信息系统工程监理规范hcuf.docx

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1、 目 次1 范围围12 总则则13 规范范性引用用文件113.1 法律法法规13.2 信息系系统基础础设施建建设相关关规范114 术语语15 监理理机构及及设施335.1 项目监监理机构构35.1.1 项项目监理理机构设设置35.1.2 项项目监理理机构的的组织形形式和规规模35.2 项目监监理人员员35.2.1 项项目监理理人员的的构成335.2.2 监监理人员员的职责责35.3 监理设设施和设设备56 监理理规划及及监理实实施方案案56.1 监理规规划56.1.1 监监理规划划编制的的程序与与依据556.1.2 监监理规划划的内容容56.2 监理实实施方案案66.2.1 监监理实施施方案的

2、的编制程程序与依依据66.2.2 监监理实施施方案的的内容667 信息息系统工工程项目目的监理理工作667.1 信息系系统工程程监理的的阶段划划分与方方法67.1.1 监监理阶段段划分667.1.2 监监理工作作方法667.2 系统设设计阶段段的监理理工作667.2.1 设设计阶段段监理的的依据和和程序777.2.2 设设计阶段段监理的的主要工工作内容容97.3 项目实实施阶段段的监理理97.3.1 实实施阶段段监理的的依据、程程序97.3.2 软软件系统统的监理理117.3.3 硬硬件系统统的监理理117.3.4 网网络工程程的监理理117.3.5 业业务应用用系统的的监理1117.3.6

3、系系统安全全的监理理127.4 工程验验收阶段段的监理理127.4.1 验验收阶段段监理的的依据和和程序1127.4.2 信信息系统统初验监监理1447.4.3 信信息系统统试运行行监理1147.4.4 信信息系统统竣工验验收监理理147.5 工程质质量保修修期的监监理1558 信息息系统工工程合同同管理1158.1 信息系系统工程程合同的的管理原原则1558.1.1 信信息系统统工程合合同的特特点1558.1.2 信信息系统统工程合合同管理理的原则则168.2 工程变变更的管管理1668.2.1 工工程变更更处理程程序1668.2.2 工工程变更更处理要要求1668.3 工程暂暂停及复复工的

4、管管理1668.3.1 工工程暂停停的条件件：1668.3.2 工工程暂停停管理1168.3.3 工工程复工工管理1178.4 工程延延期及工工程延误误的处理理178.4.1 工工程延期期管理1178.4.2 工工程延期期时间的的确定1178.4.3 工工程延期期费用的的索赔1178.5 费用索索赔的处处理1778.5.1 费费用索赔赔的依据据178.5.2 受受理费用用索赔的的条件1178.5.3 索索赔处理理程序1188.5.4 索索赔的具具体处理理188.6 合同争争议的调调解1888.6.1 合合同争议议的调解解程序1188.6.2 合合同争议议的处理理188.7 违约处处理1888.

5、7.1 项项目承担担单位违违约的管管理1888.7.2 承承建单位位违约的的管理1198.7.3 其其它违约约的管理理199 文档档管理1199.1 监理资资料1999.2 监理月月报1999.3 监理工工作总结结209.4 监理资资料的管管理200III北京市信信息系统统工程监监理规范范1 范围本规范适适用于从从事信息息系统工工程监理理的机构构、个人人，从事事信息系系统工程程的建设设机构、开开发机构构和相关关的培训训机构也也可参照照使用。2 总则1) 为了提高高信息系系统工程程监理水水平，规规范信息息系统工工程监理理行为，以以利于促促进信息息系统工工程的顺顺利实施施，编制制本规范范；2) 本

6、规范所所指的信信息系统统工程是是指信息息网络系系统、信信息应用用系统和和信息资资源开发发等项目目的新建建、扩建建和升级级工程；3) 信息系统统工程监监理的工工作主要要包括五五项控制制、两项项管理和和一项协协调。即即：质量量控制、进进度控制制、成本本控制、系系统安全全控制、知知识产权权保护控控制；合合同管理理、文档档管理和和组织协协调；4) 实施信息息系统工工程监理理前，监监理单位位必须与与信息系系统建设设单位签签订书面面信息系系统工程程监理合合同。合合同中应应包括监监理单位位对信息息系统工工程质量量、造价价、进度度、系统统安全、知知识产权权保护进进行全面面控制和和管理的的条款。建建设单位位和承

7、建建单位之之间与工工程实施施合同有有关的联联系活动动应通过过监理单单位进行行；5) 信息系统统工程监监理应实实行总监监理工程程师负责责制；6) 监理单位位应公正正、独立立、自主主、科学学地开展展监理工工作，维维护建设设单位和和承建单单位的合合法权益益；7) 监理单位位应建立立有效的的内部工工作制度度和内部部监督机机制；8) 信息系统统工程监监理除符符合本规规范外，还还应符合合国家现现行的有有关法律律、法规规、与强强制性标标准、规规范的规规定。3 规范性引引用文件件下列标准准及规范范所包含含的条文文，经本本规范引引用而成成为本规规范的条条文。本本规范发发布时下下列标准准及规范范所示版版本均为为有

8、效。所所有标准准及规范范都有可可能被修修订，本本规范要要求使用用下列标标准及规规范的最最新版本本。3.1 法律法规规 北京市人人民政府府令第667号；北京京市政务务与公共共服务信信息化工工程建设设管理办办法。 京信息办办2000267号号，北北京市信信息系统统工程监监理管理理办法（试试行）。3.2 信息系统统基础设设施建设设相关规规范 GB 5503119-220000 建建设工程程监理规规范 GB/TT 1114577-19995软软件工程程术语4 术语4.1建设单位位信息系统统工程项项目法人人以及为为实施工工程项目目而设置置的管理理机构。4.2监理单位位在工商行行政管理理部门登登记注册册，

9、取得得企业法法人营业业执照，并并取得信信息行业业行政管管理部门门颁发的的监理单单位资质质证书，为为建设单单位提供供信息工工程监理理服务的的单位。4.3承建单位位具有独立立法人资资格，与与建设单单位签订订工程合合同，实实施信息息系统工工程项目目的企事事业单位位；承建建单位根根据工程程实际可可实行工工程分包包。4.4工程分包包根据工程程合同约约定或经经建设单单位的认认可，承承建单位位可以将将其实施施工程的的一部分分或部分分设备按按有关规规定分包包给相关关的企业业，并应应由承建建单位与与其签订订工程分分包合同同。4.5项目监理理机构监理单位位派驻信信息系统统工程项项目现场场、负责责履行监监理合同同的

10、组织织机构。4.6总监理工工程师由监理单单位法定定代表人人书面授授权，全全面负责责监理合合同的履履行、主主持项目目监理机机构工作作的总负负责人。4.7总监理工工程师代代表经监理单单位法定定代表人人同意，由由总监理理工程师师书面授授权，代代行总监监理工程程师的部部分职责责和权力力的代表表人。4.8监理工程程师根据项目目监理岗岗位职责责分工和和总监理理工程师师的指令令，负责责实施某某一专业业或某一一方面的的监理工工作，具具有相应应监理文文件签发发权的监监理人员员。4.9监理员经过监理理业务培培训，具具有信息息工程相相关专业业知识，从从事具体体监理工工作的监监理人员员。4.100信息安全全监理工工程

11、师根据项目目监理岗岗位职责责分工和和总监理理工程师师的指令令，负责责实施工工程全过过程的信信息系统统安全方方面的监监理工作作，具有有相应监监理文件件签发权权的监理理人员。4.111监理规划划在总监理理工程师师的主持持下编制制，并经经监理单单位技术术负责人人批准用用来指导导项目监监理机构构全面开开展监理理工作的的指导性性文件4.122监理实施施方案根据监理理规划，由由监理工工程师编编写，并并经总监监理工程程师批准准，针对对具体的的信息系系统工程程项目中中某一专专业或某某一方面面监理工工作的操操作性文文件。4.133工程例会会由项目监监理机构构主持的的，在工工程实施施过程中中针对 “五控两两管一协

12、协调”等事宜宜定期召召开的，由由有关单单位参加加的会议议。4.144工程变更更在工程项项目实施施过程中中，按照照合同约约定的工工作程序序对部分分或全部部工程的的实施方方案等方方面做出出的改变变。4.155工程量核核定根据设计计文件及及工程实实施合同同中关于于工程量量计算的的规定，项项目监理理机构对对承建单单位申报报的已完完工程的的工程量量进行核核验的监监理活动动。经监监理单位位核定的的工程量量是建设设单位支支付工程程款的依依据。4166现场督导导在关键部部位或关关键工作作程序的的实施过过程中，由由监理人人员在现现场进行行的监督督活动。4177巡检监理人员员对工程程合同涉涉及的实实施过程程的现场

13、场进行定定期或不不定期的的监督检检查活动动。5188监理测试试项目监理理机构利利用一定定的检查查或检测测手段，在在承建单单位自检检的基础础上，按按照一定定的比例例独立进进行的测测试活动动5 监理机构构及设施施5.1 项目监理理机构5.1.1 项目监理理机构设设置监理单位位执行信信息工程程委托监监理合同同（以下下简称监监理合同同）时，必必须建立立工程项项目监理理机构。项项目监理理机构在在完成监监理合同同约定的的监理工工作后可可撤离工工作地点点。5.1.2 项目监理理机构的的组织形形式和规规模项目监理理机构的的组织形形式和规规模应根根据监理理合同约约定的服服务内容容、工程程类别、规规模、技技术复杂

14、杂程度、实实施工期期和实施施环境等等因素确确定。监理单位位应于监监理合同同签订后后七天内内将项目目监理机机构的组组织形式式、人员员构成及及对总监监理工程程师的任任命书面面通知建建设单位位。5.2 项目监理理人员5.2.1 项目监理理人员的的构成监理人员员包括：a)总监监理工程程师（简简称总监监）；b)总监监理工程程师代表表（必要要时配备备）；c)信息息安全监监理工程程师（可可以由监监理工程程师以上上的人员员兼任）；d)监理理工程师师；e)监理理员和其其他人员员。总监理工工程师一一般应在在监理过过程中保保持稳定定；必须须调整时时，应征征得建设设单位的的同意；项目监监理机构构的其他他人员可可根据项

15、项目进展展的需要要调整；均应书书面通知知建设单单位和承承建单位位。5.2.2 监理人员员的职责责5.2.2.1 总监理工工程师的的职责1) 对信息工工程监理理合同的的实施负负全面责责任；2) 负责管理理项目监监理机构构的日常常工作，并并定期向向监理单单位报告告工作；3) 确定项目目监理机机构人员员的分工工；4) 检查和监监督监理理人员的的工作，根根据工程程项目的的进展情情况可进进行人员员的调配配，对不不称职的的人员进进行调换换。5) 主持编写写工程项项目监理理规划及及审批监监理实施施方案；6) 主持编写写并签发发监理月月报、监监理工作作阶段报报告、专专题报告告和项目目监理工工作总结结，主持持编

16、写工工程质量量评估报报告。7) 组织整理理工程项项目的监监理资料料。8) 主持监理理工作会会议，签签发项目目监理机机构重要要文件和和指令。9) 审定承建建单位的的开工报报告、系系统实施施方案、系系统测试试方案和和进度计计划。10) 审查承建建单位竣竣工申请请，组织织监理人人员进行行竣工预预验收，参参与工程程项目的的竣工验验收、签签署竣竣工验收收文件。11) 审核签认认子系统统工程和和单元工工程的质质量验收收记录。12) 主持审查查和处理理工程变变更。13) 审批承建建单位的的重要申申请和签签署工程程费用支支付证书书。14) 参与工程程质量事事故的调调查。15) 调解建设设单位和和承建单单位的合

17、合同争议议，处理理索赔，审审批工程程延期。16) 负责指定定专人记记录工程程项目监监理日志志。5.2.2.2 总监理工工程师代代表的职职责1) 按总监理理工程师师的授权权，行使使总监理理工程师师的部分分职责和和权力2) 总监理工工程师不不得将下下列工作作委托总总监理工工程师代代表：3) 根据工程程项目的的进展情情况进行行监理人人员的调调配，调调换不称称职的监监理人员员；4) 主持编写写工程项项目监理理规划及及审批监监理实施施方案；5) 签发工程程开工/复工报报审表、工工程暂停停令、工工程款支支付证书书、工程程项目的的竣工验验收文件件；6) 审核签认认竣工结结算；7) 调解建设设单位和和承建单单

18、位的合合同争议议，处理理索赔，审审批工程程延期。5.2.2.3 监理工程程师的职职责1) 负责编制制监理规规划中本本专业部部分以及及本专业业监理实实施方案案。2) 按专业分分工并配配合其它它专业对对工程进进行巡检检、现场场督导、监监理测试试或确认认见证数数据，负负责本专专业的测测试审核核、单元元工程验验收；对对本专业业的子系系统工程程验收提提出验收收意见。3) 负责审核核系统实实施方案案中的本本专业部部分。4) 负责审核核承建单单位提交交的涉及及本专业业的计划划、方案案、申请请、变更更，并向向总监理理工程师师提出报报告5) 负责核查查本专业业进场设设备、配配件、材材料的的的原始凭凭证、检检测报

19、告告等质量量证明文文件及其其实物的的质量情情况。根根据实际际情况有有必要时时对进场场设备、配配件、材材料进行行检验。6) 负责本专专业工程程量的核核定，审审核工程程量的数数据和原原始凭证证。7) 负责本专专业监理理资料的的收集、汇汇总及整整理，参参与编写写监理日日志、监监理月报报。5.2.2.4 信息安全全监理工工程师的的职责1) 负责编制制监理规规划中系系统安全全监理内内容。2) 按专业分分工并配配合其它它专业对对工程进进行巡检检、现场场督导、监监理测试试或确认认见证数数据，负负责系统统安全的的测试审审核、单单元工程程验收；对涉及及信息安安全的工工程阶段段验收提提出意见见。3) 负责承建建单

20、位提提交的系系统实施施方案中中有关系系统安全全内容的的审核。4) 负责审核核涉及系系统安全全的具体体方案以以及申请请、变更更，并向向总监理理工程师师提出报报告。5) 负责系统统安全监监理工作作的实施施并做监监理日记记。6) 负责系统统安全监监理资料料的收集集、汇总总及整理理。参与与编写监监理月报报。7) 组织、指指导、检检查和监监督监理理员的工工作5.2.2.5 监理员的的职责1) 在监理工工程师的的指导下下开展现现场监理理工作。2) 检查承建建单位投投入工程程项目的的软、硬硬件设备备、人力力、材料料、施工工设备及及其使用用、运行行情况，并并做好检检查记录录。3) 复核或从从施工现现场直接接获

21、取工工程量核核定的有有关数据据并签署署原始凭凭证。4) 按详细设设计图纸纸及有关关标准，对对承建单单位的实实施过程程或工序序进行检检查和记记录，对对安装、调调试过程程及测试试结果进进行记录录。5) 担任现场场督导工工作，发发现问题题及时指指出并向向本专业业监理工工程师报报告。6) 做好监理理日记和和有关的的监理记记录。5.3 监理设施施和设备备1) 建设单位位应提供供监理合合同约定定的满足足监理工工作需要要的办公公、交通通、通讯讯和生活活设施等等，项目目监理机机构应妥妥善使用用建设单单位提供供的设施施，并应应在完成成监理工工作后移移交建设设单位。2) 项目监理理机构应应根据工工程类别别、规模模

22、、技术术复杂程程度、工工程项目目所在地地的环境境条件，按按监理合合同的约约定，配配备满足足监理工工作需要要的常规规测试设设备和工工具。3) 项目监理理机构应应实施监监理工作作的计算算机信息息管理。6 监理规划划及监理理实施方方案6.1 监理规划划监理规划划的编制制应针对对项目的的实际情情况，明明确项目目监理机机构的工工作目标标，确定定具体的的监理工工作制度度、程序序、方法法和措施施，并应应具有可可操作性性。6.1.1 监理规划划编制的的程序与与依据监理规划划编制的的程序与与依据应应符合下下列规定定：a) 监理规划划应在签签订监理理合同及及收到设设计文件件后开始始编制，完完成后必必须经监监理单位

23、位技术负负责人审审核批准准，并应应在召开开第一次次工地会会议前报报送建设设单位；b) 监理规划划应由总总监理工工程师主主持、专专业监理理工程师师参加编编制；c) 编制监理理规划应应依据：1) 工程的相相关法律律、法规规及项目目审批文文件；2) 工程项目目有关的的标准、设设计文件件、技术术资料；3) 监理大纲纲、监理理合同文文件以及及与建设设工程项项目相关关的合同同文件6.1.2 监理规划划的内容容监理规划划应包括括以下主主要内容容：a) 工程项目目概况；b) 监理范围围；c) 监理内容容；d) 监理目标标；e) 监理依据据；f) 项目监理理机构的的组织形形式；g) 项目监理理机构的的人员配配备

24、计划划；h) 项目监理理机构的的人员岗岗位职责责；i) 监理工作作程序；j) 监理工作作方法及及措施；k) 监理工作作制度；l) 监理设施施。在监理工工作实施施过程中中，如实实际情况况或条件件发生重重大变化化而需要要调整监监理规划划时，应应由总监监理工程程师组织织专业监监理工程程师研究究修改，按按原报审审程序经经过批准准后报建建设单位位。6.2 监理实施施方案项目监理理机构应应编制监监理实施施方案。监监理实施施方案应应符合监监理规划划的要求求，并应应结合工工程项目目的专业业特点，做做到详细细具体、具具有可操操作性。6.2.1 监理实施施方案的的编制程程序与依依据监理实施施方案的的编制程程序与依

25、依据应符符合下列列规定：a) 监理实施施方案应应在相应应工程实实施开始始前编制制完成，并并必须经经总监理理工程师师批准；b) 监理实施施方案应应由监理理工程师师编制；c) 编制监理理实施方方案的依依据：1) 已批准的的监理规规划；2) 与专业工工程相关关的标准准、设计计文件和和技术资资料；3) 工程实施施方案。6.2.2 监理实施施方案的的内容监理实施施方案应应包括下下列主要要内容：a) 专业工程程的特点点；b) 监理流程程；c) 监理的控控制要点点及目标标；d) 监理方法法及措施施。在监理工工作实施施过程中中，监理理实施方方案应根根据实际际情况进进行补充充、修改改和完善善。7 信息系统统工程

26、项项目的监监理工作作7.1 信息系统统工程监监理的阶阶段划分分与方法法7.1.1 监理阶段段划分本规范所所指的监监理阶段段是从项项目承担担单位和和监理单单位签订订监理委委托合同同开始，到到完成系系统质保保期结束束为止。主主要包括括四个阶阶段的监监理工作作：系统统设计阶阶段、系系统实施施阶段、系系统验收收阶段、系系统质保保期阶段段。监理理的目标标、方法法和程序序都体现现在这四四个阶段段的监理理工作中中。7.1.2 监理工作作方法7.1.2.1 质量控制制在监理工工作的各各个阶段段必须严严格审查查关键性性过程和和阶段性性结果，检检查其是是否符合合预定的的质量要要求，而而且整个个监理工工作中应应该强

27、调调对工程程质量的的事前控控制、事事中监管管和事后后评估。7.1.2.2 进度控制制信息系统统工程项项目开始始和监理理工作的的任何阶阶段开始始之前，必必须确定定相应的的进度安安排，在在工程进进行过程程中严格格审查工工程进度度，确保保工程的的工期。7.1.2.3 成本控制制信息系统统工程实实施过程程中，严严格审查查和控制制工程成成本；在在工程中中若出现现重大变变更，必必须严格格审查，核核定变更更费用，确确保资金金的合理理使用。7.1.2.4 系统安全全控制信息系统统安全是是保证信信息系统统正常运运行的必必要条件件，是信信息系统统工程的的重要组组成部分分，作为为一项基基本监理理活动贯贯穿于信信息系

28、统统工程建建设的全全过程。通通过专业业技术和和规范管管理手段段保证信信息系统统的正常常运行。7.1.2.5 知识产权权保护控控制在信息系系统工程程项目监监理的整整个过程程中，对对项目承承担单位位和承建建单位有有关方案案、软件件源代码码及有关关技术秘秘密等涉涉及知识识产权的的内容进进行检查查、监督督和保护护。7.2 系统设计计阶段的的监理工工作7.2.1 设计阶段段监理的的依据和和程序a) 设设计阶段段的监理理依据：1） 标书；2） 合同；3） 需求分析析报告；4） 设计计划划书；5） 系统设计计方案等等技术文文档等。b) 设计阶段段的监理理的程序序：设计文件审查建设单位批准符合不符合提出系统整

29、改意见监理签认设计方案审查不符合提出系统整改意见监理签认监理指令符合提出设计方案审查申请图1 设计阶段段的监理理的监理理流程图图7.2.2 设计阶段段监理的的主要工工作内容容a) 设计文件件的审核核审核内容容包括：1） 设计文档档；2） 设计变更更；3） 设计计划划等。b) 设计方案案的审查查审查内容容包括：1） 设计组织织、人员员与职责责的审查查；2） 需求分析析符合程程度的审审查；3） 风险分析析、技术术经济分分析；4） 设计进度度的检查查；5） 系统边界界清晰、完完整性审审查；6） 系统安全全性审查查；7） 知识产权权保护建建议等。7.3 项目实施施阶段的的监理7.3.1 实施阶段段监理

30、的的依据、程程序a) 依据:1) 标书；2) 合同；3) 工程设计计文件；4) 工程实施施方案；5) 监理规划划等。b) 程序：监理审查实施过程监理符合不符合提出系统整改意见监理签认阶段验收符合不符合工程实施申请提出系统整改意见监理签认建设单位批准监理指令图2 实施阶段段监理程程序7.3.2 软件系统统的监理理本条款中中的软件件系统是是指计算算机系统统平台上上的软件件，一般般通过定定购获得得。如，操操作系统统、数据据库系统统、软件件开发工工具、中中间件等等。监理工作作内容包包括：1） 计划书审审查；2） 技术经济济分析；3） 采购过程程监理；4） 实施过程程巡检、督督导、监监理测试试和签认认；

31、5） 使用性、维维护性审审查；6） 测试方案案急测试试记录审审查；7） 技术文档档审查；8） 安全性审审查；9） 知识产权权保护建建议；10） 阶段验收收。7.3.3 硬件系统统的监理理本条款中中的硬件件系统是是指计算算机及外外围设备备。监理工作作内容包包括：1) 计划书审审查；2) 采购过程程监理；3) 进场过程程监理；4) 实施过程程巡检、督督导、监监理测试试和签认认；5) 调试方案案及调试试记录审审查；6) 技术文档档审查；7) 安全性审审查；8) 知识产权权保护建建议；9) 阶段验收收。7.3.4 网络工程程的监理理网络工程程包括局局域网、广广域网以以及相应应的设施施。监理工作作内容包

32、包括：1） 计划书审审查；2） 采购过程程监理；3） 进场过程程监理；4） 风险分析析及技术术经济分分析；5） 物理环境境审查； 6） 管线及综综合布线线工程监监理；7） 开发环境境审查；8） 实施过程程巡检、签签认、监监理测试试；9） 调试方案案及调试试记录审审查；10） 技术文档档审查；11） 网络安全全性审查查；12） 知识产权权保护建建议；13） 阶段验收收。7.3.5 业务应用用系统的的监理本条款中中的业务务应用系系统是指指为用户户定制、开开发的业业务应用用系统，包包括应用用软件和和专用设设备。监理工作作内容包包括：1） 计划书审审查；2） 需求报告告书分析析及技术术经济分分析；3）

33、 采购、定定制过程程监理；4） 进场过程程监理；5） 开发环境境审查；6） 实施过程程巡检、签签认、监监理测试试；7） 调试方案案及调试试记录审审查；8） 技术文档档审查；9） 系统安全全性审查查；10） 知识产权权保护建建议；11） 阶段验收收。7.3.6 系统安全全的监理理1） 系统管理理安全性性审查；2） 系统工程程实施前前期的安安全性审审查；3） 采购过程程的安全全性审查查；4） 资源外包包的安全全性审查查；5） 实施过程程的安全全性审查查；6） 灾难恢复复方案的的审查；7） 系统环境境的安全全性审查查；8） 系统可靠靠性审查查；9） 知识产权权保护建建议；7.4 工程验收收阶段的的监

34、理7.4.1 验收阶段段监理的的依据和和程序a) 验收阶段段监理的的依据:1） 有关合同同；2） 标准规范范；3） 工程文档档资料等。b) 验收阶段段监理的的程序：符合符合提出初验申请初验申请审查信息系统初验符合不符合提出系统整改意见信息系统试运行承建单位提出终验申请终验申请审查不符合提出系统整改意见监理签认、建设单位批准监理签认初验审查符合不符合提出系统整改意见监理签认、建设单位批准试运行审查不符合提出系统整改意见监理签认实施终验图3 验收阶段段监理的的程序7.4.2 信息系统统初验监监理当在收到到承建单单位的初初验书面面申请后后，检查查合同履履行情况况、系统统建设期期间产生生的文件件和技术

35、术文档是是否完善善、是否否达到初初验的要要求。如如果达到到初验要要求，由由承担单单位组织织监理单单位、承承建单位位及其它它相关部部门组成成初验委员员会，确确定初验验测试方方案，并并组织进进行初验验测试；听取各各方的工作作报告，审审阅工程程档案资资料并实实地察验验信息系系统的运运行情况况，并对对系统设计计、施工工和质量量等方面面进行审审查和测测试。不不合格的的工程不不予验收收；对遗遗留问题题提出具具体解决决意见，限限期落实实完成。7.4.2.1 信息系统统初验内内容1) 协助承担担单位审审查承建建单位提提出的初初验申请请，如果果符合初初验条件件，准备备系统初初验；否否则，提提出向承承建单位位系统

36、整整改意见见。2) 由承建单单位提出出相应的的初验测测试方案案；3) 同承建单单位协商商形成最最终的初初验测试试方案；4) 协助承担担单位、承承建单位位进行初初验测试试，并记记录相应应的初验验测试结结果；5) 会同承担担单位和和承建单单位确定定系统初初验整改改进度，重重新进行行相关的的测试，直直至问题题的得到到彻底的的解决；6) 如果初验验测试的的所有测测试内容容达到测测试要求求，参与与签署系系统初验验合格书书。7.4.2.2 信息系统统初验的的文档管管理1) 初验开始始前，承承建单位位应该提提交初验验申请书书；2) 确定初验验测试内内容及测测试指标标；3) 确定初验验测试方方案；4) 记录各

37、项项初验测测试结果果；5) 出具初验验测试报报告；6) 必要时，出出具系统统整改意意见；7) 签署初验验合格书书；8) 出具所有有会议纪纪要。7.4.3 信息系统统试运行行监理初验结束束后，进进入试运运行阶段段。试运运行阶段段的主要要工作是是检查系系统工作作的可靠靠性和稳稳定性，并并对系统统工作情情况进行行详细记记录，对对初验中中未及时时发现的的问题进进行修补补。7.4.3.1 信息系统统试运行行监理的的内容1) 协助承担担单位观观察系统统运行情情况，记记录系统统运行时时的异常常现象；2) 将系统异异常现象象通知承承建单位位，并协协助分析析产生的的原因；3) 协助承担担单位审审核承建建单位提提

38、出系统统试运行行期间异异常情况况整改方方案。7.4.3.2 信息系统统试运行行监理的的文档管管理1) 在监理日日志中，记记录系统统运行状状况；2) 提交系统统试运行行状况报报告；3) 承建单位位提出的的系统试试运行期期间异常常情况整整改方案案。7.4.4 信息系统统竣工验验收监理理本阶段的的主要工工作是在在收到承承建单位位的竣工工验收书书面申请请后，检检查合同同履行情情况、系系统建设设期间产产生的文文件和技技术文档档是否完完善、是是否达到到竣工验验收的要要求。如如果达到到竣工验验收要求求，参与与确定竣竣工验收收测试方方案，并并组织竣竣工验收收测试，听取各方的工作报告，审阅工程档案资料并实地察验

39、信息系统运行情况，并对信息系统设计、施工和设备质量等方面作出全面的评价和测试。不合格的工程不予验收；对遗留问题提出具体解决意见，限期落实完成，并进行下一次验收。如果竣工验收合格，承担单位和监理单位共同签署竣工验收合格证书，并按照合同，支付承担单位和监理单位相应的工程款。承担单位将固定资产交其系统运行维护部门统一保管，同时将与所在地区有关的文件材料交当地档案管理部门。对于关键键的信息息系统工工程，必必要时可可以将信信息系统统的竣工工验收过过程和系系统运行行资质评评审同时时进行。7.4.4.1 信息系统统竣工验验收的内内容1） 协助承担担单位组组织竣工工验收机机构；2） 协助承担担单位审审查承建建

40、单位提提出的竣竣工验收收申请，如如果符合合竣工验验收条件件，准备备系统竣竣工验收收；否则则，提出出向承建建单位系系统整改改意见；3） 协助竣工工验收机机构提出出测试内内容及相相关指标标（可以以包括：系统的的功能验验证，性性能测试试，以及及培训效效果测试试等），并并由承建建单位提提出相应应的竣工工验收测测试方案案；同时时确定承承建单位位所应该该提供的的文档清清单；4） 协助竣工工验收机机构审查查竣工验验收测试试方案的的合理性性，并同同承建单单位协商商形成最最终的初初验测试试方案；5） 协助承担担单位、承承建单位位进行竣竣工验收收测试，并并记录相相应的测测试结果果；6） 根据测试试结果，提提出测试

41、试报告，对对竣工验验收测试试过程中中出现的的问题应应提交竣竣工验收收整改意意见书，并并会同承承担单位位和承建建单位确确定整改改进度表表，重新新进行相相关的测测试，直直至问题题的得到到彻底的的解决；7） 如果竣工工验收测测试的所所有测试试内容达达到测试试要求，承承建单位位提供的的文档完完整，合合同其他他条款得得到明确确的落实实（例如如：人员员技术培培训和其其他优惠惠条件等等），而而且竣工工验收机机构讨论论一致通通过，则则参与签签署系统统竣工验验收合格格书；8） 监理单位位向承担担单位提提交所有有监理文文档。7.4.4.2 信息系统统竣工验验收监理理的文档档管理1） 竣工验收收开始前前，承建建单位

42、应应该提交交竣工验验收申请请书；2） 确定竣工工验收机机构组成成名单；3） 确定竣工工验收测测试内容容及测试试指标；4） 确定竣工工验收测测试方案案；5） 记录各项项竣工验验收测试试结果；6） 出具竣工工验收测测试报告告；7） 必要时，出出具系统统竣工验验收整改改意见书书，同时时承建单单位出具具系统竣竣工验收收整改方方案和系系统竣工工验收整整改进度度表；8） 签署竣工工验收合合格书；9） 提交监理理总结报报告；10） 提交所有有会议纪纪要；7.5 工程质量量保修期期的监理理1) 监理单单位应依依据委托托监理合合同约定定的工程程质量保保修期规规定的时时间、范范围和内内容开展展工作。2) 监理单位

43、位应安排排监理人人员对项项目承担担单位提提出的工工程质量量缺陷进进行检查查和记录录，对承承包单位位进行修修复的工工程质量量进行验验收，合合格后予予以签认认。3) 监理人人员应对对工程质质量缺陷陷原因进进行调查查分析并并确定责责任归属属，对非非承建单单位原因因造成的的工程质质量缺陷陷，监理理人员应应核实修修复工程程的费用用和签署署工程款款支付证证书，并并报项目目承担单单位。8 信息系统统工程合合同管理理8.1 信息系统统工程合同同的管理理原则8.1.1 信息系统统工程合同同的特点点信息系统统工程具有有工程设设计与实实施难以以分离、设设计优化化的活动动贯穿于于工程生生命周期期的全过过程、工工程实施

44、施地点分分散以及及信息系系统工程程合同多多为包干干合同等等特点，故故信息系系统工程程合同管管理，应应有相适适应的原原则与措措施。8.1.2 信息系统统工程合同同管理的的原则信息系统统工程合同同管理的的原则为为：事前前预控、实实时纠偏偏、充分分协商、公公正处理理。8.2 工程变更更的管理理8.2.1 工程变更更处理程程序项目监理理机构应应按下列列程序处处理工程程变更：a) 工程设计计单位对对原方案案设计存存在的缺缺陷提出出的工程程变更，应应编制方方案设计计变更文文件；工工程承担担单位或或工程承承建单位位提出的的工程变变更，应应提交总总监理工工程师，由由总监理理工程师师组织监监理工程程师审查查，审

45、查查同意后后，应由由工程承承担单位位转交原原方案设设计单位位编制方方案设计计变更文文件。当当工程变变更涉及及信息安安全、消消防、环环保等方方面时，应应按规定定经有关关单位审审批。b) 项目监理理机构应应了解实实际情况况和收集集与工程程变更有有关的资资料。c) 总监理工工程师必必须根据据实际情情况、设设计变更更文件和和其它有有关资料料，按照照实施合合同的有有关条款款，在指指定监理理工程师师完成下下列工作作后，对对工程变变更的费费用和工工期做出出评估：1) 确确定工程程变更项项目与原原工程项项目之间间的类似似程度和和难易程程度；2) 确确定工程程变更项项目的工工程量；3) 确确定工程程变更的的单价或或总