制度、制度变迁与经济绩效.pptx

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1、u一、学习和从教经历1920年出生于美国马萨诸萨州坎布里奇市 1942年获得加州大学伯克利分校加州大学伯克利分校学士学位，1952年获得该校哲学博士学位1946-1949年年开始在加州大学伯克利分校加州大学伯克利分校任教 1950-1961年任华盛顿大学华盛顿大学的助理教授、副教授、教授，1961-1966年担任华盛顿大学研究所的所长，1967-1979任该校经济系系主任 1979年任赖斯大学赖斯大学皮得金讲座经济学教授1981-1982年任教于英国剑桥大学英国剑桥大学，被聘为美国制度研究皮得金讲座担任教授1984年在华盛顿大学创办了政治经济中心1996年任华盛顿大学圣路易斯分校的艺术和科学S

2、pencer T.Olin讲座教授1987-1988年兼任斯坦福大学斯坦福大学行为科学高级研究中心的研究员1997年至今兼任美国胡佛研究所胡佛研究所高级研究员1993年，诺思因为其“用经济理论和数量方法来解释经济和制度变迁从而在经济史方面的新研究”，获得诺贝尔经诺贝尔经济学奖。济学奖。u二、主要著作：17901860年的美国经济增长 1961美国过去的增长与福利：新经济史 1966制度变迁与美国的经济增长（与戴维斯合著）1971西方世界的兴起：新经济史（与托马斯合著）1973经济史中的结构与变迁 1981制度、制度变迁与经济绩效制度、制度变迁与经济绩效1990理解经济变迁过程2005诺斯的主要

3、贡献在于研究方法上的创新，即用古典经济学古典经济学的方法研究新的对象。也就是说，运用新古典经济学和经济计量学来研究经济史经济史问题。20世纪40年代以后新制度经济学学派代表人物：科斯、诺思、威廉姆森以新古典经济学的基本分析方法为基础来研究制度制度制度的本质以及制度对经济（社会）绩效的影响一一二二三三制度变迁提供一个分析框架，解释渐进性的制度变迁的影响、路径依赖的实质等经济绩效解释历史过程中不同经济的绩效差异制度与制度变迁绪论1合作：理论问题2关于交换的交易费用理论4制度理论中的行为假设3 3非正式约束5正式约束6实施3 7制度与交易费用和转形成本8制度分析方法论基础的三个基石性问题制度制度的三

4、的三个个层面面制度制度是一个社会的博弈规则，它们是一些人为设计的、型塑人们互动关系的约束，界定并限制了人们的选择集合。制度包括正式规则、非正式规则、实施的形式与有效性三个层次。制度变迁制度变迁决定了人类历史中的社会演化方式，因而是理解历史变迁的关键。制度变迁是一个复杂的过程。制度变迁一般是渐进的，而非连续的，这是由于社会中非正式约束嵌入的结果。制度与经济绩效制度对经济绩效的影响是无可争议的。制度通过其对交换与生产成本的影响来影响经济绩效。与所用技术一起，制度决定了构成总成本的交易费用和转形（生产）成本。制度总是一个“混合袋子”，既有促使生产能力提高的因素，也有降低生产能力的因素。基基本本观点点

5、研究研究思路思路将制度与将制度与组织进行行严格区分格区分本书着重研究的，是作为基本博弈规则的制度，而对组织（及其企业家）的关注，则主要基于其为制度变迁的动因这一点。将个人将个人选择与制度与制度对选择集合的集合的约束束结合起来合起来任何具有逻辑一致性且可检验的假设集合，都必须建立在有关人的行为理论的基础之上。12我们所建立的理论与我们所收集到的有关人类日常交往的证据之间总是存在着一种紧张关系紧张关系。这一点在经济学更为突出。新古典理论新古典理论无法解释为何那些显见无效率的交换形式却能驻存上千年之久，发展经济学发展经济学对于解释不同经济之间的绩效差距是力不能逮的。这是因为他们忽略的，是一种对人类协

6、调与合作本质的理解。有关人类合作问题的相关讨论，在博弈论博弈论框架下的分析进展神速。通过粗浅的分析一些过于简化的模型，可以得到这样的博弈结论：当游戏可以重复进行，或者参与人数较少时，参与人就可以充分的掌握其他参与人的信息，这时与他人合作将是值得的，否则合作将难以维持。但这一条件与高度专业化且劳动但这一条件与高度专业化且劳动分工具有非人际关系化的实际世界正好相反分工具有非人际关系化的实际世界正好相反。理理论与与现实的差距的差距科斯科斯在1937年企业的性质一文中提出：若交易时无成本的，则新古典经济学的有效竞争结论就能成立。交易的无成本，使制度安排可以被绕过甚至被改变。倘若交易是有成本的，那么制度

7、就是重要的。新古典经济学之所以有效，是因为当今世界的制度安排能有效的反馈各种信息，使得交易费用为零的假定要以近似的满足。也就是说新古典经济学的成立需要极其严格的信息与制度条件，而这些条件不可能是理所当然的存在。因为，一种制度出现不一定是为了实现社会效率。相反，这有可能是为了实现那些有制定新规则的人的利益。这些人通过自己的谈判能力，影响制度的设置。在交易费用为零的世界里，这种谈判能力与制度的初始设置不会影响产出效率，而在一个交易费用为正的世界中，它可以影响产出的效率。而且，由于制度具有板块式不可分割的特性，初始制度的安排与谈判的能力还决定了长期经济变迁的方向。作者的制度理论是建立在一个有关人类行

8、为的理论与一个交易费用的理论相结合的基础之上的。新古典新古典经济学的行学的行为假假设经济世界可以被合理的认为是处于均衡状态；行为人总是面对相同或者相似的选择；行为人有稳定的偏好，能对选择结果进行评估；不同行为人的交易是重复进行的，这令行为人可能对结果进行改进；行为人不能最大化其偏好时，均衡就不会出现；均衡状态的也反应了行为人追求个人最大化的假设；适应性过程的细节是复杂的，但最优均衡的规律是简单的。诺思的反思的反驳均衡是一个有价值的分析工具，但均衡不只是一个；虽然重复的情形是常见的，但独特的情形也很常见；偏好是不稳定的，有时候偏好的传递性也不正确；反馈系统可能很差，难以帮助行为人改善结果；信号的

9、混乱导致调整的迟缓，使得经典的演化论结果长时间无法获得；大量事实绝非简单的理性合作行为所能涵盖；理性假定对经济学家是有用的，但对社会学家存在问题，还导致了理解制度实存、形成及演化等问题的根本性障碍。动机一类是财富最大化，一类是利他主义、自我约束等财富与后一类价值之间的交换关系表现为一种斜率为负的函数。也就是说当个人表达其自身价值观以及利益的价格较低时，这类价值就会成为影响选择的重要因素。对环境的辨境的辨识人们是通过某些先存的心智构念来处理信息和辨识环境的。当我们一旦离开了人际关系化的、重复行动的选择环境，转而面对非人际关系化的、不重复交易的选择时，结果上的不确定性就会增加。不确定性源于人类互动

10、过程中个人所拥有的有关他人行为的信息的不完全性。个人计算能力上的局限则是处理、组织及利用信息的心智能力决定的。人的心智能力与辨识环境时的不确定性结合在一起，便演化出了旨在简化处理过程的规则和程序（制度），限制了人们的行动集合。人人类行行为的两个方的两个方面面生产成本就必须同时考虑转形成本与交易费用两个部分。其中转形成本是与物品的物理转型相关的，包括土地、劳动力以及资本等。而交易费用是与交易相关的，包括界定、保护以及实施物品产权所需要的成本。交换的三种形式第一种是人际关系化的交换。特征：重复交易、文化同质，以及缺少第三方实施，这种结构尽管交易费用很低，但由于专业化分工尚未发育完全，因而转形成本很

11、高。第二种是非人关系化交换特征：这种结构中，各方主要受到家族纽带、契约义务、交换抵押以及商人行为准则的约束。国家的作用至多是好坏参半的，一方面起到了保护产权的作用，但另一方面也带来了不安定与高额的交易费用。第三种是有第三方实施的非人际关系化交换特征：这是当代成功经济体的重要支撑，当然第三方实施并非完美，但其它诸如自我实施与信任等也不可能完全奏效，因此有强制力的第三方实施是不可缺少的信息成本的高昂是交易费用的关键。产生的原因是信息不对称衡量成本交易费用中的衡量成本主要来自交换双方对待交换物品价值的衡量。由于信息的不对称，卖方可能对其产品发出一个高价值的信号，而买者就必须要花费一定的成本来甄别各种

12、信息，衡量该物品的真正价值。实施成本交易费用中的实施成本主要来自交换双方在交易后确保合同或协议能够具体的落实。由于某些交易不能限时完成，因此交易的买方就需要监督卖方确实完整的落实该交易。首先，制度=F（法律规则，组织形式，实施机制，行为规范）。其次，制度是构成产权结构的基础，即产权结构=F（制度）。再次，制度还决定了交易费用和转型成本，即成本（交易费用，转型成本）=F（制度）。最后，协调生产的可能性=F（制度，参与者的效用函数，环境复杂程度，参与者辨识与规范环境的能力）。几点几点总结非正式约束来自于社会传递的信息，并且是我们所谓的文化传承的一部分。非正式约束普遍存在，甚至比正式约束的范围更大。

13、这种约束降低了人类的互动成本。非正式约束非常重要，虽然正式规则是其基础，但非正式约束并不是正式规则的附庸。在正式规则完全改变的情况下，原有社会中的许多东西还是能够存续下来，殖民就是很好的证明。非正式约束的普遍存在，是为了协调重复进行的人类互动。一是可以降低现有交易的交易费用，比如可以降低交易费用中的衡量成本；二是可以通过降低交易费用来引生潜在的交易，因为当交易费用过高的时候，交易可能就不会发生；三是可以改变行为人的动机，而且可能是不符合财富最大化的行为方式在短期的社会演化中，非正式约束通过信念的表达来影响选择的集合，即表达个人信念的成本越低，则信念作为选择的决定因素的重要性就越高，人们就越会按

14、照自己的主观偏好行动。在长期的社会深化中，非正式约束在制度的渐进演化方面起着重要作用，从而成为了路径依赖的根源，影响着行为人的选择方式。在人类社会诸种文化传统中逐渐形成的一些非正式约束，无论在长期，还是在短期，都会在社会演化中对行为人的选择集合产生重要影响正式规则包括政治规则、经济规则和契约。政治规则广泛地界定了政治的结构，经济规则界定产权，契约则包含专属于交换的某个特定合约条款。正式规则能够补充强化非正式约束的有效性。它们能降低信息、监督以及实施的成本，并因而使非正式约束成为了解决复杂交换问题的可能方式。同时，正式制度也可能修改、修正或替代非正式约束。双方谈判能力的改变，将产生出对于不同的交

15、换制度框架的有效需求，而其成败，则取决于非正式约束。有时，新的正式规则可能取代现存的非正式约束。一般来说，政治规则决定经济规则，尽管这种因果关系也是双向的。规则的设计，其目的是为了提升私人福利，即“规则源于自利”，从而“规则的设计通常将服从成本考虑在内”。根据这一思路，诺思提出了一个正式规则的理性设计思路：规则制定者就像一个有歧视性偏见的垄断者那样行事，他为不同的选民群体提供一定程度的保护与正义，并设计和保护产权；而作为回报，统治者将获得税收收入。1第一是正式规则的功能在于促进某些特定类型的交换，而并非所有的交换，相反还有一些正式规则是为了提高交换成本，比如专利法与商业机密法，因为这些交换被认

16、为会抑制创新。2第二是规则并不等于是效率，其设计的目的可能是为了提升私人福利，而不是社会福利。3第三，规则的设计要将依从成本考虑在内，考虑这一成本意味着要有办法来识别违规行为，衡量违规的程度，并能识别是谁在违规几点几点强调政治效率问题诺思认为政治从只有单个绝对的统治者演化到民主政府，才提高了政治效率。民主不等同于经济体系中的竞争，这一点在考虑产权的效率时将尤为重要无效率产权存续的原因或是因为统治者不愿意激怒那些有势力的选民，不愿意采取更有效率但触犯这些有势力的人的利益的规则；或是因为监督与衡量以及征税的成本可能导致这样的结果：相对低效率的产权反而比那些更有效率的产权能带来更多的税收收入规则与绩

17、效的关系规则与绩效之间事实上不存在严格的对应关系。而是非正式规则、正式规则和实施特征，共同决定了选择集合与最终的结果。实施主要指契约的准确执行。在历史演化中，制度变迁、契约以及经济绩效等一些关键性的问题，都取决于在多大程度上，契约能够低成本地得以实施。在博弈论重要文献基础上，作者得出这一结论：那些能使人们在非人际关系化交换条件下从贸易中获取收益的复杂契约，必须伴随着某种形式的第三方实施。对于第三方实施的方式有自发形式的还有政治组织的。其中自发形式的可以通过降低信息成本使得许多复杂的交易成为可能，但政治组织的第三方实施在监管与实施合约方面存在着巨大的规模经济效应。因此可以说经济增长不能没有国家。

18、但也必须看到有国家也未必是一件好事。这是一个悖论。问题在于如何才能让国家按照一个不偏不倚的第三方行事。政府（国家）做为一个有规模效应的第三方实施，其效果在不同的国家还是存在着巨大的差异。制度要同时影响转形成本和交易费用。制度影响后者是因为制度与交易费用之间的直接联系；而对前者的影响，则是通过影响所用技术而产生的。生产过程中的交易费用至少存在于三个方面：第一，生产要素的采购上是一个交换过程，同样需要衡量、监管与实施的交易费用；第二，产权保障的成本会影响经济绩效，在产权没有良好保障的环境中会促使人们去使用那些固定资本比例较低的技技术术（当然政府可能去使用固定资本高的技术，但政府经营的交易费用可能很高，比如寻租的存在），还会妨碍长期合约的形成；第三，生产要素的效率受到制度的影响，最明显的例子就是鼓舞士气的制度所产生的交易费用比监督要少的多，当然资本要素的效率也可以考察不同制度下的利率大小