行客为获得质量管理体系的审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足质量管理体系的

20、审核准则观的评价，以确定满足质量管理体系的审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程程17Beide一、术语和定义16、环境管理体系审核、环境管理体系审核 客观地获取审核证据并予以评价，以判定一个客观地获取审核证据并予以评价，以判定一个组织的环境管理体系是否符合规定的环境管理体组织的环境管理体系是否符合规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化的骓过程，系审核准则的一个以文件支持的系统化的骓过程，包括将这一过程的结果呈报给委托方包括将这一过程的结果呈报给委托方18Beide一、术语和定义17、职业健康安全管理体系审核、职业健康安全管理

21、体系审核 为获得职业健康安全管理体系的审核证据并为获得职业健康安全管理体系的审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足职业健康安全对其进行客观的评价，以确定满足职业健康安全管理体系的审核准则的程度所进行的系统的、独管理体系的审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程立的并形成文件的过程19Beide二、与审核有关的原则GB/T19011-2003质量和（或）环境管理质量和（或）环境管理体系审核指南标准给出了五项审核原则：体系审核指南标准给出了五项审核原则：u与审核有关的：与审核有关的：2项项u与审核员有关的：与审核员有关的：3项项20Beide二、与审核有关的原则与审核有关的原则：与审

22、核有关的原则：独立性：是实现审核公正性和审核结论的客观性的基础，独立性：是实现审核公正性和审核结论的客观性的基础，要求实施审核活动的审核员应独立于受活动，并不带有偏要求实施审核活动的审核员应独立于受活动，并不带有偏见，没有利益上的冲突。见，没有利益上的冲突。基于证据的方法：是得出可信的、可重现的审核结论的合基于证据的方法：是得出可信的、可重现的审核结论的合理方法，审核证据是客观存在的、可证实的。理方法，审核证据是客观存在的、可证实的。21Beide二、与审核有关的原则与审核员有关的原则：与审核员有关的原则：道德行为：职业的基础，对审核而言，道德行为：职业的基础，对审核而言，“诚信、正直、保诚信

23、、正直、保守秘密和谨慎守秘密和谨慎”是审核行业的基础，也是审核员最基本的是审核行业的基础，也是审核员最基本的道德。道德。公正表达：公正指公平正直、没有偏私的意思，作为审核公正表达：公正指公平正直、没有偏私的意思，作为审核员，公正是一个立场问题员，公正是一个立场问题职业素养：是平时的修养，全责一个人在理论、知识、艺职业素养：是平时的修养，全责一个人在理论、知识、艺术、思想方面的水平，及正确的待人处事的态度上。术、思想方面的水平，及正确的待人处事的态度上。22Beide三、审核的特点三、审核的特点p 质量、环境和职业健康管理体系审核已形成了一套质量、环境和职业健康管理体系审核已形成了一套完整而成熟

24、的国际通行做法，特别是管理体系第三方完整而成熟的国际通行做法，特别是管理体系第三方审核已成为一个高度专业化和职业化的活动，有一套审核已成为一个高度专业化和职业化的活动，有一套正规的程序和做法，其特点主要有，正规的程序和做法，其特点主要有，被审核的管理体系必须是正规的；被审核的管理体系必须是正规的；审核是一个正式的活动；审核是一个正式的活动；审核必须具有客观性、独立性和系统性审核必须具有客观性、独立性和系统性审核是一个抽样的过程审核是一个抽样的过程23Beide三、审核的特点 1、被审核的管理体系必须是正规的：、被审核的管理体系必须是正规的：ISO9001、ISO14001和和OHSMS1800

25、1强调管理体系必须强调管理体系必须文件化文件化文件化的管理体系才能规范运作、才具有比较和评价的可文件化的管理体系才能规范运作、才具有比较和评价的可能能文件化的管理体系是审核对象的必要条件文件化的管理体系是审核对象的必要条件24Beide三、审核的特点 2、管理体系审核必须是一个正式的活动：、管理体系审核必须是一个正式的活动：n管理者或委托方的授权和批准，或由合同或法律法规的要求管理者或委托方的授权和批准，或由合同或法律法规的要求n审核有规范的程序和方法审核有规范的程序和方法n审核工作必须经过培训且经资格认可的人员进行审核工作必须经过培训且经资格认可的人员进行不符合报告不符合报告检查表检查表审核

26、计划审核计划审核记录审核记录审核报告审核报告审核必须形成书面的文件审核必须形成书面的文件25Beide四、审核的特点3、审核必须具有客观性、独立性和系统性、审核必须具有客观性、独立性和系统性审核工作的三个原则审核工作的三个原则客观性客观性独立性独立性系统性系统性客观性指：以充公确凿的客观证据为基础、公正客观地评客观性指：以充公确凿的客观证据为基础、公正客观地评价审核对象，不能带有主观或偏见给出审核结论价审核对象，不能带有主观或偏见给出审核结论独立性指：审核员要与被审核的领域无直接责任关系独立性指：审核员要与被审核的领域无直接责任关系系统性指：审核员要按规定的程序全面地审核和评价与审核系统性指：

27、审核员要按规定的程序全面地审核和评价与审核对象有关的各项活动和结果对象有关的各项活动和结果26Beide四、审核的特点4、审核是一个抽样的过程、审核是一个抽样的过程 由于时间和人员的限制，管理体系审核通常在较短时间内由于时间和人员的限制，管理体系审核通常在较短时间内完成的，只能采取抽样的方法完成的，只能采取抽样的方法 审核的方法主要有：查阅文件和记录、提问和交谈、现场审核的方法主要有：查阅文件和记录、提问和交谈、现场观察和测试等方法，但采用这些方法均是一个抽样的过程观察和测试等方法，但采用这些方法均是一个抽样的过程 作为抽样调查，有一定的局限和风险作为抽样调查，有一定的局限和风险 在审核过程中

28、要尽量抽具有代表性的样本，使审核结论在审核过程中要尽量抽具有代表性的样本，使审核结论客观公正。客观公正。27Beide五、审核的类型 1、管理体系审核的分类：、管理体系审核的分类：内部审核内部审核外部审核外部审核第一方审核第一方审核管理体管理体系审核系审核第二方审核第二方审核第三方审核第三方审核28Beide五、审核的类型 2、第一方审核：、第一方审核：也叫内部审核，用于内部目的，由组织自己或以组织也叫内部审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声名的基础。的名义进行，可作为组织自我合格声名的基础。理解：理解：1、目、目 的：保障管理体系正常运行和持续改进的：保障管

29、理体系正常运行和持续改进 为第二方或第三方审核做准备为第二方或第三方审核做准备 建立一种管理手段，重点推动内部改进建立一种管理手段，重点推动内部改进 2、组织者：最高管理者、组织者：最高管理者3、执行者：组织的成员或其他人员以组织的名义、执行者：组织的成员或其他人员以组织的名义4 4、作、作 用：组织建立一种自我检查和完善的系统活动，为有用：组织建立一种自我检查和完善的系统活动，为有效的管理评审、纠正和预防措施提供信息效的管理评审、纠正和预防措施提供信息29Beide五、审核的类型2、第二方审核、第二方审核 一个组织为选择和评价合适的利益合作方，在合同签订前一个组织为选择和评价合适的利益合作方

30、，在合同签订前或依据合同要求，由该组织的人员或由其他人员以组织的或依据合同要求，由该组织的人员或由其他人员以组织的名义对合作方进行的审核。名义对合作方进行的审核。理解：理解：1、目、目 的：选择合适的合作伙伴的：选择合适的合作伙伴 证实合作方持续满足规定要求证实合作方持续满足规定要求 促进合作方改进管理体系促进合作方改进管理体系 2、组织者：组织、组织者：组织3、执行者：组织的成员或其他人员以组织的名义、执行者：组织的成员或其他人员以组织的名义4、作、作 用：为组织提供信任的证据用：为组织提供信任的证据30Beide五、审核的类型3、第三方审核（认证审核）、第三方审核（认证审核）是由独立于受审

31、核方且不受其经济利益制约的第是由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三方机构依据特定的审核准则，按规定的程序三方机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方进行的审核。和方法对受审核方进行的审核。理解：理解：1、目、目 的：向外界展示组织的管理体系是符合要求的的：向外界展示组织的管理体系是符合要求的 实施、保持和改进组织的管理体系实施、保持和改进组织的管理体系 满足相关方的要求满足相关方的要求 2、组织者：最高管理者及国家认可的认证机构、组织者：最高管理者及国家认可的认证机构3、执行者：国家注册审核员、执行者：国家注册审核员4、作、作 用：为受审核方提供符合性的客观证明和书面保证用：

32、为受审核方提供符合性的客观证明和书面保证31Beide五、审核的类型n三类审核的区别三类审核的区别审核方审核方第一方审核第一方审核第二方审核第二方审核第三方审核第三方审核审核类型审核类型内部审核内部审核顾客或相关方对供方审核顾客或相关方对供方审核独立的第三方对组织的独立的第三方对组织的体系审核体系审核执行者执行者组织的成员或其他人员以组组织的成员或其他人员以组织的名义织的名义组织的成员或其他人员以组织的成员或其他人员以组织的名义组织的名义第三方认证机构派出的第三方认证机构派出的审核员审核员审核目的审核目的内部改进内部改进选择合适的合作伙伴选择合适的合作伙伴认证注册认证注册审核准则审核准则适用的

33、法律法规适用的法律法规标准标准其他其他要求要求体系文件体系文件相关方投诉相关方投诉等等组织指定的要求组织指定的要求适用的标适用的标准准适用的法律法规等适用的法律法规等适用的法律法规适用的法律法规标准标准其他要求其他要求体系文件体系文件相相关方投诉等关方投诉等审核范围审核范围体系文件覆盖的范围体系文件覆盖的范围限于组织关心的要求或标限于组织关心的要求或标准准限于申请的范围限于申请的范围审核时间审核时间充裕、灵活充裕、灵活时间少时间少时间短时间短,按计划按计划纠正措施纠正措施可以讨论可以讨论可提出建议可提出建议不提出不提出审核员审核员可以不注册可以不注册,但应独立但应独立不必注册不必注册必需注册必

34、需注册32Beide第二篇：管理体系审核实施程序u管理体系认证审核一般包括以下几个阶段管理体系认证审核一般包括以下几个阶段:(1)(1)审核的启动审核的启动 (2)(2)审核的策划和准备审核的策划和准备 (3)(3)现场审核活动的实施现场审核活动的实施 (4)(4)纠正措施后的跟踪纠正措施后的跟踪 (5)(5)批准注册和证后的监督管理批准注册和证后的监督管理u作为组织内部的管理体系审核作为组织内部的管理体系审核(第一方审核第一方审核)主要有上述主要有上述程序的第程序的第(2)(2)、(3)(3)、(4)(4)部份部份33Beide第一节：审核的启动第一节：审核的启动n 提出申请：提出申请：申请

35、认证的组织在了解认证机构的认证程序及相关要求申请认证的组织在了解认证机构的认证程序及相关要求后，按认证机构的要求填写认证申请书，并提供有关资料。后，按认证机构的要求填写认证申请书，并提供有关资料。有关资料包括：组织机构图、平面布置图、工艺或业务有关资料包括：组织机构图、平面布置图、工艺或业务流程图、营业执照复印件、管理手册、程序文件、与认证流程图、营业执照复印件、管理手册、程序文件、与认证组织相关的法律法规和其他要求清单、与认证组织相关的组织相关的法律法规和其他要求清单、与认证组织相关的其他的适用的背景资料（如公演危险品清单等）其他的适用的背景资料（如公演危险品清单等）34Beiden 受理申

36、请：受理申请：认证机构在收到申请和有关资料后，应对申请方进行申请评审认证机构在收到申请和有关资料后，应对申请方进行申请评审（合同评审），以确定是否可以收理认证申请。（合同评审），以确定是否可以收理认证申请。评审包括：评审包括：第一，对申请方提供的资料进行初步评审，以确定申请方是否具第一，对申请方提供的资料进行初步评审，以确定申请方是否具备申请认证的条件；备申请认证的条件；第二，认证机构对承担认证项目的能力进行评审，判断认证机构第二，认证机构对承担认证项目的能力进行评审，判断认证机构被认可的业务范围是否包含了申请方的业务领域，分析是否有能力被认可的业务范围是否包含了申请方的业务领域，分析是否有能

37、力满足认证审核项目的要求满足认证审核项目的要求 认证机构确认申请可以接受后，与申请方签订认证合同认证机构确认申请可以接受后，与申请方签订认证合同第一节：审核的启动第一节：审核的启动35Beiden初步接触：初步接触：认证机构与审核方进行建立联系渠道，认证机构与审核方进行建立联系渠道，要求提供文件和记录，并就审核的初步安要求提供文件和记录，并就审核的初步安排达成一致意见排达成一致意见第一节：审核的启动第一节：审核的启动36Beide第二节：审核的策划和准备第二节：审核的策划和准备u制定审核方案制定审核方案u确定审核范围确定审核范围u组成审核组组成审核组u编制审核计划编制审核计划u编制审核文件编制

38、审核文件37Beide1、制定审核方案、制定审核方案p组织应在每年的年初整体计划全年的审核工作，考虑到外审的时间、组织应在每年的年初整体计划全年的审核工作，考虑到外审的时间、自身的生产状况和质量、环境、职业健康安全管理的需要，制定年度自身的生产状况和质量、环境、职业健康安全管理的需要，制定年度审核方案审核方案p年度审核方案可采用滚动审核和集中审核两种形式。年度审核方案可采用滚动审核和集中审核两种形式。p目的：保证内审查工作的实施有计划地进行；便于管理、监督和管理目的：保证内审查工作的实施有计划地进行；便于管理、监督和管理内审工作内审工作p内容：审核的目的、范围、审核准则、审核组情况、主要审核的

39、活动内容：审核的目的、范围、审核准则、审核组情况、主要审核的活动安排安排p要求：要求：在一个审核周期内，要覆盖全部部门或过程，并突出关健部门和过程在一个审核周期内，要覆盖全部部门或过程，并突出关健部门和过程年度方案应形成文件，在执行过程中可按规定进行调整年度方案应形成文件，在执行过程中可按规定进行调整38Beide1、制定审核方案、制定审核方案l滚动审核方案：滚动审核方案：l滚动审核是每月对一个或几个部门（标准要素或条款）进行审核，滚动审核是每月对一个或几个部门（标准要素或条款）进行审核，逐月开展，每年或每年要覆盖所有部门或标准要素（条款）。特点：逐月开展，每年或每年要覆盖所有部门或标准要素（

40、条款）。特点：审核的持续时间长审核的持续时间长审核及审核后的纠正措施及其跟踪陆续展开审核及审核后的纠正措施及其跟踪陆续展开重要的部门和过程、出现问题较多或薄弱环节出可多安排审核重要的部门和过程、出现问题较多或薄弱环节出可多安排审核每次审核的时间短，抽调人员方便，给部门的生产带来影响小每次审核的时间短，抽调人员方便，给部门的生产带来影响小39Beide1、制定审核方案、制定审核方案n集中审核方案：集中审核方案：n指在一个相对集中的时间内，对全部部门和过程进行的审核指在一个相对集中的时间内，对全部部门和过程进行的审核特点：特点：审核具有连续性、系统性，能综合地分析体系的状况审核具有连续性、系统性，

41、能综合地分析体系的状况可以节省大量的时间和人力资源可以节省大量的时间和人力资源审核后的纠正措施及其跟踪在限定的时间内完成审核后的纠正措施及其跟踪在限定的时间内完成40Beide1、审核方案、审核方案n特殊情况下，应当安排追加审核，追加审核也应编制方案，特殊情况下，应当安排追加审核，追加审核也应编制方案，并得到批准：并得到批准：a)法律、法规要求发生重大变更；法律、法规要求发生重大变更；b)相关方的要求；相关方的要求；c)发生重大质量事故、重大的顾客或相关方的投诉；发生重大质量事故、重大的顾客或相关方的投诉；d)产品、设备、环保技术或装备、生产运行场所发生重大改变。产品、设备、环保技术或装备、生

42、产运行场所发生重大改变。41Beide（年度）审核方案的策划（年度）审核方案的策划n（年度）审核方案策划考虑的因素可包括：（年度）审核方案策划考虑的因素可包括：组织的关注重点和各时期的工作重点组织的关注重点和各时期的工作重点部门、分支组织或多现场、临时现场等活动和过程的重要阶段部门、分支组织或多现场、临时现场等活动和过程的重要阶段产品（包括各类产品）实现的不同阶段产品（包括各类产品）实现的不同阶段上期内审和纠正措施情况上期内审和纠正措施情况法律法规要求，如结合质量安全、环境大检查法律法规要求，如结合质量安全、环境大检查其他，如实施认证前，接受或实施第二方审核其他，如实施认证前，接受或实施第二方

43、审核n（年度）审核方案策划的输出（年度）审核方案策划的输出目标、职责、程序、年度多次审核的滚动计划目标、职责、程序、年度多次审核的滚动计划对每次审核的目的、审核准则、范围等要求对每次审核的目的、审核准则、范围等要求42BeideXXXX建设集团有限公司建设集团有限公司2002年度审核方案年度审核方案一、目的和范围：一、目的和范围：1、确定本公司管理体系符合要求的程度，评价有效性、确定本公司管理体系符合要求的程度，评价有效性并识别改进的需要并识别改进的需要2、评价主要供方、分包方的质量管理和安全管理符合、评价主要供方、分包方的质量管理和安全管理符合要求的程度，识别和督促改进有效性要求的程度，识别

44、和督促改进有效性3、在、在10月前完成对本公司管理体系覆盖范围（见管理月前完成对本公司管理体系覆盖范围（见管理体系手册）内的全部内容，将审核结果提交管理评审，体系手册）内的全部内容，将审核结果提交管理评审，以确定是否可以在以确定是否可以在11月接受管理体系的认证审核。月接受管理体系的认证审核。（年度）审核方案的示例（年度）审核方案的示例43Beide（年度）审核方案的示例（年度）审核方案的示例二、职责二、职责1、审核方案由总经理批准，管理者代表负责领导审核方案的、审核方案由总经理批准，管理者代表负责领导审核方案的实施，批准每次审核计划，以及确定改进的需求和组织改进实施，批准每次审核计划，以及确

45、定改进的需求和组织改进活动，并向总经理报告。活动，并向总经理报告。2、体系办公室负责每次审核活动的组织，监视审核方案的实、体系办公室负责每次审核活动的组织，监视审核方案的实施，以及收集审核方案的记录并及时向管理者代表报告。施，以及收集审核方案的记录并及时向管理者代表报告。3、内审员根据分配的任务实施审核并报告每次审核的结果、内审员根据分配的任务实施审核并报告每次审核的结果4、各部门、分公司和项目部配合审核。、各部门、分公司和项目部配合审核。44Beide（年度）审核方案的示例（年度）审核方案的示例三、程序和记录三、程序和记录 每次审核按内部审核程序执行每次审核按内部审核程序执行四、年度审核方案

46、的安排四、年度审核方案的安排 1 1、内审员提高培训、内审员提高培训 1 1）时间：）时间：2002.22002.2 2)2)内容内容:一体化审核的检查表编制一体化审核的检查表编制 2 2、公司总部各部门审核、公司总部各部门审核 1 1）时间：）时间：2002.32002.3 2 2）范围：公司管理手册所规定的职责范围）范围：公司管理手册所规定的职责范围 3 3）目的：检查体系运行后各项要求的落实情况，识别改进的需）目的：检查体系运行后各项要求的落实情况，识别改进的需要要 4 4）审核准则：）审核准则：GB/T19001GB/T19001、GB/T24001GB/T24001、OHSAS180

47、01OHSAS18001以及公司以及公司A A版版管理手册和相应程序文件、有关程序文件、有关法规。管理手册和相应程序文件、有关程序文件、有关法规。3 3、公司各分公司审核（所属项目部按规定抽样）、公司各分公司审核（所属项目部按规定抽样）1 1）时间：一分公司）时间：一分公司2002.42002.4，二分公司，二分公司2002.5 2002.5，安装分公司，安装分公司2002.62002.645Beide（年度）审核方案的示例（年度）审核方案的示例2）范围：公司管理手册所规定的职责范围及相应现场）范围：公司管理手册所规定的职责范围及相应现场3）目的：检查体系运行后各项要求的落实情况，识别改）目的

48、：检查体系运行后各项要求的落实情况，识别改进的需要进的需要4）审核准则：）审核准则：GB/T19001、GB/T24001、OHSAS18001，以及公司，以及公司A版管理手册和相应程序文版管理手册和相应程序文件、有关法规件、有关法规4、计划部、供应部及主要供方、分包方的审核、计划部、供应部及主要供方、分包方的审核 1）时间：）时间：2002.8 2）目的和范围：检查对供方或分包方评价及其质量和）目的和范围：检查对供方或分包方评价及其质量和安全的控制，是否满足相关要求，识别改进的需要安全的控制，是否满足相关要求，识别改进的需要 3）审核准则：）审核准则：GB/19001、OHSAS18001，

49、以及公司，以及公司A版管理手册和相应程序文件相关要求版管理手册和相应程序文件相关要求46Beide（年度）审核方案的示例（年度）审核方案的示例5、公司管理体系的完整审核、公司管理体系的完整审核 1）时间：）时间：2002.10 2）目的：确定本公司管理体系符合要求的程度，评价）目的：确定本公司管理体系符合要求的程度，评价有效性，以做好管理体系认证审核的准备有效性，以做好管理体系认证审核的准备 3）范围：管理手册所确定的全部范围）范围：管理手册所确定的全部范围 4）审核准则：）审核准则：GB/T19001、GB/T24001、OHSAS18001，以及公司，以及公司A版管理手册和相应程序文版管理

50、手册和相应程序文件、有关法规。件、有关法规。6、管理体系认证的外部审核：时间、管理体系认证的外部审核：时间2002.1147Beide2、确定审核范围 审核范围是确定受审核方承诺和实施的责任审核范围是确定受审核方承诺和实施的责任范围，它有助于明确审核的内容和界限。范围，它有助于明确审核的内容和界限。a、审核范围的重要性：、审核范围的重要性：n是审核准备和实施的依据是审核准备和实施的依据n是向相关方证明体系符合性的重要依据是向相关方证明体系符合性的重要依据n是认证证书和宣传材料的重要内容是认证证书和宣传材料的重要内容48Beide2、确定审核范围、确定审核范围b、确定审核范围需要考虑的因素：、确